山西证券股份有限公司 关于公司董事变更的公告

　　山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）最近12个月内董事变更超过50%，根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定，公告如下：

　　公司于2020年12月11日召开2020年第四次临时股东大会，选举侯巍先生、王怡里先生、刘鹏飞先生、李小萍女士、周金晓先生、夏贵所先生为公司第四届董事会非独立董事，选举李海涛先生、邢会强先生、朱祁先生、郭洁女士为公司第四届董事会独立董事。根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，经公司职工民主投票，选举乔俊峰先生为公司第四届董事会职工董事。该职工董事与公司2020年第四次临时股东大会选举产生的董事共同组成公司第四届董事会。

　　公司按照规定就上述董事变更事项向监管部门履行备案手续。

　　本次董事变更属于公司董事会正常换届工作，符合《中华人民共和国公司法》及《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，对公司公募基金管理业务及基金份额持有人的合法权益不存在重大不利影 响。

　　特此公告。

　　附件：第四届董事会董事简历

　　山西证券股份有限公司

　　2020 年12月17 日

　　附件：第四届董事会董事简历

　　侯巍先生，1972年8月出生，中共党员，硕士学位。1994年7月至2001年12月历任山西省信托投资公司南宫证券营业部职员、经理助理、监理、经理；期间兼任证券业务部投资银行部经理；2001年12月至2008年1月历任山西证券有限责任公司党委委员、副总经理、董事、总经理；2008年1月至2015年2月任山西证券股份有限公司董事、总经理；2008年2月至2014年12月历任山西证券股份有限公司党委委员、党委副书记；2009年4月至今任中德证券有限责任公司董事长；2014年12月至今任山西证券股份有限公司党委书记；2015年2月至2020年12月任山西证券股份有限公司总经理；2015年2月至今任山西证券股份有限公司董事长；2016年12月至今任山西股权交易中心有限公司董事长；2020年6月至今任山西金融投资控股集团有限公司党委委员；2020年12月起任山西证券股份有限公司执行委员会主任委员。

　　王怡里先生，1973年6月出生，中共党员，本科学历。2002年4月至2008年1月历任山西证券有限责任公司资产管理部副总经理、资产管理太原部副总经理、总监、综合管理部（董事会办公室）副总经理、总经理；2008年2月至2013年3月任山西证券股份有限公司董事会办公室总经理；2008年2月至2016年5月任山西证券股份有限公司综合管理部总经理；2010年2月至2020年8月任山西证券股份有限公司党委委员；2010年4月至今任山西证券股份有限公司董事会秘书；2011年8月至2020年12月任山西证券股份有限公司副总经理；2013年6月至今任山证基金管理有限公司董事长；2014年6月至今任山证资本管理（北京）有限公司董事长；2015年2月至今任山证投资有限责任公司董事长；2016年11月至今任中德证券有限责任公司董事；2018年12月至今任山证创新投资有限公司执行董事、总经理；2020年3月至今任山证科技（深圳）有限公司执行董事；2018年3月至2020年12月任山西证券股份有限公司职工董事；2020年8月至今任山西证券股份有限公司党委副书记；2020年12月起任山西证券股份有限公司副董事长、总经理、执行委员会委员。截至目前，兼任山西中小企业创业投资基金（有限合伙）、北京山证并购资本投资合伙企业（有限合伙）、汾西启富扶贫引导基金合伙企业（有限合伙）、山西交通产业基金合伙企业（有限合伙）、山西国投创新绿色能源股权投资合伙企业（有限合伙）、山西太行煤成气产业投资基金合伙企业（有限合伙）、山西信创引导私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表。

　　刘鹏飞先生，1981年6月出生，中共党员，硕士学位。2016年8 月至2017年2月任山西国信投资集团有限公司投资管理部副总经理；2017年2月至2018年2月任山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理；2018年2月至2019年11 月任山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理（主持工作）；2019年12月至今任山西金融投资控股集团有限公司金融投资部总经理、职工董事；2017 年3月至今任山西省融资再担保集团有限公司董事；2018年2月至2020年8月任中煤财产保险股份有限公司董事；2020年3 月至今任山西金控资本管理有限公司执行董事、总经理；2020年 5月至今任华融晋商资产管理股份有限公司董事。

　　李小萍女士，1971年12月出生，中共党员，中央党校研究生。1997年4月至 2003年3月任山西省信托投资公司人事处主任科员；2003 年3月至2014年12月历任山西省国信投资（集团）公司专职纪检员、人力资源部经理、纪检委员、纪检委办公室主任、监察室主任、纪委副书记；2014年12月至2016年6月任山西国信投资集团有限公司纪检委员、纪检委办公室主任、监察室主任、纪委副书记、人力资源总监兼人力资源部经理；2016年6月至2018 年2月历任山西金融投资控股集团有限公司人力资源总监兼党委组织部部长、人力资源部总经理、机关党委书记、机关党委统战委员、工会主席；2017年2月至2018年2月任山西省投资集团有限公司监事、监事会会主席；2018年2月至今任山西证券股份有限公司专职党委副书记；2018 年9月至今任公司工会主席。

　　周金晓先生，1973年11月出生，中共党员，本科学历。2007年7月至 2008年5月任太原钢铁（集团）有限公司计财部投资管理室主任；2008年5月至 2009年2月任太钢铁（集团）有限公司计财部资产管理室主任；2009年2月至 2018年11月任太钢集团土耳其 KROM 公司财务总监；2018年12月至今任太钢集团资本运营部副部长（主持工作）和山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者关系管理部副部长（主持工作）；2020年3月至今任太钢不锈证券事务代表；2020年4月至今兼任太钢集团财务有限公司、石太铁路客运专线有限责任公司和山西晋祠国宾馆有限公司董事。

　　夏贵所先生，1963年2月出生，中共党员，本科学历。2001年11 月至 2004年3月任山西通宝能源股份有限公司总会计师；2004年3 月至2008年2月任山西通宝能源股份有限公司副总经理兼会计师；2008年2月至2010年7月任山西国际电力配电管理公司总会计师、党委委员；2010年7月至 2020年2月任山西国际电力集团有限公司财务部经理（期间：2014年2月至2017年3月任晋能电力集团有限公司总会计师、党委委员职务）；2017年11月至 2020 年2月任晋能集团有限公司财务管理部副部长；2017年5月至2020年 8月任山西国际电力集团有限公司董事；2010年6月至今任山西国电置业有限公司董事；2010年8月至今任山西地方电力有限公司董事；2011年2月至今任山西国际电力资产管理有限公司董事；2014年3 月至今任晋能环保工程有限公司董事；2015年4月至今任山西国际电力投资有限公司董事；2016年5 月至今任山西通宝能源股份有限公司董事；2018年5 月至今任晋商银行股份有限公司、山西灏鼎能源投资有限公司监事；2018年8 月至今任山西证券股份有限公司董事。

　　李海涛先生，1969年2月出生，博士学位，教授。1997年6 月至2005 年5月任康纳尔大学 Johnson 管理学院金融学助理教授；2005年6 月至 2013年2月任密西根大学 Ross 商学院金融学教授；2011年6 月至2013年2月任长江商学院金融学访问教授；2013年3月至今任长江商学院金融学教授；2012年12月至今任中国白银集团有限公司独立董事；2016年4月至今任汇安基金管理有限责任公司独立董事；2017年12月至今任德邦证券股份有限公司独立董事。

　　邢会强先生，1976年9月出生，中共党员，博士学位，教授。2005年7月至2007年6月在中国工商银行博士后工作站、北京大学博士后流动站工作；2007年7月至今任教于中央财经大学；2008年8月至 2013年7月于北京市国浩律师事务所任兼职律师；2013年12月至 2016年10月任安徽鑫科材料股份有限公司独立董事；2013年8月至2019年12月于北京市君致律师事务所任兼职律师；2016年1月至今任北京市金融服务法学研究会副会长兼秘书长；2015年8月至 2019年12月任武汉远景航天科技股份公司独立董事；2016年12 月至2020年9月任北京恒泰万博石油技术股份有限公司独立董事；2017年10月至今任先锋基金投资管理有限公司独立董事；2017年4月至今任中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长；2020年1月至今于北京市策略律师事务所任兼职律师、资本市场部高级顾问；2020年11月至今任利安人寿股份有限公司独立董事。

　　朱祁先生，1975年11月出生，博士学位，副教授。2007年9月至 2012 年6月任上海交通大学安泰经济与管理学院金融系讲师；2012年7月至今任复旦大学管理学院财务金融系副教授；2019 年8月至今任宁波人健药业集团股份有限公司独立董事。

　　郭洁女士，1975年8月出生，学士学位，高级会计师。1997年12月至 2005年6月任大连中连资产评估有限公司总经理；2004年7月至 2005年7月任北京中兆国际会计师事务所有限公司总经理；2005 年7月至 2008年7月任民政部紧急救援促进中心及其子公司欣诺紧急救援投资管理有限公司理事会秘书、办公室副主任、副总经理；2008 年7月至2011年3月任北京中长石基信息技术股份有限公司董事、董事会秘书；2011年5月至 2019年12月任山西国元资产评估有限公司法定代表人；2016年12月至今任山西锦波生物医药股份有限公司独立董事；2018年 8月至今任新时空天基物联（集团）有限公司副总经理；2020年3月至今任山西中绿环保股份有限公司独立董事；2020年7月至今任山西锦绣大象农牧股份有限公司独立董事。

　　乔俊峰先生，1965年12月出生，中共党员，硕士学位。1993年5月至1997年2月历任山西省信托投资公司迎泽大街证券营业部部门经理、大营盘证券营业部经理；1997年3月至2001年8月历任山西省信托投资公司证券业务总部副总经理、副总监；上海双阳路证券营业部总监、总经理；2001年9月至2007年8月，历任山西证券有限责任公司网络交易部总经理、经纪业务总部总经理；兼任太原府西街证券营业部总经理、智信网络董事长兼总经理；2007年4月至2015年5月历任山西证券有限责任公司、山西证券股份有限公司职工董事；2007年11月至2010年9月任大华期货有限公司董事；2008年2月至2008年9月任期货筹备组负责人；2008年10月至2010年9月任大华期货有限公司总经理；2010年9月至2013年9月任大华期货有限公司董事长；2013年9月至2017年1月任格林大华期货有限公司董事长；2010年2月至今任山西证券股份有限公司党委委员；2010年12月至今任山西证券股份有限公司副总经理；2016年1月至今任山证国际金融控股有限公司董事长；2017年6月至今兼任山西证券股份有限公司上海资产管理分公司总经理；2020年12月起任山西证券股份有限公司职工董事、执行委员会委员。