江西联创光电科技股份有限公司 第七届监事会第十三次会议决议公告

　　证券代码：600363            证券简称：联创光电         编号：2020-048

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年12月8日，江西联创光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）以书面形式发出《关于召开七届十三次监事会的通知》，并以邮件、直接呈送等方式送达各位监事。

　　2020年12月18日，公司以通讯方式召开第七届监事会第十三次会议，应到监事5人，实到监事5人，监事会主席辜洪武先生主持会议。本次会议召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　会议审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，并形成了决议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　由于公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）涉及的激励对象中有 1名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的全部限制性股票，其放弃认购的限制性股票份额由其他激励对象认购，故本次授予的激励对象人数由18人调整为17人，授予的限制性股票总份额不变。调整后，本次限制性股票激励计划拟授予的限制性股票数量不变（最终以实际认购数量为准）。除此之外，本次被授予限制性股票的激励对象及其获授权益数量与公司2020年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》及其摘要中规定的一致。

　　经审核，监事会认为：本次调整符合《激励计划》及相关法律、法规的要求，不会损害公司及全体股东的利益。调整后的授予激励对象均为2020年第三次临时股东大会审议通过的限制性股票激励计划中确定的人员，符合《上市公司股权激励管理办法》等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划授予部分的激励对象合法、有效。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《监事会关于调整公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见》。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司监事会

　　二○二○年十二月二十二日

　　证券代码：600363            证券简称：联创光电           编号：2020-047

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　第七届董事会第二十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年12月8日，江西联创光电科技股份有限公司（以下简称“联创光电”或“公司”）以书面形式发出《关于召开七届二十一次董事会的通知》，并以邮件、直接呈送等方式送达各位董事、监事、高管。

　　2020年12月18日下午，公司以通讯方式召开第七届董事会第二十一次会议。应到董事9人，实到董事9人。本次董事会会议的召开符合《公司法》及公司《章程》规定的有效人数。会议由董事长曾智斌先生主持，公司监事、高管人员列席了会议。

　　会议审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，并形成了决议。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　由于公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）涉及的激励对象中有 1名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的全部限制性股票，其放弃认购的限制性股票份额由其他激励对象认购，故本次授予的激励对象人数由18人调整为17人，授予的限制性股票总份额不变。调整后，本次限制性股票激励计划拟授予的限制性股票数量不变（最终以实际认购数量为准）。除此之外，本次被授予限制性股票的激励对象及其获授权益数量与公司2020年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》及其摘要中规定的一致。

　　根据公司2020年第三次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过后无需再次提交股东大会审议。

　　两位董事回避表决。独立董事发表了同意的独立意见。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《独立董事关于第七届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司董事会

　　二○二年十二月二十二日

　　证券代码：600363        证券简称：联创光电             编号：2020-049

　　江西联创光电科技股份有限公司监事会

　　关于调整公司2020年限制性股票激励

　　计划激励对象名单的审核意见

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规及规范性文件的相关规定，江西联创光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对公司调整2020年限制性股票激励计划激励对象名单事项进行了核查，核查意见如下：

　　激励对象吴晨女士因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的全部限制性股票，不再列入激励对象名单。其放弃认购的限制性股票份额由其他激励对象认购，故本次授予的激励对象人数由18人调整为17人，授予的限制性股票总份额不变。调整后，本次限制性股票激励计划拟授予的限制性股票数量不变（最终以实际认购数量为准）。除此之外，本次被授予限制性股票的激励对象及其获授权益数量与公司2020年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》及其摘要中规定的一致。

　　公司监事会核查了授予的激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司签订的劳动合同、激励对象在公司担任的职务及其任职文件、激励对象的工资单及公司为激励对象缴纳各项社会保险的凭证等材料。

　　根据《管理办法》、《公司章程》及公司对授予的激励对象名单及职务的公示情况，并结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

　　1、授予的激励对象名单符合《激励计划（草案）》所确定的授予的激励对象范围，符合《管理办法》等法律、法规、规章及规范性文件规定的激励对象条件。

　　2、列入本次激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

　　3、授予的激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　4、公司激励计划拟激励对象为公司的董事、高级管理人员、中高层管理人

　　员、核心业务/技术骨干，与激励计划所确定的激励对象范围相符。

　　5、上述人员均不存在下述任一情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定不得担任公司董事、高级管理人员的情形；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　6、授予的激励对象中不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　7、授予的激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。

　　8、授予的激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。

　　综上，公司监事会认为：经调整后列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规、规章及规范性文件所规定的条件，符合公司本次股票激励计划规定的激励对象范围，其作为本次限制性股票激励对象合法、有效。

　　特此说明。

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　监事会

　　二二年十二月二十二日