隆基绿能科技股份有限公司 关于预计2021年日常关联交易的公告

　　股票代码:601012       股票简称:隆基股份    公告编号:临2020-157号

　　债券代码:136264       债券简称:16隆基01

　　债券代码:113038       债券简称:隆20转债

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本关联交易事项已经隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会2020年第二十次会议审议通过，关联董事已回避表决。

　　● 本事项尚需提交股东大会审议。

　　● 本次预计的日常关联交易为公司正常生产经营行为，以市场价格为定价标准，没有影响公司的独立性，不会对公司的持续经营能力产生不良影响。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）本次日常关联交易预计履行的审议程序

　　随着公司产能规模扩大以及新建项目的逐步实施，2021年公司预计与关联方在采购等方面会产生一定数量的业务往来。为规范关联交易行为，及时履行信息披露义务，按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等相关法规要求，公司对2021年日常关联交易进行了预计。

　　公司第四届董事会2020年第二十次会议审议通过了《关于预计2021年日常关联交易的议案》，关联董事钟宝申先生已回避表决，该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见，认为：该事项的表决程序合法、有效；公司及子公司与关联方开展日常关联交易事项，有助于日常经营业务的开展和执行，符合正常生产经营的客观需要，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

　　（二）2020年日常关联交易的预计和执行情况

　　公司第四届董事会2019年第二十次会议及2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于预计2020年日常关联交易的议案》（详见公司2019年12月20日、2020年1月9日披露的相关公告），对2020年度公司及子公司与关联方日常关联交易情况进行了预计。

　　截至2020年11月30日，以上2020年度日常关联交易预计的实际执行情况如下：

　　单位：万元

　　注：鉴于公司原董事邹宗海先生自2020年4月10日从营口金辰机械股份有限公司（以下简称“金辰股份”）离职后，该公司及其子公司不再是公司的关联方，公司与该关联方实际签订关联采购合同的统计期间为2020年1月1日-2020年4月10日。

　　公司及子公司与关联方大连连城数控机器股份有限公司及其子公司实际签订的设备采购合同金额较预计差异较大，主要是由于根据公司设备采购招标结果，该关联方在公司部分设备招标中未中标。

　　（三）2021年日常关联交易预计金额和类别

　　预计2021年公司及子公司与关联方签署的各类日常关联交易合同情况具体如下：

　　单位：万元

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）大连连城数控机器股份有限公司（以下简称“连城数控”）

　　1、关联法人情况简介

　　①企业名称：大连连城数控机器股份有限公司

　　②注册资本：人民币11,533万元

　　③法定代表人：李春安

　　④注册地址：辽宁省大连市甘井子区营城子镇工业园区营日路40号-1、40号-2、40号-3

　　⑤经营范围：数控机器制造；机械、电力电子设备及其零配件研发、销售、维修、租赁；计算机软硬件研发、销售、安装调试、维修；工业自动化产品、五金交电产品、办公设备、汽车配件、家用电器批发、零售;货物、技术进出口，国内一般贸易；光伏电站项目开发、维护。

　　⑥关联关系：公司董事长钟宝申先生以及控股股东的一致行动人李春安先生作为本公司的关联自然人，分别在连城数控担任董事、董事长，根据《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3（三）的相关规定，连城数控及其子公司为本公司的关联法人。

　　2、关联法人财务状况

　　截至2019年12月31日，大连连城资产总额213,461.21万元，所有者权益合计112,065.54万元；2019年度实现营业收入97,242.11万元，净利润16,647.81万元。

　　3、履约能力分析

　　根据其财务状况和资信状况，该关联人信誉良好，充分具备履约能力。

　　（二）沈阳隆基电磁科技股份有限公司（以下简称“沈阳隆基”）

　　1、关联法人情况简介

　　①企业名称：沈阳隆基电磁科技股份有限公司

　　②注册资本：人民币9,348万元

　　③法定代表人：张承臣

　　④注册地址：辽宁省抚顺经济开发区文华路6号

　　⑤经营范围：研制、生产、销售、安装超导磁、电磁、永磁、磁选、磁力除杂、磁力起重、电磁搅拌设备，磁应用设备，金属探测设备，矿山设备，冶金设备，能源设备，环保设备；技术咨询，工程咨询、设计、施工总承包；软件开发、销售，货物及技术进出口；房屋租赁（以上经营范围中法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。

　　⑥关联关系：公司董事长钟宝申先生以及控股股东的一致行动人李春安先生作为本公司的关联自然人，均在沈阳隆基担任董事。根据《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3（三）的相关规定，沈阳隆基及其子公司为本公司的关联法人。

　　2、关联法人财务状况

　　截至2019年12月31日，沈阳隆基资产总额70,623.89万元，所有者权益合计50,831.61万元；2019年度实现营业收入38,879.75万元，净利润7,116.68万元。

　　3、履约能力分析

　　根据其财务状况和资信状况，该关联人信誉良好，充分具备履约能力。

　　（三）宁夏隆基宁光仪表股份有限公司

　　1、关联法人情况简介

　　①企业名称：宁夏隆基宁光仪表股份有限公司（以下简称“宁光仪表”）

　　②注册资本：人民币10,557.5万元

　　③法定代表人：钟宝申

　　④注册地址：宁夏银川（国家级）经济技术开发区光明路25号

　　⑤经营范围：电能表、水表、热量表、燃气表等自动化仪器仪表、工业及民用仪器仪表、电力监测、智能数据信息采集系统及产品、计算机软件、系统集成、太阳能等能源发电设备、太阳能光热设备、机电产品、高低压电器、建筑电器、输配电及控制设备、阀门、LED照明产品、灯具及配套产品、电子通讯产品、通讯模块、物联网通信终端的设计、制造、销售、服务及安装、施工及相关技术咨询。

　　⑥关联关系：公司董事长钟宝申先生以及控股股东的一致行动人李春安先生作为本公司的关联自然人，分别在宁光仪表担任董事长、董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3（三）的相关规定，宁光仪表及其子公司为本公司的关联法人。

　　截至2019年12月31日，宁光仪表资产总额55,490.09万元，所有者权益合计20,284.65万元；2019年度实现营业收入40,552.17万元，净利润2,834.66万元。

　　3、履约能力分析

　　根据其财务状况和资信状况，该关联人信誉良好，充分具备履约能力。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司与上述关联方的交易定价政策和定价依据是：按照公开、公平、公正的一般商业原则签订书面协议确定交易关系，交易价格依照市场定价原则，与公司其他客户定价政策一致。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司及子公司与关联方开展上述日常关联交易事项，有助于日常经营业务的开展和执行，符合公司正常生产经营与产能扩大的客观需要，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。该事项是一种完全的市场行为，没有影响公司的独立性，不会对持续经营能力产生不利影响。

　　特此公告。

　　隆基绿能科技股份有限公司董事会

　　二零二零年十二月二十五日

　　股票代码:601012       股票简称:隆基股份    公告编号:临2020-158号

　　债券代码:136264       债券简称:16隆基01

　　债券代码:113038       债券简称:隆20转债

　　隆基绿能科技股份有限公司

　　关于2021年开展外汇衍生品交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　隆基绿能科技股份有限公司（以下称“公司”）第四届董事会2020年第二十次会议审议通过了《关于2021年开展外汇衍生品交易的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、开展外汇衍生品交易的目的及必要性

　　鉴于公司出口业务的美元、欧元、日元等外币交易金额日益增加，现阶段美元等币种对人民币的市场汇率波动较大，为防范并降低外汇汇率及利率波动带来的经营风险，公司及子公司与境内外金融机构拟开展外汇衍生品交易业务，品种包括但不限于外汇远期、外汇掉期、外汇期权、结构性远期、利率掉期、货币互换等。

　　二、外汇衍生品交易品种

　　公司拟开展的外汇衍生品交易品种包括但不限于以下品种：

　　1、外汇远期：拟与金融机构按约定的外汇币种、数额、汇率和交割时间,在约定的时间按照合同规定条件完成交割的外汇交易。

　　2、外汇掉期：拟与金融机构约定以一种货币交换一定数量的另一种货币，并以约定价格在未来的约定日期进行反向的同等数量的货币买卖。

　　3、外汇期权：拟向金融机构支付一定期权费后,获得在未来约定日期,按照约定价格买卖一定数量外汇的选择权的外汇交易。

　　4、结构性远期：拟对外汇远期、外汇期权等一般性远期产品在结构上进行组合，形成带有一定执行条件的外汇产品，以满足特定的保值需求。

　　5、利率掉期：拟与金融机构约定将目前外币借款浮动利率锁定为固定利率，并在约定时间内以约定利率完成利息交割。

　　6、货币互换：拟与金融机构约定将公司目前外币借款本金及浮动利率锁定为其他外币借款本金及固定利率，并在约定时间根据锁定的汇率及利率进行交割。

　　三、外汇衍生品交易管理

　　开展以上外汇衍生品交易需进行相关的交易额度设置及审批、预计占用资金管理：

　　1、交易额度设置、期限及审批程序

　　公司及子公司开展的外汇衍生品交易业务，申请交易金额为任意时点最高余额不超过等值美元12亿元，自2021年1月1日起至2021年12月31日止。公司董事会授权经营层在此金额范围内根据业务情况、实际需要审批外汇衍生品交易业务申请。

　　本议案已经公司第四届董事会2020年第二十次会议审议通过，无须提交公司股东大会审议。

　　2、预计占用资金

　　开展外汇衍生品交易业务，公司及子公司将根据与金融机构签订的协议缴纳一定比例的保证金，该保证金将使用公司及子公司的自有资金或抵减金融机构对公司及子公司的授信额度。

　　四、开展外汇衍生品交易的风险分析及应对策略

　　1、市场风险

　　外汇衍生品交易合约汇率、利率与到期日实际汇率、利率的差异将产生交易损益；在外汇衍生品的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，至到期日重估损益的累计值等于交易损益。外汇衍生品交易遵循套期保值原则，不做投机性套利交易。

　　2、流动性风险

　　不合理的外汇衍生品的购买安排可能引发公司资金的流动性风险。外汇衍生品以公司外汇资产及负债为依据，公司将结合外汇收支实际及计划，适时选择合适的外汇衍生品，适当选择净额交割衍生品，以减少到期日现金流需求，保证在交割时拥有足额资金供清算，所有外汇衍生品交易均以正常的贸易及业务背景为前提。公司将加强应收账款的风险管控，严控逾期应收账款和坏账。

　　3、履约风险

　　不合适的交易方选择可能引发公司购买外汇衍生品的履约风险。因此，公司选择的对手均应拥有良好信用且与公司已建立长期业务往来的金融机构，履约风险低。

　　4、其它风险

　　在开展交易时，如交易合同条款不明确，将可能面临法律风险。公司将审慎审查与合作银行签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。

　　五、会计政策及核算原则

　　财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号），于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报（2017年修订）》（财会〔2017〕14号），公司已于2019年1月1日执行上述准则，对于外汇衍生品交易将依据上述会计政策执行和核算。

　　六、独立董事和监事会意见

　　（一） 独立董事意见

　　本次审议的外汇衍生品交易，不是单纯以盈利为目的外汇衍生品交易，而是以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率利率波动风险为目的，以保护正常经营利润为目标，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司及子公司开展外汇衍生品交易业务最高余额不超过等值美元12亿元，自2021年1月1日起至2021年12月31日止。

　　（二） 监事会意见

　　公司本次审议的外汇衍生品交易，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率利率波动风险为目的，以保护正常经营利润为目标，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　特此公告。

　　隆基绿能科技股份有限公司

　　董事会

　　二零二零年十二月二十五日

　　股票代码:601012       股票简称:隆基股份      公告编号:临2020-151号

　　债券代码:136264       债券简称:16隆基01

　　债券代码:113038       债券简称:隆20转债

　　隆基绿能科技股份有限公司第四届董事会2020年第二十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会2020年第二十次会议于2020年12月24日以通讯表决的方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议符合《公司法 》、《公司章程》的相关规定，所形成的决议合法有效。经与会董事审议和投票表决，会议决议如下：

　　（一）审议通过《关于2018年度配股募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的议案》

　　具体内容请详见公司同日披露的《关于2018年度配股募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　（二）审议通过《关于投资建设宁夏乐叶年产3GW单晶电池项目的议案》

　　具体内容请详见公司同日披露的《关于投资建设宁夏乐叶年产3GW单晶电池项目的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　（三）审议通过《关于预计2021年日常关联交易的议案》

　　具体内容请详见公司同日披露的《关于预计2021年日常关联交易的公告》。

　　关联董事钟宝申回避表决。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权

　　（四）审议通过《关于2021年新增融资类担保预计的议案》

　　具体内容请详见公司同日披露的《关于2021年新增融资类担保预计的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　（五）审议通过《关于2021年新增履约类担保预计的议案》

　　具体内容请详见公司同日披露的《关于2021年新增履约类担保预计的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　（六）审议通过《关于2021年开展外汇衍生品交易的议案》

　　具体内容请详见公司同日披露的《关于2021年开展外汇衍生品交易的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　（七）审议通过《关于预计2021年使用自有资金进行委托理财的议案》

　　具体内容请详见公司同日披露的《关于预计2021年使用自有资金进行委托理财的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　（八）审议通过《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》

　　具体内容请详见公司同日披露的《关于变更注册资本及修订<公司章程>的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　（九）审议通过《关于公司向摩根大通申请授信业务并为全资子公司隆基乐叶提供担保的议案》

　　具体内容请详见公司同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　（十）审议通过《关于公司向恒生银行申请授信业务并为全资子公司隆基乐叶提供担保的议案》

　　具体内容请详见公司同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　（十一）审议通过《关于公司向交通银行申请授信业务的议案》

　　根据经营发展需要，同意公司在交通银行股份有限公司陕西省分行申请8亿元综合授信额度，授信期限一年，担保方式为信用担保。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　（十二）审议通过《关于公司向工商银行申请授信业务的议案》

　　根据经营发展需要，同意公司在中国工商银行股份有限公司西安分行申请集团综合授信43.05亿元，其中全资子公司隆基乐叶光伏科技有限公司占用综合授信10亿元，泰州隆基乐叶光伏科技有限公司占用综合授信2亿元，隆基（香港）贸易有限公司占用综合授信1,500万美元。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　（十三）审议通过《关于为子公司隆基乐叶在工商银行申请授信业务提供担保的议案》

　　具体内容请详见公司同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　（十四）审议通过《关于为子公司泰州乐叶在工商银行申请授信业务提供担保的议案》

　　具体内容请详见公司同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　（十五）审议通过《关于为子公司香港隆基在工商银行申请授信业务提供担保的议案》

　　具体内容请详见公司同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　（十六）审议通过《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》

　　具体内容请详见公司同日披露的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　以上议案第一、二、三、四、五、八、九、十、十三、十四和十五尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　隆基绿能科技股份有限公司

　　董事会

　　二零二零年十二月二十五日