中银国际证券股份有限公司第一届董事会第四十三次会议决议公告

　　证券代码：601696           证券简称：中银证券            公告编号：2020-037

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第四十三次会议于2020年12月24日以视频会议方式召开，会议通知于2020年12月14日以电子邮件方式发出。会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。本次董事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《中银国际证券股份有限公司风险偏好管理办法》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《中银国际证券股份有限公司2019年度市场风险限额重检报告》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《中银国际证券股份有限公司自营业务及自有资金管理2020年风险限额申请》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　四、审议通过《关于公司追加权益类自营投资额度的报告》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　五、审议通过《关于修改<中银国际证券股份有限公司章程>的议案》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　六、审议通过《关于修订<中银国际证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　七、审议通过《关于修订<中银国际证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《公司章程》及相关议事规则的具体修改情况详见公司于同日披露的《关于修改<公司章程>及相关议事规则的公告》。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2020年12月24日

　　证券代码：601696            证券简称：中银证券            公告编号：2020-038

　　中银国际证券股份有限公司第一届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十六次会议于2020年12月24日以通讯方式召开，会议通知于2020年12月14日以电子邮件方式发出。会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《中银国际证券股份有限公司风险偏好管理办法》

　　表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《中银国际证券股份有限公司2019年度市场风险限额重检报告》

　　表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《中银国际证券股份有限公司自营业务及自有资金管理2020年风险限额申请》

　　表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　四、审议通过《关于修订<中银国际证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》

　　表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司监事会

　　2020年12月24日

　　证券代码：601696        证券简称：中银证券       公告编号：2020-039

　　中银国际证券股份有限公司关于修改《公司章程》及相关议事规则的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　为进一步完善法人治理，根据《中华人民共和国证券法》（2019年12月修订）等法律法规，结合公司实际情况，中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第四十三次会议于2020年12月24日审议通过了《关于修改<中银国际证券股份有限公司章程>的议案》、《关于修订<中银国际证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<中银国际证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》；公司第一届监事会第十六次会议于2020年12月24日审议通过了《关于修订<中银国际证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》。具体修改内容详见本公告附件。

　　以上议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　附件1：《中银国际证券股份有限公司章程》修订对比表

　　附件2：《中银国际证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对比表

　　附件3：《中银国际证券股份有限公司董事会议事规则》修订对比表

　　附件4：《中银国际证券股份有限公司监事会议事规则》修订对比表

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2020年12月24日

　　附件1：《中银国际证券股份有限公司章程》修订对比表

　　附件2：《中银国际证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对比表

　　附件3：《中银国际证券股份有限公司董事会议事规则》修订对比表

　　附件4：《中银国际证券股份有限公司监事会议事规则》修订对比表