江苏中利集团股份有限公司 2020年第六次临时股东大会通知

　　证券代码：002309         证券简称：中利集团        公告编号：2020-087

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　经江苏中利集团股份有限公司（以下简称“中利集团”或“公司”）第五届董事会2020年第八次临时会议审议通过《关于提请召开2020年第六次临时股东大会的议案》，现就本次股东大会相关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2020年第六次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：中利集团董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定和要求。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开时间为：2020年12月24日（星期四）下午14点30分。

　　网络投票时间：2020年12月24日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年12月24日9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年12月24日上午9：15-下午15：00期间的任意时间。

　　5、召开方式：现场投票表决与网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台。公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种；同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6、股权登记日：2020年12月18日

　　7、出席对象：

　　（1）截至2020年12月18日（星期五）下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体本公司股东或其委托代理人（授权委托书附后）；

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师等相关人员。

　　8、会议召开地点：江苏省常熟市东南经济开发区常昆路8号，江苏中利集团股份有限公司四楼会议室。

　　二、会议审议议案

　　1、会议审议事项提交程序合法、内容完备。

　　2、提交股东大会表决的议案

　　议案1.00 《关于续聘公司2020年度会计师事务所的议案》。

　　3、议案1属于影响中小投资者利益的重大事项，公司对中小投资者表决单独计票；上述议案已经公司第五届董事会2020年第八次临时会议审议通过，其具体内容详见2020年12月9日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn)的相关公告。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提供编码示例表：

　　四、会议登记等事项

　　1.登记时间：2020年12月21日（上午9:00—12:00,下午13:30—17:00）。

　　2.登记地点：江苏中利集团股份有限公司董事会办公室

　　3.登记办法

　　（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记；自然人股东委托代理人的，委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、股东账户卡进行登记。

　　（2）法人股东由法定代表人出席会议的，须持股东账户卡、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、身份证进行登记；法人股东委托代理人的，委托代理人须持本人身份证、授权委托书、营业执照复印件（加盖公章）、委托人股东账户卡进行登记。

　　（3）异地股东可以书面信函或传真方式办理登记（须提供有关证件复印件），并请认真填写回执，以便登记确认，公司不接受电话登记。以上资料须于登记时间截止前送达或传真至公司。

　　4.会议联系方式：

　　联系人：诸燕

　　联系电话：0512-52571188

　　传真：0512-52572288

　　通讯地址：江苏省常熟市东南经济开发区常昆路8号中利集团

　　邮编：215542

　　5.出席本次股东大会的所有股东的食宿、交通费自理。

　　五、参加网络投票的操作程序

　　本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票具体操作流程详见附件一。

　　六、备查文件

　　第五届董事会2020年第八次临时会议决议；

　　江苏中利集团股份有限公司董事会

　　2020年12月8日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码投票简称：

　　投票代码：362309，投票简称：中利投票。

　　2.填报表决意见或选举票数

　　本次股东大会提案（均为非累积投票提案），填报表决意见：同意、反对、弃权；

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2020年12月24日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2020年12月24日上午9：15-下午15：00期间的任意时间。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　委托人郑重声明：

　　本单位/个人现持有江苏中利集团股份有限公司（以下简称“中利集团”）股份____________ 股。兹全权委托____________ 先生/女士（受托人）代理本单位/个人出席江苏中利集团股份有限公司2020年第六次临时股东大会，并对提交该次会议审议的所有议案行使如下表决权。

　　请在表决意愿选择项下打“√”，多选或未作选择的，视为无效表决票。

　　特此授权！

　　委托人姓名及签章（自然人股东签名、法人股东加盖法人公章）：________________

　　身份证或营业执照号码：___________________  委托人股票账号：___________________

　　受托人身份证号码：                         受托人签名：_____________

　　签署日期：   年   月   日

　　证券代码：002309        证券简称：中利集团        公告编号：2020-086

　　江苏中利集团股份有限公司

　　关于续聘2020年度会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　江苏中利集团股份有限公司（以下称“公司”）于 2020 年 12 月 8 日召开第五届董事会2020年第八次临时会议，审议通过了《关于续聘公司2020年度会计师事务所的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡会计师事务所”）系一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，具备多年为上市公司提供优质审计服务的经验和专业能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。

　　该所已连续多年担任本公司的财务审计和内控审计机构，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。因此，为保持审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘天衡会计师事务所为公司 2020 年度审计机构，期限一年。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据实际工作情况确定相关审计费用。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　（1）机构名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）机构性质：特殊普通合伙企业

　　（3）统一社会信用代码：913200000831585821

　　（4）执行事务合伙人：余瑞玉、狄云龙、荆建明、汤加全、虞丽新、郭澳、骆竞、宋朝晖、谈建忠、陆以平

　　（5）成立日期：2013 年 11 月 4 日

　　（6）注册地址：南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室

　　（7）经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账，会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（8）历史沿革：天衡会计师事务所前身为始建于 1985年的江苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会计师事务所。

　　（9）业务资质：天衡会计师事务所已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务所执业证书》，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务所之一。

　　（10）是否曾从事过证券服务业务：是

　　（11）职业风险基金计提：2019 年末，天衡会计师事务所已提取职业风险基金 1,218.53万元。

　　（12）职业保险累计赔偿限额：8,000 万元

　　（13）能否承担因审计失败导致的民事赔偿责任：能

　　（二）人员信息

　　2019年末，天衡会计师事务所合伙人73人，注册会计师359人（较2018年末注册会计师（327）增加32人），从业人员1073名，从事过证券服务业务的注册会计师302人。

　　（三）业务信息

　　天衡会计师事务所2019年度业务收入45,626.01万元，其中审计业务收入40,357.82万元、证券业务收入9,881.46万元，审计公司家数约5000家。

　　天衡会计师事务所为64家上市公司提供 2019 年报审计服务，收费总额6,489.70万元，服务的上市公司审计客户主要行业包括制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，文化、体育和娱乐业，具有公司所在行业审计业务经验。

　　（四）执业信息

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述相关人员最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　（五）诚信记录

　　天衡会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年受到证券监管部门行政监管措施2次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对天衡会计师事务所的执业情况进行了充分的了解，在查阅了其有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，一致认为天衡会计师事务所具有证券、期货等相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允的审计服务，在2019年度执业过程中，天衡会计师事务所切实履行了审计机构应尽的职责，能够客观地评价公司的财务状况和经营成果，较好地完成了2019 年度报告的审计工作，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，因此，我们同意续聘天衡会计师事务所为公司 2020 年度审计机构，聘期一年，并提交公司第五届董事会2020年第八次临时会议审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　事前认可意见：天衡会计师事务所具备证券业务从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2020 年度财务审计的工作要求，因此，我们同意将公司续聘天衡会计师事务所为公司 2020 年度审计机构的事项提交公司第五届董事会2020年第八次临时会议审议。

　　独立意见：天衡会计师事务所具有证券从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司的审计工作期间，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》等制度的相关规定、勤勉尽责，公允合理的发表独立审计意见，出具的审计报告公允、客观地评价公司的财务状况和经营成果。

　　为保证公司审计工作的正常进行，我们一致同意续聘天衡会计师事务所作为公司2020年财务报告审计机构。此议案需提请公司2020年第六次临时股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　公司第五届董事会2020年第八次临时会议审议通过了《关于续聘公司2020年度会计师事务所的议案》的议案。本议案尚需提交公司2020年第六次临时股东大会审议。

　　四、备查资料

　　1、江苏中利集团股份有限公司第五届董事会2020年第八次临时会议决议；

　　2、审计委员会审核意见；

　　3、独立董事事前任可意见；

　　4、独立董事独立意见；

　　5、天衡会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　江苏中利集团股份有限公司董事会

　　2020年12月8日

　　证券代码：002309        证券简称：中利集团      公告编号：2020-085

　　江苏中利集团股份有限公司

　　第五届董事会2020年第八次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江苏中利集团股份有限公司（以下简称“中利集团”或“公司”）2020年12月5日以传真和电子邮件的方式通知公司第五届董事会成员于2020年12月8日以通讯方式在公司四楼会议室召开第五届董事会2020年第八次临时会议。会议于2020年12月8日如期召开。本次会议应到董事9名，出席会议董事9名，会议由董事长王柏兴主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于续聘公司2020年度会计师事务所的议案》；

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）在负责公司2019年度审计期间，勤勉敬业，出具的审计报告内容客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。公司拟继续聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构，公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据实际工作情况确定相关审计费用。

　　独立董事已就该项议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。

　　该议案需提交2020年第六次临时股东大会审议。

　　具体详见2020年12月9日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn)的披露内容。

　　该议案表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过了《关于提请召开2020年第六次临时股东大会的议案》。

　　具体详见2020年12月9日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn)的披露内容。

　　该议案表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　江苏中利集团股份有限公司董事会

　　2020年12月8日