（上接C9版）重庆银行股份有限公司首次公开发行股票初步询价结果及推迟发行公告（下转C11版）

　　（上接C9版）

　　（四）发行价格的确定及有效报价

　　本次发行价格不高于剔除无效报价后，网下投资者中证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者及合格境外机构投资者申报价格的加权平均值及中位数、全部证券投资基金管理公司申报价格的加权平均值及中位数四个数中的孰低值。

　　发行人和联席主承销商根据初步询价结果，参考发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素协商确定本次发行价格为10.83元/股。此价格对应的市盈率为：

　　1、8.07倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；

　　2、8.97倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。

　　剔除最高报价部分后申购价格不低于发行价格，且符合联席主承销商和发行人事先确定且公告的其他条件的配售对象为本次发行的有效报价配售对象。剔除最高报价部分后，报价不低于发行价格10.83元/股的投资者为有效报价投资者。经统计，有39家网下投资者管理的49个配售对象报价低于发行价格，对应的申购数量为18,200万股。有效报价投资者数量为2,718家，对应的配售对象数量为8,809个，对应的有效申购数量之和为3,507,250万股，对应的有效申购倍数为144.20倍。有效报价配售对象的名称、申购价格及拟申购数量请见“附表：网下投资者询价申报情况”。

　　联席主承销商将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性情形进一步进行核查，投资者应按联席主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，联席主承销商将剔除不予配售。

　　（五）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较

　　发行人所在行业为货币金融服务（J66），截止2020年12月25日（T-4日），中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为6.37倍。本次发行价格10.83元/股对应的2019年摊薄后市盈率为8.97倍，高于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率。

　　由于本次发行价格对应的2019年摊薄后市盈率高于中证指数有限公司发布的同行业上市公司二级市场定价日前一个月平均静态市盈率，存在未来发行人估值水平向行业平均市盈率回归，股价下跌给新股投资者带来损失的风险。根据《关于加强新股发行监管的措施》（证监会公告[2014]4号）等相关规定，发行人和联席主承销商将在网上申购前三周内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》连续发布投资风险特别公告，公告的时间分别为2020年12月30日、2021年1月6日和2021年1月13日，后续发行时间安排将会递延，敬请投资者关注。

　　与发行人业务比较接近的上市公司及其估值水平如下，平均市盈率为7.45倍。发行人本次发行价格对应的平均静态市盈率高于可比公司平均静态市盈率。

　　数据来源：Wind，数据截至2020年12月25日（T-4日）。

　　注1：市盈率计算可能存在尾数差异，为四舍五入造成。

　　注2：2019年扣非后EPS=2019年扣除非经常性损益后归母净利润/T-4日总股本。

　　三、网下发行

　　（一）参与对象

　　经发行人和联席主承销商确认，可参与本次网下申购的2,718家有效报价投资者管理的配售对象为8,809个，其对应的有效报价总量为3,507,250万股。参与初步询价的配售对象可通过上交所申购平台查询其报价是否为有效报价及有效报价对应的有效拟申购数量。

　　（二）网下申购

　　在初步询价期间提交了有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与网下申购。

　　1、网下申购时间为2021年1月21日（T日）9:30-15:00。网下投资者必须在申购平台为其管理的有效报价配售对象录入申购记录。申购记录中申购价格为确定的发行价格，申购数量为其有效报价对应的有效拟申购数量。网下申购期间，网下投资者可多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申购记录为准。

　　2、配售对象只能以其在中国证券业协会注册的证券账户和银行收付款账户参与本次网下申购。

　　3、配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申购。

　　4、配售对象申购款退款的银行收款账户须与其申购款付款的银行付款账户一致。

　　5、配售对象应按相关法律法规及中国证监会有关规定进行网下申购，并自行承担相应的法律责任。

　　6、网下投资者在2021年1月21日（T日）申购时，无需缴纳申购资金。

　　（三）网下初步配售股份

　　发行人和联席主承销商将根据2020年12月22日刊登的《发行安排及初步询价公告》中确定的配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与了网下申购的配售对象，并将在2021年1月25日（T+2日）刊登的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中披露初步配售情况。

　　（四）公布初步配售结果

　　2021年1月25日（T+2日），发行人和联席主承销商将在上交所网站和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》。内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、申购数量、初步配售数量等信息以及列表公示提供有效报价但未参与申购或实际申购数量少于有效拟申购数量的网下投资者。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。

　　（五）认购资金的缴付

　　1、《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中获得初步配售的全部网下有效配售对象，需在2021年1月25日（T+2日）8:30-16:00足额缴纳认购资金，认购资金应当于T+2日16:00前到账。请投资者注意资金在途时间。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。

　　2、应缴纳认购款金额的计算

　　每一配售对象应缴纳认购款金额=发行价格×初步配售数量。

　　3、认购款项的缴付及账户要求

　　认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，每个配售对象只能选择其中之一进行划款。

　　中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国结算网站（http://www.chinaclear.cn）“服务支持—业务资料—银行账户信息表”栏目中“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”，其中，“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”中的相关账户仅适用于QFII结算银行托管的QFII划付相关资金。

　　为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在证券业协会注册的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。划款时必须在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码601963，若不注明或备注信息错误将导致划款失败、认购无效。例如，配售对象股东账户为B123456789，则应在附注里填写：“B123456789601963”，证券账号和股票代码中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。款项划出后网下投资者可通过上交所申购平台查询资金到账情况。

　　3、联席主承销商按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的，发行人与联席主承销商将视其为违约，将在2021年1月27日（T+4日）的《重庆银行股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》（以下简称“《发行结果公告》”）中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

　　对未在T+2日16:00前足额缴纳认购资金的配售对象，其未到位资金对应的获配股份由联席主承销商包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。

　　5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的认购款金额，2021年1月27日（T+4日），中国结算上海分公司根据联席主承销商通过申购平台提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额—配售对象应缴纳认购款金额。

　　6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

　　四、网上发行

　　（一）申购时间

　　本次网上申购时间为2021年1月21日（T日）9:30-11:30、13:00

　　-15:00。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。

　　（二）申购价格

　　本次发行的发行价格为10.83元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

　　（三）申购简称和代码

　　申购简称为“重银申购”；申购代码为“780963”。

　　（四）网上投资者申购资格

　　持有上交所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者除外）。本次发行的联席主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的申购。

　　2021年1月21日（T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户且在2021年1月19日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）持有上海市场非限售A股和非限售存托凭证市值日均10,000元以上（含10,000元）的投资者方可参与网上申购。

　　（五）本次网上发行方式

　　本次网上发行通过上交所交易系统进行，回拨前网上初始发行数量为104,235,000股。联席主承销商在2021年1月21日（T日）将104,235,000股“重庆银行”股票输入在上交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

　　（六）申购规则

　　1、投资者持有的市值以投资者为单位，按其2021年1月19日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有市值计算的标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。上述市值计算可同时用于2021年1月21日（T日）申购多只新股，对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算上海分公司将对超过部分作无效处理。

　　2、参与网上申购的投资者根据其所持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值确定其网上可申购额度，每10,000元市值可申购一个申购单位，不足10,000元的部分不计入申购额度。深圳市场的非限售A股股份和非限售存托凭证市值不纳入计算。每一申购单位为1,000股，单一证券账户的委托申购数量不得少于1,000股，超过1,000股的必须是1,000股的整数倍，但不得超过其持有上海市场非限售A股股票和非限售存托凭证市值对应的网上可申购额度，同时不得超过网上初始发行股数的千分之一，即104,000股。如超过，则该笔申购无效。

　　3、申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。一经申报，不得撤单。投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。

　　融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

　　4、证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投资者进行统计。

　　5、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。

　　（七）网上申购程序

　　1、办理开户登记

　　参加本次网上发行的投资者须持有中国结算上海分公司的证券账户卡。

　　2、市值计算

　　参与本次网上发行的投资者需于2021年1月19日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值日均值10,000元以上（含10,000元）。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

　　3、开立资金账户

　　参与本次重庆银行网上发行的投资者，应在网上申购日2021年1月21日（T日）前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。

　　4、申购手续

　　申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其持有的市值数据在申购时间内（T日9:30-11:30、13:00-15:00）通过上交所联网的各证券公司进行申购委托。

　　（1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。

　　（2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。

　　（3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

　　（八）投资者认购股票数量的确定方法

　　网上投资者认购股票数量的确定方法为：

　　1、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量（双向回拨后），则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

　　2、如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量（双向回拨后），则按每1,000股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码，每一中签号码认购1,000股。

　　中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。

　　（九）配号与抽签

　　若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

　　1、申购配号确认

　　2021年1月21日（T日），上交所根据投资者新股申购情况确认有效申购总量，按每1,000股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。

　　2021年1月22日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

　　2、公布中签率

　　2021年1月22日（T+1日），发行人和联席主承销商将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《重庆银行股份有限公司首次公开发行股票网上发行申购情况及中签率公告》中公布网上发行中签率。

　　3、摇号抽签、公布中签结果

　　2021年1月22日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和联席主承销商主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点。2021年1月25日（T+2日），发行人和联席主承销商将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中公布中签结果。

　　4、确定认购股数

　　投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购1,000股。

　　（十）中签投资者缴款

　　投资者申购新股摇号中签后，应依据2021年1月25日（T+2日）公告的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

　　网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额认购的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

　　（十一）放弃认购股票的处理方式

　　对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在2021年1月26日（T+3日）15:00前如实向中国结算上海分公司申报，并由中国结算上海分公司提供给联席主承销商。放弃认购的股数以实际不足资金为准，最小单位为1股。投资者放弃认购的股票由联席主承销商包销。

　　（十二）发行地点

　　全国与上交所交易系统联网的各证券交易网点。

　　五、投资者放弃认购部分股份处理

　　网下和网上投资者缴款认购结束后，联席主承销商将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。当网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不少于本次公开发行数量的70%，网下和网上投资者放弃认购部分的股份由联席主承销商包销。

　　网下、网上投资者获配未缴款金额以及联席主承销商的包销比例等具体情况请见2021年1月27日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。

　　六、中止发行情况

　　当出现以下情况时，本次发行将中止：

　　1、申购日，网下申购总量小于网下初始发行数量的；

　　2、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申购的；

　　3、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%；

　　4、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；

　　5、中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

　　如发生以上情形，发行人和联席主承销商将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证监会备案后，发行人和联席主承销商将择机重启发行。

　　七、余股包销

　　网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发行人及联席主承销商将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由联席主承销商包销。

　　发生余股包销情况时，2021年1月27日（T+4日），由联席主承销商依据保荐承销协议将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至由联席主承销商指定证券账户。

　　八、发行费用

　　本次网下发行不向配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。

　　九、发行人和联席主承销商

　　1、发行人：重庆银行股份有限公司

　　法定代表人：林军

　　住所：重庆市江北区永平门街6号

　　电话号码：023-63799024

　　传真号码：023-63799024

　　联系人：彭彦曦

　　2、保荐机构（联席主承销商）：招商证券股份有限公司

　　法定代表人：霍达

　　地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号

　　电话：0755-23189776、0755-23189781

　　传真：0755-82940546

　　联系人：股票资本市场部

　　3、联席主承销商：中信建投证券股份有限公司

　　法定代表人：王常青

　　地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　电话：010-86451545

　　联系人：资本市场部

　　发行人：重庆银行股份有限公司

　　保荐机构（联席主承销商）：招商证券股份有限公司

　　联席主承销商：中信建投证券股份有限公司

　　2020年12月30日

　　附表：网下投资者询价申报情况

　　138宁波梅山保税港区龙悦投资管理有限公司B881730958佳然一号私募证券投资基金10.83400无效报价139淄博鑫联投资股份有限公司B882395829淄博鑫联投资股份有限公司10.83400无效报价140山东省商业集团有限公司B881897912山东省商业集团有限公司10.83400无效报价141深圳市前海进化论资产管理有限公司B883517160进化论达尔文厚德七号私募证券投资基金10.83400无效报价142深圳市前海进化论资产管理有限公司B883468824进化论达尔文厚德八号私募证券投资基金10.83400无效报价143深圳市前海进化论资产管理有限公司B883531960进化论励新一号私募证券投资基金10.83400无效报价144深圳市前海进化论资产管理有限公司B883357120进化论-招享股票中性1号私募证券投资基金10.83400无效报价145深圳市前海进化论资产管理有限公司B882874080进化论达尔文厚德五号私募证券投资基金10.83400无效报价146陈辉洪A461259331陈辉洪10.83400无效报价147顾世英A328328857顾世英10.83400无效报价148张月星A118635406张月星10.83400无效报价149新疆同裕股权投资有限公司B882000416新疆同裕股权投资有限公司6.49400无效报价150宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）B883612669灵均恒心1号私募证券投资基金10.83400无效报价151宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）B883589840灵均投资-新壹心对冲46号私募证券投资基金10.83400无效报价152宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）B883586020灵均量化进取10号私募证券投资基金10.83400无效报价153宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）B883053352灵均恒久10号私募证券投资基金10.83400无效报价154宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）B882913567灵均均选5号私募证券投资基金10.83400无效报价155宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）B882793072灵均择时股票专项1期私募证券投资基金10.83400无效报价156上海盛酬亿利资产管理有限公司B881114584盛酬一期私募投资基金10400无效报价157联发集团有限公司B882991374联发集团有限公司10.83400无效报价158深圳大禾投资管理有限公司B882355141大禾投资-掘金18号私募投资基金10.83400无效报价159广州市玄元投资管理有限公司B883467705玄元元和8号私募证券投资基金10.83400无效报价160王剑铭A790601357王剑铭10.83400无效报价161宁波金戈量锐资产管理有限公司B883422111量锐7号10.83400无效报价162宁波金戈量锐资产管理有限公司B883417700量锐18号私募基金10.83400无效报价163上海一村投资管理有限公司B883436699一村扬帆6号私募证券投资基金10.83400无效报价164上海一村投资管理有限公司B882723360一村源启9号私募证券投资基金10.83400无效报价165泰康资产管理有限责任公司B880842304泰康资产管理有限责任公司银泰12号10.83400无效报价166泰康资产管理有限责任公司B881213443泰康资产管理有限责任公司稳健增利3号资产管理产品10.83400无效报价167冯雪松A790499522冯雪松10.83400无效报价168李月杰A479204515李月杰10.83400无效报价169任建宏A790610283任建宏10.83400无效报价170浮石（北京）投资有限公司B883170340浮石投资-招享股票中性1号私募证券投资基金10.83400无效报价171崔克敏A130735408崔克敏10.83400无效报价172宁波永强国际贸易有限公司B883138050宁波永强国际贸易有限公司10.83400无效报价173张春雷A170281449张春雷10.83400无效报价174安徽明泽投资管理有限公司B883063771明泽研究精选捌号私募证券投资基金10.83400无效报价175蓝光投资控股集团有限公司B881975024蓝光投资控股集团有限公司10.83400无效报价176唐山三友集团有限公司B882255451唐山三友集团有限公司10.83400无效报价177唐山三友碱业（集团）有限公司B880913922唐山三友碱业（集团）有限公司10.83400无效报价178方正证券股份有限公司B881820127方正证券高客专享3号定向资产管理计划10.83400无效报价179深圳诚奇资产管理有限公司B883578679诚奇管理39号私募证券投资基金10.83400无效报价180深圳诚奇资产管理有限公司B883626579诚奇管理45号私募证券投资基金10.83400无效报价181深圳诚奇资产管理有限公司B883548349诚奇管理38号私募证券投资基金10.83400无效报价182深圳诚奇资产管理有限公司B883508844诚奇管理37号私募证券投资基金10.83400无效报价183深圳诚奇资产管理有限公司B883501135诚奇管理36号私募证券投资基金10.83400无效报价184深圳诚奇资产管理有限公司B883421995诚奇管理29号私募证券投资基金10.83400无效报价185深圳诚奇资产管理有限公司B883379415诚奇管理28号私募证券投资基金10.83400无效报价186深圳诚奇资产管理有限公司B883299461诚奇管理27号私募证券投资基金10.83400无效报价187深圳诚奇资产管理有限公司B883217760诚奇管理24号私募证券投资基金10.83400无效报价188深圳诚奇资产管理有限公司B883145735诚奇管理23号私募证券投资基金10.83400无效报价189深圳诚奇资产管理有限公司B883079976诚奇管理20号私募证券投资基金10.83400无效报价190深圳诚奇资产管理有限公司B883130421诚奇管理22号私募证券投资基金10.83400无效报价191深圳诚奇资产管理有限公司B882898042诚奇管理18号私募证券投资基金10.83400无效报价192深圳悟空投资管理有限公司B883545074悟空量化18期私募证券投资基金10.83400无效报价193深圳悟空投资管理有限公司B883542547悟空量化17期私募证券投资基金10.83400无效报价194深圳悟空投资管理有限公司B888387727悟空对冲量化三期基金10.83400无效报价195黄柏强A418151050黄柏强10.83400无效报价196郑伟康A249982665郑伟康10.83400无效报价197孙国君A511774359孙国君10.83400无效报价198中国建银投资有限责任公司B881043916中国建银投资有限责任公司10.83400无效报价199致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合伙）B882885942致远私享七号私募证券投资基金10.83400无效报价200上海石锋资产管理有限公司B883305204石锋资产厚积2号私募证券投资基金10.83400无效报价201吴小翔A118509485吴小翔400400高价剔除202吴志定A108549351吴志定27.78400高价剔除203侯汝成A521654462侯汝成27.77400高价剔除204王文浩A535524093王文浩27.77400高价剔除205吴春鸣A529599967吴春鸣18.83400高价剔除206吴晓滨A827650127吴晓滨16.95400高价剔除207陆平A604921400陆平14.68400高价剔除208陈亚德A739079645陈亚德14.68400高价剔除209磐厚动量（上海）资本管理有限公司B881405309磐厚动量-旅行者1号私募基金12.5400高价剔除210磐厚动量（上海）资本管理有限公司B881806042磐厚动量（上海）资本管理有限公司-磐厚动量-旅行者2号私募基金12.5400高价剔除211邱淦清A139944999邱淦清11.24400高价剔除212蓝烨A247168698蓝烨11.24400高价剔除213杨海鸥A126688047杨海鸥11.24400高价剔除214杨燕灵A286541337杨燕灵11.24400高价剔除215孙慧明A286599403孙慧明11.24400高价剔除216郑莉飞A345930683郑莉飞11.24400高价剔除217张风鹏A354460962张风鹏11.24400高价剔除218袁东红A274532699袁东红11.24400高价剔除219王琳玲A210990381王琳玲11.24400高价剔除220王君A402937171王君11.24400高价剔除221宜章县电力有限责任公司B880981713宜章县电力有限责任公司11.24400高价剔除222林吕鑫A153329399林吕鑫11.24400高价剔除223徐敏慧A790333275徐敏慧11.24400高价剔除224张尧A123485490张尧11.24400高价剔除225卢伟荣A754670986卢伟荣11.24400高价剔除226张振勇A363111157张振勇11.24400高价剔除227许荣根A448314918许荣根11.24400高价剔除228单际华A226534105单际华11.24400高价剔除229彭国华A132222485彭国华11.24400高价剔除230邓春华A433409855邓春华11.24400高价剔除231王景青A474710088王景青11.24400高价剔除232陈赛球A451759631陈赛球11.24400高价剔除233林凌云A101991475林凌云11.24400高价剔除234许利民A340279456许利民11.24400高价剔除235张建华A813990209张建华11.24400高价剔除236向锦明A257207333向锦明11.24400高价剔除237陈萍A455369487陈萍11.24400高价剔除238陈仙富A236436702陈仙富11.24400高价剔除239陈品旺A481218363陈品旺11.24400高价剔除240李兴国A552489289李兴国11.24400高价剔除241李世纯A476876258李世纯10.93400高价剔除242浙江善渊投资管理有限公司B883112376善渊筑基一号私募证券投资基金10.85400高价剔除243浙江善渊投资管理有限公司B882058943无待2号私募基金10.85400高价剔除244浙江善渊投资管理有限公司B881226111善渊3号私募基金10.85400高价剔除245浙江善渊投资管理有限公司B880968477善渊1号私募基金10.85400高价剔除246浙江善渊投资管理有限公司B881957974理型1号私募基金10.85400高价剔除247浙江善渊投资管理有限公司B882125994地山7号私募基金10.85400高价剔除248浙江善渊投资管理有限公司B881486151地山5号私募基金10.85400高价剔除249浙江善渊投资管理有限公司B881290437地山3号私募基金10.85400高价剔除250浙江善渊投资管理有限公司B881723278地山2号私募基金10.85400高价剔除251中量投资产管理有限公司B882808461中量投地奥置业量化优选私募证券基金10.82400低价剔除252中量投资产管理有限公司B883237998中量投优选4号私募证券投资基金10.82400低价剔除253中量投资产管理有限公司B883106511中量投-招享量化CTA1号私募证券投资基金10.82400低价剔除254中量投资产管理有限公司B883453976中量投精合8号私募证券投资基金10.82400低价剔除255中量投资产管理有限公司B883303943中量投稳健9号私募证券投资基金10.82400低价剔除256上海联明投资集团有限公司B883270658上海联明投资集团有限公司10.2400低价剔除257刘卫琼A165537940刘卫琼9.83200低价剔除258曹美君A478507732曹美君8.88400低价剔除259周志芳A100021405周志芳8.88400低价剔除260李强A141455003李强8.5400低价剔除261姚秋琴A171526698姚秋琴8400低价剔除262韩炜玮A172678480韩炜玮7.72400低价剔除263郑国富A265482951郑国富7.7400低价剔除264临海市万盛投资有限公司B881824210临海市万盛投资有限公司7.7400低价剔除265吴冬娥A830429592吴冬娥7.7400低价剔除266雷世潘A812579666雷世潘7.7400低价剔除267肖文霞A475629441肖文霞7.7400低价剔除268赵伟A143438324赵伟7.7400低价剔除269华夏未来资本管理有限公司B888438340华夏未来资本管理有限公司-华夏未来泽时进取1号基金7.7400低价剔除270朱彬A606976329朱彬7.7400低价剔除271王静A390181793王静7.7400低价剔除272林穗贤A417698923林穗贤7.7400低价剔除273黄佩玲A246080723黄佩玲7.7400低价剔除274中色资产管理有限公司B880094113中色资产管理有限公司7.7400低价剔除275赵莹A303163745赵莹7.7400低价剔除

　　序号投资者名称证券账户配售对象名称拟申购价格(元/股)申购数量(万股)备注1萧凌A443850480萧凌10.83400无效报价2北京宏道投资管理有限公司B883029141宏道观信1号精选私募证券投资基金10.83400无效报价3大家资产管理有限责任公司B883387094大家资产厚坤19号集合资产管理产品10.83400无效报价4大家资产管理有限责任公司B883387701大家资产厚坤13号集合资产管理产品10.83400无效报价5大家资产管理有限责任公司B883335209大家资产厚坤5号集合资产管理产品10.83400无效报价6大家资产管理有限责任公司B883339106大家资产厚坤1号集合资产管理产品10.83400无效报价7大家资产管理有限责任公司B883046614大家资产-国新2号保险资产管理产品10.83400无效报价8睿远基金管理有限公司B883241492渊远睿远基金1号集合资产管理计划10.83400无效报价9康恩贝集团有限公司B880754255康恩贝集团有限公司10.83400无效报价10北京瑞丰投资管理有限公司B881063568北京瑞丰投资管理有限公司10.83400无效报价11中欧基金管理有限公司B882862415中欧基金-招商信诺单一资产管理计划10.83400无效报价12中欧基金管理有限公司B882101186中国太平洋人寿股票相对收益型产品（保额分红）委托投资计划10.83400无效报价13张春燕A135964605张春燕10.83400无效报价14张蓉A817796039张蓉10.83400无效报价15陆利斌A447364546陆利斌10.83400无效报价16陕西鼓风机（集团）有限公司B882427171陕西鼓风机（集团）有限公司10.83400无效报价17南京盛泉恒元投资有限公司B881123321盛泉恒元多策略市场中性8号专项私募基金10.83400无效报价18西藏泓杉科技发展有限公司B888417637西藏泓杉科技发展有限公司10.83400无效报价19上海鸣石投资管理有限公司B882857096鸣石春天十二号私募证券投资基金10.83400无效报价20上海鸣石投资管理有限公司B882311202素养鸣石量化18号私募证券投资基金10.83400无效报价21天算量化（北京）资本管理有限公司B882802229天算基明中性4号私募证券投资基金10.83400无效报价22平安资产管理有限责任公司B880150553平安资产创赢18号保险资产管理产品10.83400无效报价23汇添富基金管理股份有限公司B883492035汇添富基金绝对收益18号集合资产管理计划10.83400无效报价24汇添富基金管理股份有限公司B883109991汇添富绝对收益8号单一资产管理计划10.83400无效报价25上海明汯投资管理有限公司B883178843明汯稳健增长专项7号私募证券投资基金10.83400无效报价26上海明汯投资管理有限公司B882857452明汯稳健增长专项6号私募证券投资基金10.83400无效报价27上海明汯投资管理有限公司B882027984明汯稳健增长专项3号私募证券投资基金10.83400无效报价28中国人民养老保险有限责任公司B883553920海南省贰号职业年金计划人保组合75.3400无效报价29中国人民养老保险有限责任公司B880942138浙江省能源集团有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价30中国人民养老保险有限责任公司B883539366广东省柒号职业年金计划人保组合75.3400无效报价31中国人民养老保险有限责任公司B883532908广东省叁号职业年金计划人保组合75.3400无效报价32中国人民养老保险有限责任公司B883543802广东省贰号职业年金计划人保组合75.3400无效报价33中国人民养老保险有限责任公司B883533027广东省捌号职业年金计划人保组合75.3400无效报价34中国人民养老保险有限责任公司B883536180广东省拾壹号职业年金计划人保组合75.3400无效报价35中国人民养老保险有限责任公司B883100353贵州省陆号职业年金计划人保组合75.3400无效报价36中国人民养老保险有限责任公司B883109585贵州省拾壹号职业年金计划人保组合75.3400无效报价37中国人民养老保险有限责任公司B883014675黑龙江省拾号职业年金计划人保组合75.3400无效报价38中国人民养老保险有限责任公司B882992113安徽省拾号职业年金计划人保组合75.3400无效报价39中国人民养老保险有限责任公司B883522050人民养老智睿股票专项型养老金产品75.3400无效报价40中国人民养老保险有限责任公司B882431861中国铁路兰州局集团有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价41中国人民养老保险有限责任公司B882863306陕西省（拾壹号）职业年金计划人保组合75.3400无效报价42中国人民养老保险有限责任公司B882926609天津市伍号职业年金计划人保组合75.3400无效报价43中国人民养老保险有限责任公司B883263436四川航空股份有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价44中国人民养老保险有限责任公司B883021339青海省柒号职业年金计划人保组合75.3400无效报价45中国人民养老保险有限责任公司B883017461青海省肆号职业年金计划人保组合75.3400无效报价46中国人民养老保险有限责任公司B881350355中国银联股份有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价47中国人民养老保险有限责任公司B883014031辽宁省拾号职业年金计划人保组合75.3400无效报价48中国人民养老保险有限责任公司B882871163陕西省（玖号）职业年金计划人保组合75.3400无效报价49中国人民养老保险有限责任公司B882973643国家开发银行企业年金计划人保组合75.3400无效报价50中国人民养老保险有限责任公司B882836003湖南出版投资控股集团有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价51中国人民养老保险有限责任公司B882950637中国航天科工集团有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价52中国人民养老保险有限责任公司B882285972安徽海螺集团有限责任公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价53中国人民养老保险有限责任公司B882374917北京公共交通控股（集团）有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价54中国人民养老保险有限责任公司B881191609国网吉林省电力有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价55中国人民养老保险有限责任公司B882833717上海市壹拾号职业年金计划人保组合75.3400无效报价56中国人民养老保险有限责任公司B882916816天津市玖号职业年金计划人保组合75.3400无效报价57中国人民养老保险有限责任公司B883274217云南省贰号职业年金计划人保组合75.3400无效报价58中国人民养老保险有限责任公司B883278740云南省壹号职业年金计划人保组合75.3400无效报价59中国人民养老保险有限责任公司B882876082国网湖北省电力有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价60中国人民养老保险有限责任公司B882159781华夏银行股份有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价61中国人民养老保险有限责任公司B882075270北京市地铁运营有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价62中国人民养老保险有限责任公司B882826391湖南省农村信用社企业年金计划人保组合75.3400无效报价63中国人民养老保险有限责任公司B882999929福建省叁号职业年金计划人保组合75.3400无效报价64中国人民养老保险有限责任公司B882723268中国第一汽车集团公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价65中国人民养老保险有限责任公司B883352277人民养老智远股票型养老金产品75.3400无效报价66中国人民养老保险有限责任公司B882894195辽宁省伍号职业年金计划人保组合75.3400无效报价67中国人民养老保险有限责任公司B882887009辽宁省玖号职业年金计划人保组合75.3400无效报价68中国人民养老保险有限责任公司B882919709天津市贰号职业年金计划人保组合75.3400无效报价69中国人民养老保险有限责任公司B882979733重庆市壹号职业年金计划人保组合75.3400无效报价70中国人民养老保险有限责任公司B880193878中国东方航空集团有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价71中国人民养老保险有限责任公司B883263339人民养老灵动瑞泰混合型养老金产品75.3400无效报价72中国人民养老保险有限责任公司B882926722河南省捌号职业年金计划人保组合75.3400无效报价73中国人民养老保险有限责任公司B883000765山西省壹拾号职业年金计划人保组合75.3400无效报价74中国人民养老保险有限责任公司B882977529重庆市捌号职业年金计划人保组合75.3400无效报价75中国人民养老保险有限责任公司B882927401广西壮族自治区拾壹号职业年金计划人保组合75.3400无效报价76中国人民养老保险有限责任公司B883087393河北省玖号职业年金计划人保组合75.3400无效报价77中国人民养老保险有限责任公司B883211049人民养老智鑫股票型养老金产品75.3400无效报价78中国人民养老保险有限责任公司B883086656四川省肆号职业年金计划人保组合75.3400无效报价79中国人民养老保险有限责任公司B883102656四川省贰号职业年金计划人保组合75.3400无效报价80中国人民养老保险有限责任公司B883068909河北省柒号职业年金计划人保组合75.3400无效报价81中国人民养老保险有限责任公司B883012071福建省玖号职业年金计划人保组合75.3400无效报价82中国人民养老保险有限责任公司B883090493四川省捌号职业年金计划人保组合75.3400无效报价83中国人民养老保险有限责任公司B882772144北京城建集团有限责任公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价84中国人民养老保险有限责任公司B881926541中国太平保险集团有限责任公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价85中国人民养老保险有限责任公司B882922312广西壮族自治区捌号职业年金计划人保组合75.3400无效报价86中国人民养老保险有限责任公司B882837258江西省捌号职业年金计划75.3400无效报价87中国人民养老保险有限责任公司B883058213人民养老智丰红利股票型养老金产品75.3400无效报价88中国人民养老保险有限责任公司B880741370人民养老汇悦股票型养老金产品75.3400无效报价89中国人民养老保险有限责任公司B883244835人民养老灵动添利混合型养老金产品75.3400无效报价90中国人民养老保险有限责任公司B881932958人民养老灵动聚鑫混合型养老金产品75.3400无效报价91中国人民养老保险有限责任公司B882894242江苏省玖号职业年金计划75.3400无效报价92中国人民养老保险有限责任公司B882886859江苏省陆号职业年金计划75.3400无效报价93中国人民养老保险有限责任公司B882884629江苏省伍号职业年金计划75.3400无效报价94中国人民养老保险有限责任公司B882415860人民养老灵动创睿混合型养老金产品75.3400无效报价95中国人民养老保险有限责任公司B882365183交通银行股份有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价96中国人民养老保险有限责任公司B882822627安徽省陆号职业年金计划人保组合75.3400无效报价97中国人民养老保险有限责任公司B882822481安徽省肆号职业年金计划人保组合75.3400无效报价98中国人民养老保险有限责任公司B882809831湖南省（壹号）职业年金计划人保组合75.3400无效报价99中国人民养老保险有限责任公司B882812397湖南省（柒号）职业年金计划人保组合75.3400无效报价100中国人民养老保险有限责任公司B882803649湖北省（玖号）职业年金计划人保组合75.3400无效报价101中国人民养老保险有限责任公司B882784837新疆维吾尔自治区贰号职业年金计划人保组合75.3400无效报价102中国人民养老保险有限责任公司B882782429新疆维吾尔自治区伍号职业年金计划人保组合75.3400无效报价103中国人民养老保险有限责任公司B882794905陕西省（陆号）职业年金计划人保组合75.3400无效报价104中国人民养老保险有限责任公司B882762908北京市（拾壹号）职业年金计划人保组合75.3400无效报价105中国人民养老保险有限责任公司B882762055北京市（捌号）职业年金计划人保组合75.3400无效报价106中国人民养老保险有限责任公司B882762398湖北省（伍号）职业年金计划人保组合75.3400无效报价107中国人民养老保险有限责任公司B882671254山东省（肆号）职业年金计划人保组合75.3400无效报价108中国人民养老保险有限责任公司B882668756山东省（壹号）职业年金计划人保组合75.3400无效报价109中国人民养老保险有限责任公司B882713315中央国家机关及所属事业单位（陆号）职业年金计划人保组合75.3400无效报价110中国人民养老保险有限责任公司B881824192兴业银行股份有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价111中国人民养老保险有限责任公司B883051567中国南方电网有限责任公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价112中国人民养老保险有限责任公司B882780236中国石油天然气集团有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价113中国人民养老保险有限责任公司B888579081中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价114中国人民养老保险有限责任公司B882809331中国航空集团公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价115中国人民养老保险有限责任公司B882384747中国铁路乌鲁木齐局集团有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价116中国人民养老保险有限责任公司B883058292中国农业银行股份有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价117中国人民养老保险有限责任公司B882695957人民养老智胜精选股票型养老金产品75.3400无效报价118中国人民养老保险有限责任公司B881552431中国人民保险集团股份有限公司企业年金计划人保组合75.3400无效报价119华泰证券（上海）资产管理有限公司D890244508华泰恒赢创新集合资产管理计划10.83400无效报价120华泰证券（上海）资产管理有限公司B881444183连云港港口集团有限公司10.83400无效报价121九坤投资（北京）有限公司B882861833九坤私享31号私募证券投资基金10.83400无效报价122九坤投资（北京）有限公司B882689524九坤私享29号私募证券投资基金10.83400无效报价123九坤投资（北京）有限公司B882669095九坤私享27号私募证券投资基金10.83400无效报价124凌锦明A375432084凌锦明10.83400无效报价125厦门盈利多资产管理有限公司B881722484利多一号私募证券投资基金10.83200无效报价126顾家栋A105806607顾家栋10.83400无效报价127方胜康A272620749方胜康7.7400无效报价128上海远策投资管理中心（有限合伙）B882035929远策医药医疗私募证券投资基金10.83400无效报价129吉林省外国企业服务有限公司B881315850吉林省外国企业服务有限公司10.83400无效报价130楼益女A634226951楼益女10.83400无效报价131王文辉A690727241王文辉10.83400无效报价132上海通怡投资管理有限公司B883395380通怡青桐6号私募证券投资基金10.83400无效报价133上海磐耀资产管理有限公司B883501779磐耀通享3号私募证券投资基金10.83400无效报价134株洲市国有资产投资控股集团有限公司B880997918株洲市国有资产投资控股集团有限公司10.83400无效报价135上海思勰投资管理有限公司B883477645思勰金选量化新享4号私募证券投资基金10.83400无效报价136上海思勰投资管理有限公司B883375754思勰投资思联七号私募证券投资基金10.83400无效报价137上海思勰投资管理有限公司B882887384思勰投资正好四号市场中性私募证券投资基金10.83400无效报价

　　（下转C11版）