（上接D35版）山西证券股份有限公司关于第三届 董事会第五十八次会议决议的公告

　　（四）登记手续

　　1、自然人股东登记

　　自然人股东应出示本人身份证及复印件、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续；自然人股东委托他人出席会议的，代理人应出示本人身份证及复印件、委托人身份证及复印件、授权委托书（见附件2）、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续。

　　2、法人股东登记

　　法人股东出席会议的，应出示证券账户卡、法定代表人身份证及复印件、法人股东单位加盖公章的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证及复印件、法人股东单位加盖公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的加盖公章的授权委托书（见附件2）、持股凭证和证券账户卡。

　　（五）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理签到手续。会期预计半天，费用自理。

　　（六）联系人：谭晓文

　　电话：0351-8686647

　　传真：0351-8686667

　　（七）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权委托书等原件，转交会务人员。

　　（八）境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件。

　　网络投票期间，如网络投票系统受到突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　六、备查文件

　　（一）公司第三届董事会第五十六次会议决议；

　　（二）公司第三届董事会第五十八次会议决议；

　　（三）公司第三届监事会第二十六次会议决议；

　　（四）深交所要求的其他文件。

　　以上议案，请予审议。

　　附件：

　　1.山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

　　2.山西证券股份有限公司2020年第四次临时股东大会授权委托书

　　山西证券股份有限公司

　　2020年11月25日

　　附件1：

　　山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362500”，投票简称为“山证投票”。

　　（二）填报表决意见或选举票数

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　各提案组下股东拥有的选举票数如下：

　　① 选举非独立董事

　　（采用等额选举，应选人数为6位）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

　　股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　② 选举独立董事

　　（采用等额选举，应选人数为4位）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

　　股东可以将所拥有的选举票数在4位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　③ 选举监事

　　（采用等额选举，应选人数为8位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×8

　　股东可以在8位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间：2020年12月11日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30 和13:00-15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　（一）互联网投票系统开始投票的时间为2020年12月11日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2020年12月11日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　山西证券股份有限公司二二年第四次临时股东大会

　　授权委托书

　　委托人/股东单位名称：

　　委托人身份证号/股东单位统一社会信用代码号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股性质及数量：

　　代理人姓名：

　　代理人身份证号：

　　兹委托上述代理人代为出席于2020年12月11日召开的山西证券股份有限公司2020年第四次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限公司2020年第四次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与山西证券股份有限公司2020年第四次临时股东大会有关的所有法律文件。

　　此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司2020年第四次临时股东大会结束时止。

　　附注：

　　1、对于非累积投票提案，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

　　2、对于累积投票提案，公司股东拥有的选举票数为其于股权登记日持有的公司股份数乘以应选人数，公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，可以将其拥有的全部选举票数集中投给某一位候选人，也可以自主分配给多位候选人；如股东所投选举票数等于或者小于其所拥有选举票数的，则投票有效；股东所投选举票数超过其所拥有选举票数的，视为无效投票；如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　3、若委托人未作明确投票意见指示或作出的指示无效的，代理人有权按自己的意愿进行表决。

　　4、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

　　5、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　本公司/本人确认，符合《证券公司股权管理规定》、《山西证券股份有限公司章程》中关于行使表决权等权利的相关规定。

　　委托人签名/委托单位盖章：

　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　　年   月   日

　　股票简称：山西证券      股票代码：002500      编号：临2020-088

　　山西证券股份有限公司

　　关于职工董事选举结果的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，经山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）职工民主投票，选举乔俊峰先生为公司第四届董事会职工董事（简历详见附件）。该职工董事将与公司2020年12月11日召开的2020年第四次临时股东大会选举产生的董事共同组成公司第四届董事会。

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2020年11月25日

　　附件：

　　乔俊峰先生简历

　　乔俊峰先生，1965年12月出生，中共党员，硕士学位。1993年5月至1997年2月历任山西省信托投资公司迎泽大街证券营业部部门经理、大营盘证券营业部经理；1997年3月至2001年8月历任山西省信托投资公司证券业务总部副总经理、副总监；上海双阳路证券营业部总监、总经理；2001年9月至2007年8月，历任山西证券有限责任公司网络交易部总经理、经纪业务总部总经理；兼任太原府西街证券营业部总经理、智信网络董事长兼总经理；2007年4月至2015年5月历任山西证券有限责任公司、山西证券股份有限公司职工董事；2007年11月至2010年9月任大华期货有限公司董事；2008年2月至2008年9月任期货筹备组负责人；2008年10月至2010年9月任大华期货有限公司总经理；2010年9月至2013年9月任大华期货有限公司董事长；2013年9月至2017年1月任格林大华期货有限公司董事长；2010年2月至今任山西证券股份有限公司党委委员；2010年12月至今任山西证券股份有限公司副总经理；2016年1月至今任山证国际金融控股有限公司董事长；2017年6月至今兼任山西证券股份有限公司上海资产管理分公司总经理。

　　截至本公告日，乔俊峰先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。乔俊峰先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。

　　股票简称：山西证券      股票代码：002500      编号：临2020-089

　　山西证券股份有限公司

　　关于职工监事选举结果的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，经山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）职工民主投票，选举胡朝晖先生、刘文康先生、司海红女士、张红兵先生为公司第四届监事会职工监事（简历详见附件）。该四位职工监事将与公司2020年12月11日召开的2020年第四次临时股东大会选举产生的股东代表监事共同组成公司第四届监事会。

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司监事会

　　2020年11月25日

　　附件：

　　胡朝晖先生简历

　　胡朝晖先生，1969年6月出生，中共党员，本科学历。1992年12月至2002年1月历任山西省信托投资公司证券部部门经理、经营部经理、汾酒厂营业部经理、西矿街营业部经理；2002年2月至2008年1月历任山西证券有限责任公司坞城路营业部总经理、西安高新二路营业部总经理、风险控制部总经理、职工监事；2008年2月至2016年5月任山西证券股份有限公司风险控制部总经理；2016年5月至今任山西证券股份有限公司稽核审计部总经理；2009年1月至今任山西证券股份有限公司监事会副主席；2011年7月至今任山证投资有限责任公司监事；2014年6月至今任山证资本管理（北京）有限公司监事。

　　截至本公告日，胡朝晖先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。胡朝晖先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。

　　刘文康先生简历

　　刘文康先生，1971年2月出生，中共党员，本科学历。1998年9月至2008年7月历任山西证券有限责任公司投资研究部研究员、太原解放北路证券营业部经理助理、经纪管理部副总经理、大同新建南路证券营业部总经理；2008年7月至2016年5月任山西证券股份有限公司合规管理部总经理；2016年5月至今任山西证券股份有限公司风险管理部总经理。

　　截至本公告日，刘文康先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。刘文康先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。

　　司海红女士简历

　　司海红女士，1978年7月出生，中共党员，硕士学位。2000年8月至2002年5月在山西证券有限责任公司投资银行部工作；2002年6月至2012年9月在山西证券有限责任公司、山西证券股份有限公司计划财务部工作；2012年10月至2016年9月在山西证券股份有限公司董事会办公室工作；2016年10月至2019年7月任山西证券股份有限公司人力资源部总经理助理；2019年7月至今任山西证券股份有限公司人力资源部副总经理（主持工作）。

　　截至本公告日，司海红女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。司海红女士不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。

　　张红兵先生简历

　　张红兵先生，1981年8月出生，中共党员，硕士学位。2007年7月至2011年6月在山西证券股份有限公司研究所从事研究工作；2011年6月至今任山西证券股份有限公司研究所所长助理，2019年3月起主持研究所工作。

　　截至本公告日，张红兵先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。张红兵先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。