湖南艾华集团股份有限公司 关于不提前赎回“艾华转债”的提示性公告

　　证券代码： 603989       证券简称：艾华集团         公告编号：2020-086

　　转债代码：113504        转债简称：艾华转债

　　转股代码：191504        转股简称：艾华转股

　　本公司及董事会全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　公司股票自 2020 年 11月2日至 2020 年12 月11日期间已触发“艾华转债”的赎回条款。公司决定本次不行使“艾华转债”的提前赎回权利，不提前赎回“艾华转债”。

　　当“艾华转债”再次触发赎回条款时，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“艾华转债” 的提前赎回权利。

　　一、“艾华转债”基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2350号文核准，湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月2日公开发行了691万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额69,100万元，期限 6 年。

　　经上海证券交易所自律监管决定书[2018]34号文同意，公司6.91亿元可转换公司债券于 2018 年 3 月 23日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“艾华转债”，债券代码“113504”。自2018年9月10日起，“艾华转债”可转换为公司A股普通股。

　　二、“艾华转债”触发提前赎回条件依据

　　根据《湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》约定：“在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）或当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。”

　　公司股票自 2020 年 11月2日至 2020 年12 月11日期间，连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价格不低于“艾华转债”当期转股价格（21.13元/股）的 130%，已触发“艾华转债”的赎回条款。

　　三、公司董事会审议情况

　　2020年12月11日，公司召开第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于不提前赎回“艾华转债”的议案》，结合当前市场情况及公司实际综合考虑，公司董事会决定本次不行使“艾华转债”的提前赎回权利，不提前赎回“艾华转债”。

　　四、风险提示

　　当“艾华转债”再次触发赎回条款时，届时公司董事会将再次召开会议决定 是否行使“艾华转债”的提前赎回权利。敬请广大投资者注意投资风险，及时关注公司公告。

　　特此公告。

　　湖南艾华集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年12月11日

　　证券代码： 603989       证券简称：艾华集团         公告编号：2020-087

　　转债代码：113504        转债简称：艾华转债

　　转股代码：191504        转股简称：艾华转股

　　湖南艾华集团股份有限公司

　　关于控股股东部分股份质押的公告

　　本公司及董事会全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　截至本公告披露日，公司控股股东湖南艾华控股有限公司（以下简称“艾华控股”）持有公司股份190,493,063股，占公司总股本的48.07%,本次质押后，艾华控股持有公司股份累计质押数量（含本次）14,500,000股，占其所持公司股份总数的7.61%，占公司总股本的3.66%。

　　一、股东质押的具体情况

　　湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年12月11日收到公司控股股东艾华控股的通知，其将持有的公司7,500,000股无限售条件流通股质押给兴业银行股份有限公司长沙分行，现将有关情况公告如下：

　　（一）本次延期购回涉及股份质押基本情况

　　（二）本次质押不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。

　　（三）控股股东累计质押股份情况

　　截至公告披露日，艾华控股累计质押股份情况如下：

　　二、质押情况说明

　　（一）资金偿还能力

　　截至本公告披露日，公司控股股东艾华控股资信状况良好，具备资金偿还能力，质押融资的还款来源主要包括日常收入、股票分红、投资收益等其他收入等，有足够的风险控制能力。

　　（二）可能引发的风险及应对措施

　　公司大股东艾华控股的股份目前不存在平仓风险。后续如出现平仓风险，公司控股股东艾华控股将采取包括但不限于补充质押、提前还款等措施应对上述风险。

　　本次股份质押事项不会对公司的控制权造成影响，也不会影响公司的正常生产经营。公司将持续关注该事项的后续进展情况，并按规定履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　湖南艾华集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年12月11日

　　证券代码： 603989       证券简称：艾华集团         公告编号：2020-084

　　转债代码：113504        转债简称：艾华转债

　　转股代码：191504        转股简称：艾华转股

　　湖南艾华集团股份有限公司

　　第四届董事会第十六次会议决议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十六次会议于2020年12月11日以通讯方式召开，本次会议由公司董事长艾立华先生召集主持，本次会议通知于2020年12月7日以专人递送、传真及电子邮件等方式送达给全体董事、监事和高级管理人员。应参加会议董事7人，实际参加会议董事7人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。会议审议并通过了以下议案：

　　经与会董事认真讨论审议，本次会议审议通过了《关于不提前赎回“艾华转债”的议案》，关联董事艾立华、王安安、艾亮回避此项议案表决。

　　根据《湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》约定：“在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）或当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。”

　　公司股票自 2020 年 11月2日至 2020 年12 月11日期间，连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价格不低于“艾华转债”当期转股价格（21.13元/股）的 130%，已触发“艾华转债”的赎回条款。

　　鉴于当前市场情况和公司实际情况，公司董事会决定本次不行使“艾华转债”的提前赎回权利，不提前赎回“艾华转债”。

　　具体内容详见2020年12月12日公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于不提前赎回“艾华转债”的提示性公告》（公告编号：2020-086）。

　　截至2020 年 12月11日，公司控股股东湖南艾华控股有限公司持有“艾华转债”，关联董事艾立华、王安安、艾亮回避此项议案表决。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见2020年12月12日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《独立董事关于不提前赎回“艾华转债”的独立意见》。

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　湖南艾华集团股份有限公司董事会

　　2020年12月11日

　　证券代码： 603989       证券简称：艾华集团         公告编号：2020-085

　　转债代码：113504        转债简称：艾华转债

　　转股代码：191504        转股简称：艾华转股

　　湖南艾华集团股份有限公司

　　第四届监事会第十六次会议决议的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六次会议于2020年12月11日以现场方式在公司办公楼三楼会议室召开，本次会议由公司监事会主席黄远彬先生召集主持，本次会议通知于2020年12月7日以专人递送、传真及电子邮件等方式送达给全体监事。应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。本次会议采取现场表决的方式召开。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案：

　　经与会监事认真讨论审议，本次会议审议通过了《关于不提前赎回“艾华转债”的议案》。

　　公司股票自 2020 年 11月2日至 2020 年12 月11日期间，满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于“艾华转债”当期转股价格（21.13元/股）的 130%，已触发“艾华转债”的赎回条款。鉴于当前市场情况和公司实际情况，同意公司本次不行使“艾华转债”的提前赎回权利，不提前赎回“艾华转债”。

　　具体内容详见2020年12月12日公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于不提前赎回“艾华转债”的提示性公告》（公告编号：2020-086）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　湖南艾华集团股份有限公司

　　监事会

　　2020年12月11日