兴业银行股份有限公司 第七届监事会第二十一次会议决议公告

　　A股代码:601166                     A股简称:兴业银行               编号:临2020-033

　　优先股代码：360005、360012、360032    优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业银行股份有限公司第七届监事会第二十一次会议于2020年10月26日发出会议通知，于11月13日在南京市召开。本次会议应出席监事8名，实际出席监事8名，其中李若山监事委托夏大慰监事代为出席会议并对会议审议事项行使表决权，符合《公司法》和公司章程的有关规定。

　　本次会议由监事会主席蒋云明主持，审议通过了以下议案并形成决议：

　　一、风险资本占用情况审计调查报告；

　　表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二、数据治理审计调查报告；

　　表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　本次会议听取了《2020年1-10月财务状况报告》《资产质量管控情况报告》《2020年案件防控工作情况报告》《2020年1-10月内部审计工作情况报告》和《并购融资业务开展情况报告》等五项报告。

　　特此公告。

　　兴业银行股份有限公司监事会

　　2020年11月13日

　　A股代码:601166                      A股简称:兴业银行                编号:临2020-034

　　优先股代码：360005、360012、360032      优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3

　　兴业银行股份有限公司关于变更持续

　　督导保荐代表人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）为兴业银行股份有限公司（以下简称“公司”）2019年非公开发行境内优先股的联席保荐机构，原指派李英爽女士和吴广斌先生作为保荐代表人负责公司的持续督导工作，持续督导期至2020年12月31日止。

　　公司于2020年11月13日收到广发证券《关于变更公司保荐代表人安排的函》，鉴于李英爽女士已调离广发证券，广发证券现委派黄璐叶丹女士接替李英爽女士负责公司境内非公开发行优先股的持续督导工作，履行保荐职责。

　　本次保荐代表人变更后，广发证券负责公司非公开发行境内优先股持续督导工作的保荐代表人为黄璐叶丹女士和吴广斌先生。

　　特此公告。

　　附黄璐叶丹女士简历：

　　黄璐叶丹女士，硕士，保荐代表人，曾参与多家公司IPO、上市公司可转换公司债券及优先股发行等项目，具有较为丰富的投资银行业务经验。

　　兴业银行股份有限公司董事会

　　2020年11月13日