上海百润投资控股集团股份有限公司 第四届董事会第十六次会议决议公告

　　证券代码：002568            证券简称：百润股份          公告编号：2020-059

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十六次会议于2020年12月1日以电子邮件和电话等方式发出通知，并于2020年12月8日上午10时在公司会议室以现场结合通讯方式举行。本次会议应到董事七名，实到董事七名。会议由董事长刘晓东先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席了会议，会议召开符合《公司法》和《公司章程》规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经过与会董事的认真审议，通过了以下决议：

　　1.审议通过《关于将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的议案》

　　基于公司本次非公开发行股票募投项目的投资进度情况，需分阶段分项目逐步投入，后续按计划暂未投入使用的募集资金可能出现暂时闲置的情况。在保证募集资金投资项目的资金需求前提下，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关法律法规及规范性文件和公司《募集资金管理制度》等内部控制制度的要求，在满足募集资金投资项目顺利进行、不影响募集资金使用的前提下，为提高募集资金存储效益、增加股东回报，在确保不影响募投项目建设并有效控制风险的前提下，公司决定将募集资金专户中不超过人民币90,000万元的募集资金转为通知存款和定期存款方式存放，实现公司和股东利益最大化。

　　公司将部分闲置募集资金不超过人民币90,000万元转为通知存款和定期存款方式存放，通知存款和定期存款（产品期限不超过十二个月）属于中国人民银行规定的保本型、安全性高、流动性好的存款产品，在上述额度内，资金可以循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

　　表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。

　　《百润股份：关于将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的公告》登载于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　持续督导保荐机构华创证券有限责任公司出具的《华创证券有限责任公司关于上海百润投资控股集团股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的核查意见》登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事就上述议案发表独立意见，《独立董事关于第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1.《上海百润投资控股集团股份有限公司第四届董事会第十六次会议决议》。

　　特此公告。

　　上海百润投资控股集团股份有限公司

　　董事会

　　二二年十二月九日

　　证券代码：002568            证券简称：百润股份            公告编号：2020-060

　　上海百润投资控股集团股份有限公司

　　第四届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会议于2020年12月1日以电子邮件和电话等方式发出通知，并于2020年12月8日上午11时30分在公司会议室以现场结合通讯方式举行。会议由监事会主席曹磊先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人。会议召开符合《公司法》和《公司章程》之规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　与会监事审议并通过了如下决议：

　　1.审议通过《关于将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的议案》

　　基于公司本次非公开发行股票募投项目的投资进度情况，需分阶段分项目逐步投入，后续按计划暂未投入使用的募集资金可能出现暂时闲置的情况。在保证募集资金投资项目的资金需求前提下，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关法律法规及规范性文件和公司《募集资金管理制度》等内部控制制度的要求，在满足募集资金投资项目顺利进行、不影响募集资金使用的前提下，为提高募集资金存储效益、增加股东回报，在确保不影响募投项目建设并有效控制风险的前提下，公司决定将募集资金专户中不超过人民币90,000万元的募集资金转为通知存款和定期存款方式存放，实现公司和股东利益最大化。

　　公司将部分闲置募集资金不超过人民币90,000万元转为通知存款和定期存款方式存放，通知存款和定期存款（产品期限不超过十二个月）属于中国人民银行规定的保本型、安全性高、流动性好的存款产品，在上述额度内，资金可以循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

　　经审核，监事会认为：公司将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款存放，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常实施。同意公司将不超过人民币90,000万元的闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　《百润股份：关于将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的公告》登载于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　持续督导保荐机构华创证券有限责任公司出具的《华创证券有限责任公司关于上海百润投资控股集团股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的核查意见》登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1.《上海百润投资控股集团股份有限公司第四届监事会第十五次会议决议》。

　　特此公告。

　　上海百润投资控股集团股份有限公司

　　监事会

　　二二年十二月九日

　　证券代码：002568              证券简称：百润股份               公告编号：2020-061

　　上海百润投资控股集团股份有限公司

　　关于将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“百润股份”或“公司”）于2020年12月8日召开第四届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的议案》，同意将募集资金专户中不超过人民币90,000万元的募集资金以通知存款和定期存款方式存放，有关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证监会出具的《关于核准上海百润投资控股集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1861号）核准，根据最终的发行情况，公司非公开发行A股股票16,049,776股，发行价格为62.68元/股，募集资金总额为1,005,999,959.68元，扣除发行费用15,075,354.79元（不含税）后，本次募集资金净额为990,924,604.89元。上述募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《上海百润投资控股集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2020]第ZA15838号）。根据本次非公开发行A股股票发行预案，本次募集资金扣除发行费用后全部用于募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），本次项目使用募集资金投入情况如下表所示：

　　单位：万元

　　二、募集资金管理情况

　　公司、上海巴克斯酒业有限公司、巴克斯酒业（成都）有限公司及保荐机构华创证券有限责任公司分别与中国农业银行股份有限公司上海南汇支行、上海浦东发展银行股份有限公司宝山支行、宁波银行股份有限公司上海分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。公司对募集资金采取专户存储制度。

　　三、部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的方案

　　基于公司本次非公开发行股票募投项目的投资进度情况，需分阶段分项目逐步投入，后续按计划暂未投入使用的募集资金可能出现暂时闲置的情况。在保证募集资金投资项目的资金需求前提下，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关法律法规及规范性文件和公司《募集资金管理制度》等内部控制制度的要求，在满足募集资金投资项目顺利进行、不影响募集资金使用的前提下，为提高募集资金存储效益、增加股东回报，在确保不影响募投项目建设并有效控制风险的前提下，公司决定将募集资金专户中不超过人民币90,000万元的募集资金转为通知存款和定期存款方式存放，实现公司和股东利益最大化。

　　（一）闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的额度及期限

　　公司将部分闲置募集资金不超过人民币90,000万元转为通知存款和定期存款方式存放，通知存款和定期存款（产品期限不超过十二个月）属于中国人民银行规定的保本型、安全性高、流动性好的存款产品，在上述额度内，资金可以循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

　　为保证不影响募集资金项目正常进行，前述定期存款、通知存款产品不得进行质押，公司不会从上述定期存款、通知存款账户直接支取资金，也不会向相应的募集资金专户之外的其他账户划转资金，公司如需支取资金，必须将定期存款、通知存款转入募集资金专户。

　　（二）实施方式

　　本次将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放事项已经董事会审议通过，无须经股东大会审议。在上述审议额度范围内，授权董事长对通知存款和定期存款事项行使决策权并具体操作，由此产生的法律、经济责任全部由公司承担，并由公司财务部负责具体实施。

　　（三）投资风险及风险控制措施

　　1.投资风险分析

　　前述通知存款和定期存款产品（产品期限不超过十二个月）均属于中国人民银行规定的存款产品，满足保本、安全性高、流动性好的要求，风险可控。

　　2.针对投资风险拟采取的措施

　　（1）公司严格筛选投资对象，选择与信誉好、规模大、有能力保障资金安全的商业银行进行业务合作；

　　（2）在具体实施通知存款和定期存款时，需得到董事长批准并由董事长签署相关合同。决策人员、具体实施部门将及时分析和跟踪通知存款和定期存款等产品的进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　（3）公司内部审计部门负责对通知存款、定期存款等产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，对可能存在的风险进行评价；

　　（4）独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　（5）上述通知存款和定期存款产品到期后将及时转入募集资金三方监管协议规定的募集资金专户进行管理，并通知保荐机构。

　　四、信息披露

　　公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关要求及时披露具体进展情况。若预计通知存款和定期存款累计存放额度超过监管规定及公司制度要求的审议及披露的标准，公司将另行履行审议程序并及时对外进行披露。

　　五、部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款存放对公司的影响

　　公司本次将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放不构成关联交易，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形，有利于提高募集资金的使用效率，公司可获得一定投资效益、节约财务费用，为公司及股东谋取更多的投资回报。因此，本次将部分闲置募集资金以通知存款和定期存款方式存放，不会损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。

　　六、相关审核及批准程序

　　1.公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的议案》。

　　2.公司第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的议案》。

　　3.公司独立董事对此事项发表独立意见：公司本次将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款存放，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常实施，与募集资金投资项目的实施计划没有抵触，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此同意公司将不超过人民币90,000万元的闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放。

　　4.保荐机构华创证券有限责任公司关于百润股份将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的核查意见：在保证募集资金投资项目建设正常进行的前提下，公司将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放，前述产品期限不超过十二个月，符合安全性高、流动性好的条件，有利于其提高募集资金的使用效率、增加资金存储收益；上述事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见；上述事项不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害股东利益的情况。针对上述事项，公司已履行信息披露和相关审议程序，且符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关规定，保荐机构对公司将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放事项无异议。

　　七、备查文件

　　1.《上海百润投资控股集团股份有限公司第四届董事会第十六次会议决议》

　　2.《上海百润投资控股集团股份有限公司第四届监事会第十五次会议决议》

　　3.《独立董事关于第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》

　　4.持续督导保荐机构华创证券有限责任公司出具的《华创证券有限责任公司关于上海百润投资控股集团股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的核查意见》

　　特此公告。

　　上海百润投资控股集团股份有限公司

　　董事会

　　二二年十二月九日

　　证券代码：002568            证券简称：百润股份            公告编号：2020-062

　　上海百润投资控股集团股份有限公司

　　关于持股5%以上股东减持达到1%的公告

　　股东柳海彬保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月8日收到公司持股5%以上股东柳海彬先生的《股份减持告知函》。柳海彬先生于2020年11月24日至2020年12月7日通过大宗交易方式减持其持有的公司无限售条件流通股共计6,598,998股，占公司总股本的1.23%。具体情况如下：

　　注 ：柳海彬先生与马晓华女士为一致行动人，马晓华女士持有公司股份5,490,088股，占公司总股本的1.02%，马晓华女士未发生减持情形。

　　特此公告。

　　信息披露义务人：柳海彬

　　二二年十二月九日