九州通医药集团股份有限公司 2021年度预计担保及授权公告(上接D19版)

　　(上接D19版)

　　4、经营范围：医疗器械相关领域的投资；销售、租赁一、二、三类医疗器械（含体外诊断试剂，二、三类医疗器械按医疗器械经营企业许可证范围经营）；自有房屋租赁、设备租赁；销售普通化学试剂（不含危险化学品、易制毒化学品）；医疗器械咨询、安装、检测、维修服务；装饰装修三级、机电安装三级、信息咨询与服务：企业管理软件的销售与售后服务；软件开发；消毒品销售；发电机组、办公家具的销售；批零兼营化妆品、日用百货、办公用品、健身器材、电子产品、家用电器、仪器仪表、实验室设备、教学设备、教学模具、教学软件、车辆、特种车辆、无纺布、熔喷无纺布、无纺布制品、防护用品、预包装食品、保健食品、机械设备；增值电信业务；仓储设施建设与经营；各类技术和商品的进出口（国家法律法规规定需要获得批准后方可经营的商品和技术除外）；会议会展服务。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）

　　5、与上市公司的关系：本公司合计持有九州通医疗器械集团有限公司77.54%的股权，九州通医疗器械集团有限公司为本公司的控股子公司。

　　6、主要财务指标：截至2020年9月30日，公司总资产326,881.93万元、净资产113,540.93万元；2020年1-9月实现销售收入194,373.65万元、净利润7,696.37万元。

　　三、董事会意见

　　经审议，董事会同意公司及其下属企业为集团各公司分别或共同提供担保，并授权各担保公司在集团资金统一管控的前提下，与银行等金融机构或其他机构及被担保方协商后确定关于担保的具体事项，包括：

　　1、担保形式、担保金额、担保期限等；

　　2、各公司法定代表人分别代表其所在公司签署相关担保文件等。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2020年9月30日，公司对外提供担保总额合计1,839,719.00万元，对外担保总额占公司最近一期（截至2020年9月30日）未经审计净资产的73.85%，占总资产的23.37%。

　　担保对象主要为公司全资子公司或控股子公司及其下属企业（少数为公司持股比例50%以上但采取委托经营模式的企业），公司拥有被担保方的控制权，且其现有经营状况良好，因此公司对外担保风险可控。

　　公司无逾期担保金额。

　　五、备查文件

　　1、公司第五届董事会第二次会议决议；

　　2、被担保人2020年9月30日的财务报表（主要为单体报表）；

　　3、被担保人营业执照复印件。

　　特此公告。

　　九州通医药集团股份有限公司董事会

　　2020年12月29日

　　证券代码：600998         证券简称：九州通         公告编号：临2020-139

　　转债代码：110034         转债简称：九州转债

　　九州通医药集团股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月26日召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司修订<公司章程>的议案》，具体情况如下：

　　一、根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准九州通医药集团股份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可[2020]589 号），公司已采用分次发行方式非公开发行优先股2,000万股，为此需要对《公司章程》中“第一章 总则”的“第三条”及“第三章 股份”的“第十九条”中关于优先股发行情况及发行规模的条款进行修订。

　　二、将公司董事会下属“薪酬与考核委员会”名称更改为“提名与薪酬考核委员会”，其具体职责保持不变，公司章程、实施细则等相关内容同步更改。

　　除以上内容变更外，其他条款内容不变, 本次修订尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　九州通医药集团股份有限公司董事会

　　2020年12月29日

　　证券代码：600998          证券简称：九州通        公告编号：2020-140

　　九州通医药集团股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年1月13日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年1月13日 14  点 30分

　　召开地点：武汉市汉阳区龙阳大道特8号九州通1号楼4楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年1月13日

　　至2021年1月13日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第五届董事会第二次会议审议通过，相关内容详见公司于 2020 年12月29 日刊载于《中国证券报》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站（www.sse.com.cn）的相应公告。

　　2、 特别决议议案：议案2、议案5

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3、议案4

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案3

　　应回避表决的关联股东名称：楚昌投资集团有限公司、上海弘康实业投资有 限公司、中山广银投资有限公司、北京点金投资有限公司、刘树林和刘兆年

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(五) 同时持有本公司普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）法人股股东持法人股东账户卡（持股凭证）、营业执照复印件（加盖公司 公章）、法人授权委托书和出席人身份证办理登记；

　　（二）自然人股东持本人身份证、股东账户卡办理登记；自然人股东委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人股东账户卡办理登记。

　　（三）股东可以信函或传真方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件。上述登记资料应于 2021 年1月 12日 17：00 前到达公司董事会秘书处。

　　（四）登记时间：2021 年1月 12 日上午 8:30-11:00，下午 14:00-17:00。

　　（五）登记地点：武汉市汉阳区龙阳大道特8号公司1号楼5楼董事会秘书处。

　　六、 其他事项

　　1、出席会议人员食宿和交通费自理。

　　2、通讯地址：武汉市汉阳区龙阳大道特8号公司1号楼5楼董事会秘书处。

　　3、公司联系电话：027-84683017，传真：027-84451256，电子信箱 ：believen@jztey.com，邮编：430051。

　　特此公告。

　　九州通医药集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年12月29日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　九州通医药集团股份有限公司：

　　兹委托           先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年1月13日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年     月    日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600998         证券简称：九州通       公告编号：临2020-133

　　转债代码：110034         转债简称：九州转债

　　九州通医药集团股份有限公司

　　第五届董事会第二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　2020年12月26日，九州通医药集团股份有限公司（以下简称公司）召开公司第五届董事会第二次会议，本次会议以通讯方式召开。会议通知于2020年12月23日以电话、邮件等方式通知全体董事。本次会议应到董事11人，实到11人，会议由副董事长刘兆年先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》等相关规定。

　　经过审议并表决，本次会议通过了以下议案：

　　1、《关于2021年度公司及下属企业申请银行等机构综合授信计划的议案》

　　经审议，董事会同意2021年度公司及下属企业根据业务发展需要计划向各家银行等金融机构和其他机构申请总额不超过528.82亿元等值人民币的综合授信额度（2020年度股东大会批准授信计划额度为478亿），具体如下：

　　单 位:万元

　　注：前述综合授信额度不等于公司及子公司的实际融资金额，实际融资金额将视公司及子公司运营资金的实际需求而定，在授信额度内以各银行与公司及子公司实际发生的融资金额为准。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　2、《关于2021年度公司及下属企业办理银行等机构综合授信及其他业务提供担保的议案》

　　为满足公司日常经营需要，公司及下属企业2021年度拟向银行等金融机构或其他机构申请授信及办理其他业务，在此过程中，可能要求申请人以外的第三方提供担保。为此，在公司或下属企业向银行等金融机构或其他机构申请授信及开展其他业务时，公司将根据银行等金融机构或其他机构的要求由集团内其他企业分别或共同提供担保（截至2020年9月30日，公司对外担保总额为184亿元，详见公告：临2020-107），担保事项包括但不限于公司及下属企业的对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；担保金额连续12个月内累计计算超过公司最近一期经审计总资产30%的担保；担保金额连续12个月内累计计算超过公司最近一期经审计净资产的50%，且绝对金额超过5000万元以上的担保等。上述担保可在全资子公司或控股子公司之间分别按照实际情况调剂使用（含授权期限内新设立或纳入合并范围的子公司）。

　　经审议，董事会同意公司及其下属企业为集团各公司分别或共同提供担保，并授权各担保公司在集团资金统一管控的前提下，与银行等金融机构或其他机构及被担保方协商后确定关于担保的具体事项，包括：

　　（1）担保形式、担保金额、担保期限等；

　　（2）各公司法定代表人分别代表其所在公司签署相关担保文件等。

　　表决结果：赞成 11票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　详见公司同日披露的《九州通2021年度预计担保及授权的公告》（临:2020-135）

　　3、《关于公司拟发行应收账款资产证券化产品的议案》

　　经审议，董事会同意公司在上海证券交易所、中国银行间市场交易商协会或北京金融资产交易所等平台注册发行应收账款资产证券化产品（包括但不限于资产支持证券专项计划、资产支持票据、资产支持商业票据或应收账款债权融资计划）或直接向商业银行、信托公司等第三方转让应收账款进行融资，总额度不超过40亿元,在总额度范围内可一次或分多次注册发行或转让。

　　如控股股东（或其他关联方）认购或与公司共同认购应收账款转让类融资产品部分份额、控股股东（或其他关联方）（以有偿或无偿方式）为应收账款转让类融资产品提供信用增进措施或控股股东（或其他关联方）对公司提供的流动性支持/差额支付承诺进行及时补偿或提供担保将构成关联交易。

　　关联董事刘兆年、刘登攀已回避表决。

　　表决结果：赞成 9票，反对 0 票，弃权 0 票 。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　详见公司同日披露的《九州通关于拟发行应收账款资产证券化产品暨关联交易预计的公告》（临:2020-136）

　　4、《关于公司2021年度使用临时闲置资金委托理财的议案》

　　经审议，董事会同意公司在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，使用不超过人民币20亿元（余额）的临时闲置流动资金适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，单个理财产品的投资期限不超过12个月（一般不超过3个月）。

　　表决结果：赞成 11 票，反对 0 票，弃权 0 票 。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　详见公司同日披露的《九州通关于2021年度计划使用临时闲置资金委托理财的公告》（临:2020-137）

　　5、《关于公司聘任高级管理人员的议案》

　　为进一步加强与投资者的沟通联系，全面展示公司投资价值，提升公司资本市场形象，拟聘任全铭女士为公司副总经理，全面负责投资者关系管理工作。

　　经审议，董事会同意聘任全铭女士为公司副总经理，任期自本次董事会通过之日起至本届高级管理人员到期之日止。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　详见公司同日披露的《九州通关于拟聘任高级管理人员的公告》（临:2020-138）

　　6、《关于公司修订<公司章程>的议案》

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　详见公司同日披露的《九州通关于修订<公司章程>的公告》（临:2020-139）

　　7、《关于公司召开2021年第一次临时股东大会的议案》

　　经审议，公司董事会同意根据《公司章程》的有关规定，于2021年1月13日召开2021年第一次临时股东大会，审议相关议案。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　详见公司同日披露的《九州通关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（临:2020-140）

　　备查文件：

　　1、第五届董事会第二次会议决议

　　特此公告。

　　九州通医药集团股份有限公司董事会

　　2020年12月29日

　　证券代码：600998        证券简称：九州通      公告编号：临2020-134

　　转债代码：110034        转债简称：九州转债

　　九州通医药集团股份有限公司

　　第五届监事会第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二次会议于2020年12月26日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于2020 年12月23日以电话、邮件等方式通知全体监事。本次会议应到监事 3 人，实到 3人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》等相关规定。会议由监事会主席温旭民主持。

　　经过审议并表决，本次会议通过了以下议案：

　　1、《关于公司拟发行应收账款资产证券化产品的议案》

　　经审议，监事会同意公司在上海证券交易所、中国银行间市场交易商协会或北京金融资产交易所等平台注册发行应收账款资产证券化产品（包括但不限于资产支持证券专项计划、资产支持票据、资产支持商业票据或应收账款债权融资计划）或直接向商业银行、信托公司等第三方转让应收账款进行融资，总额度不超过40亿元，在总额度范围内可一次或分多次注册发行或转让；同意控股股东（或其他关联方）认购或与公司共同认购应收账款转让类融资产品部分份额、控股股东（或其他关联方）（以有偿或无偿方式）为应收账款转让类融资产品提供信用增进措施或控股股东（或其他关联方）对公司提供的流动性支持/差额支付承诺进行及时补偿或提供担保。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　备查文件：

　　1、第五届监事会第二次会议决议

　　九州通医药集团股份有限公司监事会

　　2020年12月29日

　　证券代码：600998      证券简称：九州通      公告编号：临2020-136

　　转债代码：110034      转债简称：九州转债

　　九州通医药集团股份有限公司关于拟发行应收账款资产证券化产品暨关联交易

　　预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”） 拟通过发行应收账款资产证券化和/或其他转让应收账款的方式，在上海证券交易所、中国银行间市场交易商协会或北京金融资产交易所等平台注册发行应收账款资产证券化产品（包括但不限于资产支持证券专项计划、资产支持票据、资产支持商业票据或应收账款债权融资计划）或直接向商业银行、信托公司等第三方转让应收账款进行融资，总额度不超过40亿元。在总额度范围内可一次或分多次注册发行或转让。

　　● 如控股股东（或其他关联方）认购或与公司共同认购应收账款转让类融资产品部分份额、控股股东（或其他关联方）（以有偿或无偿方式）为应收账款转让类融资产品提供信用增进措施或控股股东（或其他关联方）对公司提供的流动性支持/差额支付承诺进行及时补偿或提供担保，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，构成关联交易。

　　● 过去12个月内，公司共发行一期资产支持证券化产品，发行总额5亿元人民币，公司关联方认购0.25亿元人民币。

　　● 以上关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　一、关联交易概述

　　（一）本次拟发行应收账款资产证券化产品情况

　　为盘活存量资产、加速资金周转、拓宽融资渠道、增加公司竞争力，公司拟通过应收账款资产证券化和/或其他转让应收账款的方式（以下合称“应收账款转让类融资产品”）进行融资，其发行、转让及相关授权事宜具体如下：

　　1、在上海证券交易所、中国银行间市场交易商协会或北京金融资产交易所等平台注册发行应收账款资产证券化产品（包括但不限于资产支持证券专项计划、资产支持票据、资产支持商业票据或应收账款债权融资计划）或直接向商业银行、信托公司等第三方转让应收账款进行融资，总额度不超过40亿元。在总额度范围内可一次或分多次注册发行或转让。

　　2、在每期应收账款转让类融资产品设立、发行过程中及产品存续期内，公司及下属子公司可根据每期产品交易文件的相关约定定期向产品发行载体和/或第三方转让应收账款（上述注册发行/转让总额度不包括定期转让应收账款金额）。

　　3、根据每期应收账款转让类融资产品交易需要，公司、公司控股股东（或其他关联方）可以直接或间接方式认购上述产品部分份额；根据每期应收账款转让类融资产品的设立、发行需要，公司及公司控股股东（或其他关联方）可以为各期产品提供流动性支持/差额支付承诺等信用增进措施，公司控股股东、实际控制人（或其他关联方）可以为前述流动性支持/差额支付提供担保或流动性支持补偿。

　　4、若公司控股股东（或其他关联方）以有偿方式为每期应收账款转让类融资产品提供流动性支持/差额支付承诺等信用增进措施或者控股股东（或其他关联方）以有偿方式对公司为上述应收账款转让类融资产品提供的流动性支持/差额支付承诺进行及时补偿或提供担保，收费标准按照市场价格执行。

　　（二）关联交易说明

　　公司控股股东楚昌投资集团有限公司（以下简称“楚昌投资”）（或其他关联方）认购或与公司共同认购应收账款转让类融资产品部分份额、控股股东（或其他关联方）（以有偿或无偿方式）为应收账款转让类融资产品提供信用增进措施或控股股东（或其他关联方）对公司提供的流动性支持/差额支付承诺进行及时补偿或提供担保，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，构成关联交易。

　　（三）议案表决情况

　　2020年12月26日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于公司拟发行应收账款资产证券化产品的议案》，关联董事刘兆年、刘登攀回避表决，公司独立董事就该议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。本事项尚需提交公司股东大会审议批准。

　　二、关联方介绍

　　（一）关联方（控股股东）基本情况

　　名称：楚昌投资集团有限公司

　　注册地址：武汉市汉阳区龙阳大道76号九州通大厦30层公寓式酒店

　　法定代表人：刘宝林

　　注册资本：11,140.622万元

　　统一社会信用代码：91420100751825644N

　　公司类型：有限责任公司

　　营业期限：2003年8月8日至2053年8月7日

　　经营范围：对商业投资、对房地产行业投资。

　　（二）关联方（控股股东）股权结构及控制关系

　　截至本公告之日，楚昌投资直接持有公司12.04%的股权，并通过上海弘康实业投资有限公司和北京点金投资有限公司间接持有公司合计27.06%的股权，为公司控股股东。刘宝林持有楚昌投资51.34%股权，为楚昌投资控股股东，为公司实际控制人。

　　（三）关联方（控股股东）财务状况

　　截至2020年9月30日，楚昌投资合并报表口径资产总额为8,765,385.27万元，所有者权益为2,444,532.62万元，2020年1-9月实现营业收入8,204,949.26万元，净利润388,930.67万元。

　　三、关联交易标的及规模

　　本次交易标的为公司拟发行应收账款资产证券化产品的部分份额，如控股股东（或其他关联方）认购或与公司共同认购应收账款转让类融资产品部分份额，具体认购规模以后期实际认购情况为准。

　　如控股股东（或其他关联方）（以有偿或无偿方式）为应收账款转让类融资产品提供信用增进措施或控股股东（或其他关联方）对公司提供的流动性支持/差额支付承诺进行及时补偿或提供担保，以后期产品发行结果为准。

　　四、关联交易对公司影响

　　公司通过发行应收账款资产证券化和/或其他转让应收账款的方式（以下合称“应收账款转让类融资产品”）进行融资，有利于盘活存量资产，加速资金周转，拓宽融资渠道，解决公司发展中的资金需求问题。如控股股东（或其他关联方）认购或与公司共同认购应收账款转让类融资产品部分份额、控股股东（或其他关联方）（以有偿或无偿方式）为应收账款转让类融资产品提供信用增进措施或控股股东（或其他关联方）对公司提供的流动性支持/差额支付承诺进行及时补偿或提供担保，将进一步降低发行成本，提高发行效率。

　　五、独立董事意见

　　公司通过发行应收账款资产证券化产品（包括但不限于资产支持证券专项计划、资产支持票据、资产支持商业票据或应收账款债权融资计划）或直接向商业银行、信托公司等第三方转让应收账款进行融资，有利于盘活存量资产，加速资金周转，拓宽融资渠道，解决公司发展中的资金需求问题，符合目前公司的实际情况，也符合股东的长远利益，不存在损害投资者利益的情况。如控股股东（或其他关联方）认购或与公司共同认购应收账款转让类融资产品部分份额、控股股东（或其他关联方）（以有偿或无偿方式）为应收账款转让类融资产品提供信用增进措施或控股股东（或其他关联方）对公司提供的流动性支持/差额支付承诺进行及时补偿或提供担保将构成关联交易；董事会审议以上议案进行表决时，关联董事进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定。因此，我们同意公司通过发行应收账款资产证券化产品进行融资并将相关议案提交股东大会审议。

　　六、历史关联交易情况

　　过去12个月内，公司共发行一期资产支持证券化产品，公司关联方共认购其中的0.25亿元。具体情况如下：

　　七、备查文件目录

　　1、九州通第五届董事会财务与审计委员会关于公司关联交易事项的书面审核意见

　　2、九州通独立董事关于发行应收账款资产证券化产品的事前认可意见

　　3、九州通独立董事关于第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见

　　4、九州通第五届董事会第二次会议决议

　　5、九州通第五届监事会第二次会议决议

　　特此公告。

　　九州通医药集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年12月29日

　　证券代码：600998          证券简称：九州通         公告编号：临2020-137

　　转债代码：110034          转债简称：九州转债

　　九州通医药集团股份有限公司

　　关于2021年度计划使用临时闲置资金

　　委托理财的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：银行等合格的金融机构

　　● 委托理财金额：预计不超过人民币20亿元（余额）

　　● 委托理财期限：单个理财产品的投资期限不超过12个月（一般不超过3个月）

　　● 履行的审议程序：公司2021年度使用临时闲置资金委托理财的议案已经公司第五届董事会第二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　一、委托理财概述

　　为充分利用公司自有闲置流动资金，进一步提高资金使用效率，基于公司资金集中管控的实际情况，公司拟在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，使用不超过人民币20亿元（余额）的临时闲置流动资金适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。具体情况如下：

　　（一）投资目的：提高自有闲置流动资金使用效率，降低资金闲置成本，获得投资收益。

　　（二）额度及期限：公司拟使用不超过人民币20亿元（余额）的闲置资金进行短期理财，单个理财产品的投资期限不超过12个月（一般不超过3个月）。

　　（三）产品基本要求：投资品种包括但不限于国债、央行票据、金融债、以及高信用等级的、有担保的短期融资券、中期票据、企业债、公司债等固定收益类产品，银行及其他金融机构发行的保本型理财产品。

　　（四）资金来源：公司自有闲置流动资金。

　　（五）授权事项：授权相关部门办理预计购买理财产品的具体事项，包括但不限于选择合格的金融机构及合格的理财产品品种；明确购买金额及签署合同或协议等，并由经营层负责具体组织实施。

　　（六）风险控制措施

　　1、公司开展的理财业务通过选取安全性高、流动性好的保本型理财产品，可避免理财产品政策性、操作性变化等带来的投资风险。

　　2、公司通过与银行等合格金融机构的日常业务往来，能够及时掌握所购买理财产品的动态变化，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定及时履行信息披露义务。

　　二、委托理财的具体情况

　　委托理财执行时，公司将按照《股票上市规则》、《第四号 上市公司委托理财公告（2019年11月修订）》及其他相关规定要求及时披露公司实际委托理财的具体情况，包括合同主要条款、资金投向及对应的风险控制分析等。

　　三、委托理财受托方的基本情况

　　公司拟购买的安全性高、流动性好的保本型理财产品受托方为银行等合格的金融机构，受托方与公司不存在产权、资产、人员等方面的其它关系。

　　四、对公司的影响

　　（一）公司最近一年及一期主要财务信息

　　单位：亿元

　　公司坚持规范运作，在保障资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，使用临时闲置流动资金购买理财产品，有利于提高资金使用效率，降低财务成本，增加投资收益。

　　（二）对公司的影响

　　公司拟开展的委托理财业务，并非以中长期投资为目的，只针对日常营运资金出现银行账户资金短期闲置时，通过购买短期理财产品，取得一定理财收益，从而降低公司财务费用。公司账户资金以保障经营性收支为前提，用于理财的资金周期短，不会对公司现金流带来不利影响。

　　根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》规定，公司购买理财产品计入 “交易性金融资产”科目。

　　五、风险提示

　　公司委托理财的投资范围主要是安全性高、流动性好的保本型理财产品，主要风险包括市场波动风险、宏观经济形势及货币政策、财政政策等宏观政策发生变化带来的系统性风险、工作人员的操作失误可能导致相关风险等，委托理财的实际收益存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。

　　六、决策程序的履行及独立意见

　　公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于公司2021年度使用临时闲置资金委托理财的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见：在符合国家法律法规、保障购买资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，公司使用临时闲置流动资金适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，有利于提高自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们一致同意公司在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，使用不超过人民币20亿元（余额）的临时闲置流动资金适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，单个理财产品的投资期限不超过12个月（一般不超过3个月）。

　　七、截至本公告日，公司最近12个月使用自有资金委托理财的情况

　　特此公告。

　　九州通医药集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年12月29日

　　证券代码：600998         证券简称：九州通         公告编号：临2020-138

　　转债代码：110034         转债简称：九州转债

　　九州通医药集团股份有限公司

　　关于聘任高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　为进一步加强与投资者的沟通联系，全面展示九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）的投资价值，提升公司资本市场形象，经公司第五届董事会第二次会议审议通过，同意聘任全铭女士为公司副总经理，全面负责投资者关系管理工作，任期自本次董事会通过之日起至本届高级管理人员到期之日止。

　　全铭女士具备履行职责所必须的专业知识和工作经验（具体简历见附件），能够胜任相关岗位职责的要求，符合《公司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件中关于高级管理人员任职资格的相关规定，公司独立董事对聘任全铭女士为公司高级管理人员发表了明确同意的独立意见。

　　特此公告。

　　九州通医药集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年12月29日

　　附件：高级管理人员简历

　　全铭女士：31岁，中国国籍，无境外居留权。北京大学药学和经济学双学士，北京大学药事管理学硕士。2014年-2015年，任民生证券医药行业分析师；2015年-2016年，任中国银河证券医药行业分析师；2016年-2020年，任东吴证券医药行业首席分析师。