光大证券股份有限公司 第五届董事会第二十八次会议决议公告

　　A股代码：601788      A股简称：光大证券       公告编号：临2020-107

　　H股代码：6178         H股简称：光大证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十八次会议于2020年11月12日下午15:30在北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦7楼会议室以现场结合视频等通讯方式召开。本次会议应到董事11人，实际参与表决董事11人。其中，闫峻先生、宋炳方先生、殷连臣先生、薛克庆先生、徐经长先生、李哲平先生、王勇先生以现场方式参会；陈明坚先生以视频方式参会；刘秋明先生、熊焰先生、区胜勤先生以通讯方式表决。公司董事长闫峻先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。本次董事会会议决议合法有效。

　　公司董事经认真审议，通过了《关于香港子公司相关事项的议案》, 同意：授权公司经营管理层遵循有利于公司利益的原则，全权办理香港子公司认沽权等相关事宜；授权公司管理层根据最终执行方案，按照相关法律法规等要求进行事项报送或披露。

　　根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及香港联合交易所《上市规则》相关规定，本议案涉及关联交易。鉴于本公司董事会成员中，无董事与本事项存在关联关系，亦无董事在本事项中拥有任何权益，因此概无董事需要就本议案回避表决。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司

　　董事会

　　2020年11月14日