前海开源基金管理有限公司 关于旗下沪港深系列基金2021年 主要投资市场节假日暂停申购、赎回、 转换及定期定额投资业务的公告

　　根据前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下沪港深系列基金的基金合同和招募说明书的有关规定，因基金所投资的主要市场节假日暂停交易使得上海证券交易所和深圳证券交易所不提供港股通服务，则基金不开放申购赎回等业务。

　　为了保障基金平稳运作，维护基金份额持有人利益，根据上海证券交易所发布的《关于2020年岁末及2021年沪港通下港股通交易日安排的通知》和深圳证券交易所发布的《关于2020年底及2021年深港通下的港股通交易日安排的通知》，本公司对旗下21只沪港深系列基金暂停下列2021年节假日期间的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务，并自下列节假日的下一开放日恢复基金的上述业务，届时可不再另行公告。敬请投资者及早做好交易安排，避免因假期原因带来不便。

　　注：2021年12月29日（星期三）至12月31日（星期五）是否提供港股通服务，将待中国证监会关于2022年节假日放假和休市安排确定后由本公司另行通知。

　　上述暂停相关业务涉及的基金产品具体如下：

　　若届时非港股通交易日安排发生变化，本基金管理人将进行相应调整并予以公告。

　　投资者可访问前海开源基金管理有限公司网站（www.qhkyfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（4001-666-998)咨询相关情况。

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同、招募说明书、产品资料概要及其更新文件。基金定期定额投资并不等于零存整取等储蓄方式，不能规避基金投资所固有的风险，也不能保证投资者获得收益。敬请投资者留意投资风险。

　　特此公告

　　前海开源基金管理有限公司

　　二二年十二月二十九日

　　关于前海开源中航军工指数

　　分级证券投资基金之前海开源中航

　　军工A份额和前海开源中航军工B

　　份额基金份额折算的公告

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定，前海开源中航军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人前海开源基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额折算相关内容公告如下：

　　一、分级份额终止运作的主要内容

　　根据《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关规定，基金管理人向深圳证券交易所申请前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额终止上市，现已获得深圳证券交易所同意（《终止上市通知书》深证上[2020]1132号）。前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的终止上市日为2021年1月4日。

　　前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额将折算为前海开源中航军工份额，折算完成后投资者可以申请场内赎回前海开源中航军工份额或将场内前海开源中航军工份额转托管至场外后进行赎回。

　　二、基金份额的折算

　　1、份额折算基准日

　　本次份额折算基准日为2020年12月31日。

　　2、基金份额折算对象

　　基金份额折算基准日登记在册的前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额。

　　3、基金份额折算方式

　　在份额折算基准日日终，以前海开源中航军工份额的基金份额净值为基准，前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内前海开源中航军工份额。前海开源中航军工A份额（或前海开源中航军工B份额）基金份额持有人持有的折算后场内前海开源中航军工份额取整计算（最小单位为1份），余额计入基金资产。

　　份额折算计算公式：

　　前海开源中航军工A份额（或前海开源中航军工B份额）的折算比例=份额折算基准日前海开源中航军工A份额（或前海开源中航军工B份额）的基金份额参考净值/份额折算基准日前海开源中航军工份额的基金份额净值

　　前海开源中航军工A份额（或前海开源中航军工B份额）基金份额持有人持有的折算后场内前海开源中航军工份额=基金份额持有人持有的折算前前海开源中航军工A份额（或前海开源中航军工B份额）的份额数×前海开源中航军工A份额（或前海开源中航军工B份额）的折算比例

　　三、基金份额折算期间的基金业务办理

　　（一）折算基准日（即2020年12月31日），本基金前海开源中航军工份额暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；当日晚间，基金管理人计算当日基金份额（参考）净值及份额折算比例。

　　（二）折算基准日后的第一个工作日（即2021年1月4日），本基金前海开源中航军工份额暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务，前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额终止上市。当日，本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额登记确认。

　　（三）折算基准日后的第二个工作日（即2021年1月5日），基金管理人将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以查询其账户内“前海开源中航军工指数型证券投资基金”的基金份额。当日，前海开源中航军工指数型证券投资基金恢复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管业务。

　　四、《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》的生效

　　根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定，经与基金托管人招商证券股份有限公司协商一致，并报监管部门备案，前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额终止运作后，《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》，《前海开源中航军工指数分级证券投资基金托管协议》将修订为《前海开源中航军工指数型证券投资基金托管协议》，修订内容详见基金管理人于2020年12月2日发布的《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》和《前海开源中航军工指数型证券投资基金托管协议》。

　　前海开源中航军工指数分级证券投资基金折算基准日次日（2021年1月1日）《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》生效，《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。

　　《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人可以根据情况或者需要决定是否上市，若基金管理人选择本基金的基金份额上市交易，将根据有关规定进行申请。具体安排见届时发布的公告。

　　五、提示

　　1、在基金份额折算过程中，根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

　　2、折算完成后，前海开源中航军工指数型证券投资基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。

　　3、投资者可登陆基金管理人网站（www.qhkyfund.com）或拨打客服电话4001-666-998咨询相关信息。

　　前海开源基金管理有限公司

　　2020年12月29日

　　前海开源中航军工指数分级证券投资基金停止申购、赎回、转换、定期定额投资、

　　转托管及份额配对转换业务的公告

　　公告送出日期：2020年12月29日

　　1公告基本信息

　　注：（1）前海开源中航军工份额场内简称“中航军工”，前海开源中航军工A份额场内简称“中航军A”，前海开源中航军工B份额场内简称“中航军B”。

　　（2）前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额与前海开源中航军工份额将于2020年12月31日起停止办理份额配对转换业务。

　　（3）前海开源中航军工指数分级证券投资基金将于2020年12月31日起停止转托管业务（包括场外转托管和跨系统转托管，下同）。转换后的前海开源中航军工指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额将于2021年01月05日起开始办理转托管业务。

　　（4）自2021年01月01日起，《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》生效，《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》同日失效。本基金自2021年01月05日起将开始办理申购、赎回、转换和定期定额投资等相关业务。

　　（5）上述安排如有调整，基金管理人将另行发布公告。

　　2其他需要提示的事项

　　（1）本公告仅对前海开源中航军工份额停止办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、份额配对转换业务及前海开源中航军工指数型证券投资基金开始办理申购、赎回、定期定额投资、转换和转托管业务的情况进行说明，投资者若希望了解本基金的详情，请登陆前海开源基金管理有限公司网站www.qhkyfund.com或者拨打前海开源基金管理有限公司客服电话4001-666-998。

　　（2）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限。

　　特此公告。

　　前海开源基金管理有限公司

　　2020年12月29日