北京金山办公软件股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告

　　证券代码：688111           证券简称：金山办公        公告编号：2020-047

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次权益变动属于减持，不触及要约收购；

　　● 本次权益变动后，MS TMT Holding II Limited持有公司股份23,049,900股，占公司总股本的4.99998%；

　　● MS TMT Holding II Limited不属于公司控股股东，本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。

　　北京金山办公软件股份有限公司（以下简称”公司”）于2020年11月24日披露《金山办公关于5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2020-041），公司股东MS TMT Holding II Limited因自身资金需求，拟通过大宗交易或询价转让的方式减持其所持有的公司股份合计不超过920万股，拟减持股份占公司总股本的比例约为2.00%。

　　公司于2020年11月28日披露在上海证券交易所网站的《北京金山办公软件股份有限公司股东询价转让计划书》（公告编号：2020-043），MS TMT Holding II Limited拟通过询价转让的方式减持其所持有的公司股份200万股，占公司总股本比例为0.43%，占所持公司股份比例为8.33%。2020年12月3日披露的《北京金山办公软件股份有限公司股东询价转让定价情况提示性公告》（公告编号：2020-044），根据2020年12月2日询价申购情况，初步确定的询价转让价格为300.08元/股，初步确定受让方为6家投资者，拟受让股份总数为4,700,000股。截至本公告披露日，前述询价转让尚未完成。

　　2020年12月7日，公司接到MS TMT Holding II Limited提交的《简式权益变动报告书》及相关文件，现将权益变动的具体情况公告如下：

　　一、本次权益变动基本情况

　　（一）信息披露义务人基本情况

　　（二）本次权益变动基本情况

　　2020年12月7日，MS TMT Holding II Limited通过大宗交易减持方式累计减持公司非限售流通股950,100股，减持数量占公司总股本的0.20610%。具体如下：

　　（三）本次权益变动前后持股情况

　　三、所涉及的后续事项

　　1、本次权益变动为减持，不涉及资金来源，不触及要约收购。

　　2、根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等法律、法规及规范性文件规定，本次权益变动系MS TMT Holding II Limited根据《金山办公关于5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2020-041）实施的减持，涉及信息披露义务人披露简式权益变动报告书，详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京金山办公软件股份有限公司简式权益变动报告书》。截至本公告披露日，减持计划尚未实施完毕，通过大宗交易或询价转让方式合计尚余8,249,900股未完成，MS TMT Holding II Limited将继续按减持计划进行减持，若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将按相关规定履行相应的信息披露义务。

　　3、MS TMT Holding II Limited不属于公司控股股东，为持股5%以上的非第一大股东减持，本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。

　　4、本次权益变动后，信息披露义务人仍处于减持期。公司将督促其严格执行减持相关规定，并及时向投资者披露相关信息，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　北京金山办公软件股份有限公司董事会

　　2020年12月8日

　　证券代码：688111          证券简称：金山办公       公告编号：2020-045

　　北京金山办公软件股份有限公司

　　第二届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议通知于2020年12月3日以邮件方式发出送达全体监事，会议于2020年12月5日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集、召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；

　　监事会意见：公司使用不超过350,000万元人民币的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司募集资金的使用效率和收益，不存在损害公司以及中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金的正常使用，符合相关法律法规的要求。公司监事会同意公司使用不超过人民币350,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金山办公关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-046）。

　　特此公告。

　　北京金山办公软件股份有限公司监事会

　　2020年12月8日

　　北京金山办公软件股份有限公司

　　简式权益变动报告书

　　上市公司名称：北京金山办公软件股份有限公司

　　股票上市地点：上海证券交易所

　　股票简称：金山办公

　　股票代码：688111

　　信息披露义务人的名称：MS TMT Holding II Limited

　　住所：Trinity Chambers, PO Box 4301, Road Town, Tortola, British Virgin Islands

　　通讯地址：Suite 905-6 on the 9th Floor of ICBC Tower, Three Garden Road, Hong Kong

　　股份变动性质：减持股份

　　签署日期：2020年12月7日

　　信息披露义务人声明

　　一、本信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》（以下简称“《准则15号》”）等相关的法律、法规及规范性文件编写本报告书。

　　二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

　　三、依据《证券法》、《收购办法》、《准则15号》规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“金山办公”或“上市公司”）中拥有权益的股份变动情况。

　　截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在金山办公拥有权益的股份。

　　四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

　　五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　第一节释义

　　第二节信息披露义务人介绍

　　一、信息披露义务人的基本情况

　　二、信息披露义务人的董事及主要负责人基本情况

　　三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

　　第三节 权益变动目的及持股计划

　　一、 本次权益变动的目的

　　本次权益变动系信息披露义务人出于自身资金需求做出的减持上市公司股份。

　　二、 信息披露义务人在未来 12 个月内持股计划

　　1、截至本报告书签署日，信息披露义务人在未来 12 个月内无增持金山办公股份的计划安排。

　　2、已披露的减持计划

　　根据公司2020年11月24日刊载于上海证券交易所网站的《北京金山办公软件股份有限公司关于5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2020-041），MS TMT Holding II Limited拟通过大宗交易或询价转让的方式减持其所持有的公司股份合计不超过920万股，拟减持股份占公司总股本的比例约为2.00%，其中：（1）拟通过大宗交易的方式减持其所持有的公司股份不超过920万股，且任意连续90日内减持总数不超过公司股份总数的2%，减持期间为2020年11月26日至2021年5月25日；（2）拟通过询价转让的方式减持其所持有的公司股份不超过920万股。

　　根据公司2020年11月28日刊载于上海证券交易所网站的《北京金山办公软件股份有限公司股东询价转让计划书》（公告编号：2020-043），MS TMT Holding II Limited拟通过询价转让的方式减持其所持有的公司股份200万股，占公司总股本比例为0.43%，占所持公司股份比例为8.33%。

　　根据公司2020年12月3日刊载于上海证券交易所网站的《北京金山办公软件股份有限公司股东询价转让定价情况提示性公告》（公告编号：2020-044），根据2020年12月2日询价申购情况，初步确定的询价转让价格为300.08元/股，初步确定受让方为6家投资者，拟受让股份总数为4,700,000股。截至本报告书签署日，前述询价转让尚未完成。

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人已通过大宗交易方式完成减持950,100股，减持股份占公司总股本的0.20610%，上述减持计划尚未实施完毕，通过大宗交易或询价转让方式合计尚余8,249,900股未完成，其将继续按减持计划进行减持，若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将按相关规定履行相应的信息披露义务。

　　第四节权益变动方式

　　一、 信息披露义务人在上市公司拥有权益的股份数量和比例

　　本次权益变动前，信息披露义务人持有金山办公无限售流通股23,437,000股，占金山办公股本总额的比例为5.08395%，为金山办公持股 5%以上股东。

　　本次权益变动后，截至本报告签署日，信息披露义务人持有金山办公23,049,900股，均为无限售流通股，占金山办公股本总额的4.99998%。

　　二、 本次权益变动方式

　　信息披露义务人本次权益变动，通过上海证券交易所大宗交易方式卖出所持有的金山办公股份，具体变动情况如下：

　　三、 信息披露义务人所持有的上市公司股份的权利限制情况

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人所持金山办公股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等。

　　第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况

　　在本报告书签署日前六个月内，除本次权益变动情况外，信息披露义务人不存在购买上市公司股票的情形，信息披露义务人通过上海证券交易所的证券交易系统出售金山办公股份的情况如下：

　　在本报告书签署日前六个月内，除上述披露的股份减持情况及前述询价转让尚未完成外，信息披露义务人不存在其他通过上海证券交易所交易系统易买卖金山办公股份的情形。

　　第六节 其他重大事项

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。

　　第七节 信息披露义务人声明

　　本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　信息披露义务人：

　　MS TMT Holding II Limited（盖章）

　　法定代表人（或者主要负责人）（签字）：Miu Yee TANG

　　签署日期：2020年12月7日

　　第八节 备查文件

　　一、备查文件：

　　1、信息披露义务人公司注册证明文件；

　　2、信息披露义务人董事及主要负责人的身份证明文件；

　　3、中国证监会或上海证券交易所要求报送的其他备查文件。

　　二、备查文件备置地点：

　　本报告书及上述备查文件备置于北京金山办公软件股份有限公司董事会办公室。

　　（本页无正文，为《北京金山办公软件股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）

　　信息披露义务人：

　　MS TMT Holding II Limited（盖章）

　　法定代表人（或者主要负责人）（签字）：Miu Yee TANG

　　签署日期：2020年12月7日

　　附表

　　简式权益变动报告书

　　信息披露义务人：MS TMT Holding II Limited（盖章）

　　法定代表人（或者主要负责人）（签字）：Miu Yee TANG

　　证券代码：688111          证券简称：金山办公      公告编号：2020-046

　　北京金山办公软件股份有限公司关于使用

　　部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月5日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币350,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。具体事项由公司财务部负责组织实施。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。独立董事、监事会发表了明确同意的独立意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会作出《关于同意北京金山办公软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1973号），同意公司向社会公开发行人民币普通股101,000,000股，每股发行价格为45.86元，募集资金总额为463,186.00万元，扣除发行费用后，募集资金净额为445,940.27万元，上述资金已全部到位。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2019年11月13日出具了大华验字2019[000458]号《验资报告》。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。详细情况请参见公司已于2019年11月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京金山办公软件股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的相关情况

　　（一）投资目的

　　公司授权使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在保障募集资金投资项目顺利实施和资金安全的前提下进行的，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，通过现金管理，降低财务费用，增加公司的收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

　　（二）投资额度及期限

　　自本次董事会审议通过之日起12个月内，公司使用最高不超过人民币350,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。

　　（三）投资品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等），且投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（四）具体实施方式

　　公司董事会授权管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（五）信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司现金管理的具体情况。

　　（六）现金管理收益分配

　　公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　三、对公司日常经营的影响

　　本公司使用闲置募集资金购买安全性高低风险保本浮动收益型现金管理品种，不影响募集资金投资项目的正常实施，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及确保资金安全的情况下，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定，不影响公司正常资金周转需要，不影响主营业务的正常开展，符合公司和全体股东的利益。有利于提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，有利于降低公司财务费用，增加公司收益，提高公司股东回报。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1. 利率风险，本现金管理产品为保底浮动收益型，其浮动利率和浮动收益受到相关金融衍生品价格波动影响，存在着浮动利率和浮动收益不确定的风险。

　　2. 市场风险，金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该现金管理品种受市场波动而影响收益的风险。

　　3. 政策性风险，金融市场受国家法律法规及货币政策、财政政策等影响较大，进而影响该结构性存款的收益。

　　（二）风险控制措施

　　1. 公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定办理相关现金管理业务。

　　2. 公司将及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　3. 建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　4. 公司审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。

　　5. 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，符合相关法律法规及公司《募集资金管理办法》规定的条件，有利于增加公司收益，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。该事项决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。同意公司使用不超过人民币350,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（二）监事会意见

　　公司使用不超过350,000万元人民币的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司募集资金的使用效率和收益，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司以及中小股东利益的情形，不影响募集资金的正常使用，符合相关法律法规的要求。公司监事会同意公司使用不超过人民币350,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（三）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定；公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》以及公司募集资金管理制度等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施；在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，公司通过开展现金管理，可以提高资金使用效率，获取一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。综上，保荐机构对金山办公本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　（一）独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见

　　（二）中国国际金融股份有限公司关于北京金山办公软件股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

　　特此公告。

　　北京金山办公软件股份有限公司

　　董事会

　　2020年12月8日