杭州安恒信息技术股份有限公司 关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　证券代码：688023        证券简称：安恒信息        公告编号：2020-056

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年1月11日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年1月11日14点30分

　　召开地点：浙江省杭州市滨江区西兴街道联慧街188号安恒大厦3楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年1月11日

　　至2021年1月11日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已分别经公司2020年12月25日召开的第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第二十次会议审议通过，均同意提交股东大会审议。相关内容详见公司于2020年12月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的相关公告及文件。

　　2、 特别决议议案：议案2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件）和受托人身份证原件办理登记手续。

　　法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、股票账户卡原件办理登记手续；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续。

　　2、异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东会议”字样。

　　3、登记时间：2021年1月8日（上午10:00-12:00，下午14:00-18:00）；

　　登记地点：杭州市滨江区西兴街道联慧街188号安恒大厦17楼证券投资部。

　　4、注意事项

　　股东请在参加现场会议时携带上述证件，公司不接受电话方式办理登记

　　六、 其他事项

　　联系地址：浙江省杭州市滨江区西兴街道联慧街188号安恒大厦17楼

　　联系电话：0571-28898076

　　传    真：0571-28898076

　　邮政编码：310051

　　联系人：江姝婧

　　注意事项：会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。

　　特此公告。

　　杭州安恒信息技术股份有限公司董事会

　　2020年12月26日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　杭州安恒信息技术股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年1月11日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　证券代码：688023        证券简称：安恒信息        公告编号：2020-050

　　杭州安恒信息技术股份有限公司

　　关于公司董事会、监事会换届选举的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会、监事会任期即将届满，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

　　一、 董事会换届选举情况

　　公司于2020年12月25日召开第一届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司董事会换届暨选举第二届董事会非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届暨选举第二届董事会独立董事的议案》。经董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人的任职资格审查，公司董事会同意选举范渊先生、陈英杰先生、姜有为女士、张小孟先生、吴卓群先生、袁明坤先生为第二届董事会非独立董事（简历详见附件）；同意选举辛金国先生、朱伟军先生、赵新建先生为第二届董事会独立董事（简历详见附件）。辛金国先生和赵新建先生均已取得独立董事资格证书和科创板独立董事学习证明，其中辛金国先生为会计专业人士；朱伟军先生已取得独立董事资格证书，尚未取得科创板独立董事学习证明。前述第二届董事会候选人简历详见附件。

　　公司第一届董事会独立董事已对上述事项发表了一致同意的独立意见：我们在对公司第二届董事会董事候选人的任职资格、专业经验、职业操守和兼职等情况充分了解的基础上，我们未发现其中有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》规定不得担任公司董事的情形，该等董事候选人未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，我们认为公司第二届董事会董事候选人具备担任上市公司董事的资格和能力，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

　　我们在对三名独立董事候选人的职业、学历、职称、工作经历、兼职等情况充分了解的基础上，未发现其中有中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《公司章程》规定的不能担任独立董事的情况，我们认为本次提名的独立董事候选人具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作经验，其具备担任公司独立董事的资格和能力，符合相关规定的条件。

　　根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。公司将召开2021年第一次临时股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事选举将分别以累积投票制方式进行。公司第二届董事会董事自2021年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

　　二、 监事会换届选举情况

　　公司于2020年12月25日召开了第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司监事会换届暨选举第二届监事会非职工代表监事的议案》，同意选举冯旭杭先生和王欣先生为公司第二届监事会非职工代表监事（简历详见附件），并提交公司2021年第一次临时股东大会审议。上述非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的1位职工代表监事共同组成公司第二届监事会。

　　第二届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生，将自公司2021年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

　　三、 其他情况说明

　　1、上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。

　　2、此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

　　3、为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司2021年第一次临时股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第一届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。

　　特此公告。

　　杭州安恒信息技术股份有限公司董事会

　　2020年12月26日

　　附件：

　　一、 董事会候选人简历

　　范渊先生简历

　　范渊先生，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，计算机科学硕士，教授级高级工程师。

　　1997年至1999年任浙江省数据通信局网络中心工程师，2001年至2005年任美国Arcsight信息安全公司技术部主管，2006年6月至12月任美国Agiliance信息安全公司技术部高级技术主管，2007年创办安恒信息并任职至今。现任公司董事长、总经理。

　　陈英杰先生简历

　　陈英杰先生，1977年生，中国国籍，上海财经大学会计学士，加拿大注册会计师。

　　先后任安达信会计师事务所审计师、山东大同宏业集团投资副总裁、普华永道企业融资部高级经理。2012年至今，担任阿里巴巴集团资深投资总监。现兼任公司董事。

　　姜有为女士简历

　　姜有为女士，1990年生，中国国籍，无境外永久居留权，金融学硕士。

　　2013年4月至8月，任景顺长城基金管理有限公司销售部门渠道经理，2013年9月至12月，任万向信托有限公司研究部门研究员，2014年至今，就职于浙江九仁资本管理有限公司，任投资部门首席执行官。现兼任公司董事。

　　张小孟先生简历

　　张小孟先生，1983年生，中国国籍，无境外永久居留权，计算机技术与应用专业专科。

　　2004年至2005年，任杭州飞利信至诚信息技术有限公司驻场工程师，2005年至2007年，任上海洲信信息技术有限公司安全工程师，2007年至今任职于安恒信息。现任公司董事、副总经理。

　　吴卓群先生简历

　　吴卓群先生，1983年生，中国国籍，无境外永久居留权，通信工程专业本科，高级工程师。

　　2006年至2007年，任华数网通信息港有限公司网络运维部系统工程师，2007年至2010年，任绿盟科技集团股份有限公司安全服务工程师，2010年至今就职于安恒信息。现任公司董事、副总经理。

　　袁明坤先生简历

　　袁明坤先生，1983年生，中国国籍，无境外永久居留权，计算机信息管理学士。

　　2006年6月至2007年6月任西交方远培训学院培训讲师；2007年6月至2010年11月任绿盟科技集团股份有限公司信息安全工程师；2010年11月至2014年4月任华为技术有限公司信息安全工程师；2014年5月至今就职于安恒信息，担任高级副总裁。

　　辛金国先生简历

　　辛金国先生，1962年生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士，教授，博士研究生导师，会计学专业硕士研究生导师,具有中国注册会计师和中国注册资产评估师资格。

　　历任杭州电子工业学院工商管理学院副院长、财经学院副院长等职位。现任浙江省新型重点专业智库--浙江省信息化与经济社会发展研究中心主任，杭州市委市政府咨询委员会委员；浙江省重点专业《会计学》负责人和浙江省精品课程《审计学》负责人。

　　朱伟军先生简历

　　朱伟军先生，1966年生，中国国籍，无境外永久居留权，上海交通大学硕士。

　　1988年8月至1994年3月就职于深圳赛格集团；1994年3月至2018年9月就职于深圳证券时报社有限公司，担任财务部主任、财务总监、副社长；2018年10月至2020年6月就职于深圳新财富多媒体经营有限公司，担任董事长；2020年7月至今就职于深圳思原管理咨询有限公司，担任董事长。

　　赵新建先生简历

　　赵新建先生，1955年生，中国国籍，无境外永久居留权，无线电技术专业硕士，教授。

　　1981年至1992年任浙江工学院电子系讲师，1992年至2014年就职于浙江工业大学，历任信息工程学院通信工程教研室主任、副教授，通信与电子工程系主任、副教授，网络信息教育中心主任、教授，信息化办公室主任、教授，信息工程学院教授，2015年退休。现兼任公司独立董事。

　　二、 监事会候选人简历：

　　冯旭杭先生简历

　　冯旭杭，男，1982年生，中国国籍，无境外永久居留权，项目管理硕士，高级工程师。

　　2004年至2005年任中国联通杭州分公司数据部工程师，2005年至2007年任华数网通信息港有限公司运维部工程师，2007年至2010年任北京神州绿盟科技有限公司杭州办安全咨询顾问，2010年至今就职于安恒信息。现任公司监事会主席。

　　王欣先生简历

　　王欣，男，1990年生，中国国籍，无境外永久居留权，应用化学专业本科。

　　2012年就职于安恒信息，现任公司监事。

　　证券代码：688023        证券简称：安恒信息        公告编号：2020-051

　　杭州安恒信息技术股份有限公司

　　关于2020年度向特定对象发行A股股票

　　预案披露的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月25日召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第二十次会议，审议通过了公司2020年度向特定对象发行A股股票的相关议案。

　　《杭州安恒信息技术股份有限公司2020年度向特定对象发行A股股票预案》已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。

　　该预案的披露事项不代表审批、注册部门对本次向特定对象发行A股股票相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次向特定对象发行A股股票相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议及上海证券交易所发行上市审核并报经中国证监会注册，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告

　　杭州安恒信息技术股份有限公司董事会

　　2020年12月26日

　　证券代码：688023        证券简称：安恒信息        公告编号：2020-053

　　杭州安恒信息技术股份有限公司

　　关于最近五年不存在被证券监管部门

　　和交易所处罚或采取监管措施情形的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）自2019年11月上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的要求，不断完善公司法人治理机制，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进企业持续健康发展。

　　根据相关法律法规的要求，公司对最近5年是否存在被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况进行自查，自查结果如下：

　　经自查，公司最近5年不存在被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况。

　　特此公告。

　　杭州安恒信息技术股份有限公司董事会

　　2020年12月26日