光大证券股份有限公司 2020年第三次临时股东大会决议公告

　　证券代码：601788        证券简称：光大证券     公告编号：2020-113

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2020年12月15日

　　(二) 股东大会召开的地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议的召开及议案表决合法有

　　效。会议由公司董事会召集，公司董事长闫峻先生主持会议。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事11人，出席2人，宋炳方、殷连臣、陈明坚、薛克庆、徐经长、熊焰、李哲平、区胜勤、王勇因工作原因未出席本次会议；

　　2、 公司在任监事7人，出席1人，张敬才、汪红阳、朱武祥、王文艺、黄琴、李显志因工作原因未出席本次会议；

　　3、 董事会秘书朱勤女士出席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：审议关于修订《光大证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　2、 审议关于选举公司第六届董事会董事的议案

　　3、 审议关于选举公司第六届董事会独立董事的议案

　　4、 审议关于选举公司第六届监事会监事的议案

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　议案2、3、4的子议案涉及相关候选人均当选。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所上海分所

　　律师：姚磊、朱意桦

　　2、 律师见证结论意见：

　　本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》

　　等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股

　　东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合

　　法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　光大证券股份有限公司

　　2020年12月16日

　　A股代码：601788   A股简称：光大证券  公告编号：临2020-116

　　H股代码：6178     H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　关于董事、监事履职的公告

　　本公司董事会、监事会及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月15日召开2020年第三次临时股东大会，会议选举闫峻先生、刘秋明先生、宋炳方先生、付建平先生、殷连臣先生、陈明坚先生、田威先生、余明雄先生、王勇先生（独立董事）、浦伟光先生（独立董事）、任永平先生（独立董事）、殷俊明先生（独立董事）、刘运宏先生（独立董事）为公司第六届董事会成员。

　　本次股东大会同时选举刘济平先生、吴春盛先生、汪红阳先生、杨威荣先生、朱武祥先生、程凤朝先生为公司第六届监事会成员。经公司第五届十四次职工代表大会选举，同意王文艺女士、黄琴女士、李显志先生为公司第六届监事会职工监事。

　　根据中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号），证券公司董事、监事由任前资格核准改为事后备案管理。上述第六届董事会及监事会成员自2020年12月15日起开始履职。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司

　　2020年12月16日

　　A股代码：601788   A股简称：光大证券  公告编号：临2020-114

　　H股代码：6178     H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　第六届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第一次会议于2020年12月15日下午17:15在上海市静安区新闸路 1508 号23楼会议室以现场结合视频等通讯方式召开。本次会议应到董事13人，实际参与表决董事13人。闫峻先生、刘秋明先生、付建平先生、王勇先生、任永平先生、殷俊明先生、刘运宏先生以现场方式参会；殷连臣先生、田威先生、余明雄先生、浦伟光先生以视频方式参会；宋炳方先生、陈明坚先生以书面方式参会。闫峻先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。本次董事会会议决议合法有效。

　　公司董事经认真审议，通过了以下决议：

　　一、审议通过了《关于选举闫峻先生担任公司第六届董事会董事长的议案》。

　　议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于选举公司第六届董事会各专门委员会成员的议案》，同意选举以下董事为公司第六届董事会各专门委员会成员及召集人：

　　1、薪酬、提名与资格审查委员会

　　任永平（召集人）、宋炳方、陈明坚、殷俊明、刘运宏

　　2、战略与发展委员会

　　闫峻（召集人）、刘秋明、付建平、殷连臣、田威、余明雄、王勇

　　3、审计与稽核委员会

　　殷俊明（召集人）、付建平、陈明坚、浦伟光、任永平

　　4、风险管理委员会

　　王勇（召集人）、宋炳方、付建平、殷连臣、浦伟光、刘运宏

　　表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2020年12月16日

　　A股代码：601788   A股简称：光大证券  公告编号：临2020-115

　　H股代码：6178     H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　第六届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第一次会议于2020年12月15日下午17：00在上海市静安区新闸路 1508 号23楼会议室以现场结合视频等通讯方式召开。本次会议应到监事9人，实际参与表决监事9人。刘济平先生、吴春盛先生、杨威荣先生、程凤朝先生、王文艺女士、黄琴女士、李显志先生现场参会；朱武祥先生以视频方式参会；汪红阳先生以书面方式参会。刘济平先生主持本次会议，公司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。

　　公司监事经认真审议，通过了以下决议：

　　一、审议通过了《关于选举刘济平先生担任公司第六届监事会监事长的议案》。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于选举公司第六届监事会各专门委员会成员的议案》，同意选举以下监事为监事会各专门委员会成员及召集人：

　　1、治理监督委员会

　　朱武祥（召集人）、刘济平、吴春盛、杨威荣、王文艺

　　2、风险与财务监督委员会

　　吴春盛（召集人）、汪红阳、程凤朝、黄琴、李显志

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司监事会

　　2020年12月16日