前海开源基金管理有限公司关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金之前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额终止运作的特别风险提示公告

　　根据《关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金之前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，前海开源中航军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”，前海开源中航军工份额（基础份额）场内简称：中航军工，基金代码：164402）之前海开源中航军工A份额（场内简称：中航军A，基金代码：150221）和前海开源中航军工B份额（场内简称：中航军B，基金代码：150222）的终止上市日为2021年1月4日（最后交易日为2020年12月31日），基金份额折算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终前海开源中航军工份额的基金份额净值为基准，前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内前海开源中航军工份额。

　　针对本基金之前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额终止运作、终止上市的相关安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：

　　1、基金份额折算基准日前（含基金份额折算基准日），前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额仍可正常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：

　　（1）由于前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化，如果投资者以溢价买入，折算后可能遭受较大损失（具体折算方式及示例详见本公告第4条）。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

　　投资者应密切关注前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的基金份额参考净值变化情况（可通过本公司网站查询）。

　　（2）前海开源中航军工A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征，但在份额折算后，前海开源中航军工A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的前海开源中航军工份额，由于前海开源中航军工份额为跟踪中证中航军工主题指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原前海开源中航军工A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。

　　前海开源中航军工B份额具有一定的杠杆属性，具有高预期风险、预期收益相对较高的特征，但在份额折算后，前海开源中航军工B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的前海开源中航军工份额，由于前海开源中航军工份额为跟踪中证中航军工主题指数的基础份额，没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原前海开源中航军工B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。

　　2、前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额折算为前海开源中航军工份额前，前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的持有人有两种方式退出：

　　（1）在场内按市价卖出基金份额；

　　（2）在场内买入等量的对应份额（即前海开源中航军工A份额持有人买入等量的前海开源中航军工B份额，或者前海开源中航军工B份额持有人买入等量的前海开源中航军工A份额），合并为前海开源中航军工份额，按照前海开源中航军工份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。

　　3、由于前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方式退出，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。

　　4、以基金份额折算基准日日终前海开源中航军工份额的基金份额净值为基准，前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场内前海开源中航军工份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。

　　前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额基金份额持有人持有的折算后场内前海开源中航军工份额取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理，折算后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险，对于持有份额数极少的前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额持有人，将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。

　　前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化，示例如下：

　　假设基金份额折算基准日前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的基金份额（参考）净值的分别为：0.9000元、1.0100元、0.7900元，投资者甲、乙、丙分别持有场内前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各100,000份，其所持基金份额的变化如下表所示：

　　注：具体折算结果以登记结算机构为准

　　5、前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额折算为前海开源中航军工份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。

　　6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额合并或折算为前海开源中航军工份额后，基金份额持有期自前海开源中航军工份额确认之日起计算，其中前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额基金份额持有人持有的折算后场内前海开源中航军工份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎回费。

　　根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书的约定，本基金的赎回费率如下：

　　（1）场外赎回费率

　　本基金场外赎回费率如下表：

　　从场内转托管至场外的前海开源中航军工份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。

　　（2）场内赎回费率

　　本基金的场内赎回费率为7日内1.50%，7日及以上0.50%。

　　（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记结算机构的登记日开始计算。）

　　本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期大于等于7日的基金份额持有人收取的赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　投资者欲了解详情，请登录基金管理人网站：www.qhkyfund.com或拨打本公司客服电话：4001-666-998进行咨询。

　　特此公告。

　　前海开源基金管理有限公司

　　2020年12月31日

　　前海开源基金管理有限公司

　　关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型后基金名称变更的公告

　　根据前海开源基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）2020年12月02日发布的《关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金之前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》将于2021年1月1日生效，《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》同日失效。因此，前海开源中航军工指数分级证券投资基金的基金名称将于新合同生效后变更为“前海开源中航军工指数型证券投资基金”；场外简称不变，仍为“前海开源中航军工”；场内简称不变，仍为“中航军工”；基金代码不变，仍为“164402”。

　　在本基金完成基金份额转换及变更登记后，投资者可通过销售机构查询基金份额转换后持有的基金份额。基金份额转换结果详见基金管理人届时发布的相关公告。

　　投资者可通过以下途径咨询详情：

　　前海开源基金管理有限公司

　　客户服务中心电话：4001-666-998

　　网址：www.qhkyfund.com

　　《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》、《前海开源中航军工指数型证券投资基金托管协议》于2020年12月02日在本公司网站（www.qhkyfund.com）披露，基金招募说明书、基金产品资料概要将根据基金合同、托管协议的内容进行相应修订，并按规定更新。敬请投资者留意。

　　风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　特此公告。

　　前海开源基金管理有限公司

　　2020年12月31日

　　前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平台实施费率优惠的公告

　　为了降低投资者交易成本，更好地为投资者提供服务，前海开源基金管理有限公司（以下简称本公司）决定自2021年01月01日至2021年03月31日，在电子直销平台对开源宝赎回转认/申购基金业务实行手续费费率优惠活动，具体方案如下：

　　一、 定义

　　开源宝：指投资者在本公司电子直销交易平台（包括网上交易、微信交易、APP）上通过开源宝产品购买的前海开源聚财宝货币市场基金A（基金代码：004368；基金简称：前海开源聚财宝A）。

　　开源宝赎回转认/申购基金业务：指投资者在业务开放时间，通过本公司电子直销交易平台赎回开源宝并认/申购其他基金，使用开源宝赎回款直接作为基金认/申购款的业务。

　　投资者：指通过本公司电子直销交易平台进行基金交易的个人投资者。

　　二、 适用基金范围

　　“开源宝赎回转认/申购基金”业务项下适用的基金产品为本公司发起募集或管理的前端收费的其他开放式基金。

　　三、 开源宝赎回转认/申购业务费率优惠方案

　　自2021年01月01日至2021年03月31日，投资者在本公司电子直销平台通过开源宝赎回转认/申购基金方式认购、申购、定投本公司发起募集或管理的其他前端收费的开放式基金享受手续费0折费率优惠。

　　开源宝赎回转认/申购基金业务详细业务规则请参照《前海开源基金管理有限公司关于开源宝在电子直销平台开通赎回转认/申购基金业务并实施费率优惠的公告》。

　　未尽事宜应参照相关基金的招募说明书、基金合同及本公司相关业务规则和公告。

　　四、 投资者可通过以下途径了解或咨询详情

　　前海开源基金管理有限公司

　　网址：http://www.qhkyfund.com

　　客户服务电话：4001-666-998

　　五、 风险提示

　　本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

　　投资者投资于货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对货币市场基金表现的保证。

　　投资者申请使用电子交易业务前，应认真阅读有关电子直销交易协议和规则，了解电子交易、开源宝赎回转认/申购基金业务规则和固有风险，投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好电子交易信息，特别是账号和密码。

　　特此公告。

　　前海开源基金管理有限公司

　　二零二零年十二月三十一日

　　前海开源基金管理有限公司

　　关于旗下部分基金网下获配首次公开发行股票的公告

　　前海开源基金管理有限公司(以下称“本公司”)所管理的部分基金参加了江苏博俊工业科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票网下申购，并根据发行人公告的限售期安排，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。

　　根据中国证监会《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定，本公司现将旗下基金获配江苏博俊工业科技股份有限公司网下获配股票限售情况披露如下：

　　注：基金资产净值、账面价值为2020年12月29日数据。

　　风险提示：基金资产投资于创业板股票，会面临创业板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书、产品资料概要（或其更新文件）及相关业务规则等文件。市场有风险，投资需谨慎。

　　前海开源基金管理有限公司

　　2020年12月31日

　　前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金网下获配首次公开发行股票的公告

　　前海开源基金管理有限公司(以下称“本公司”)所管理的部分基金参加了南通江天化学股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票网下申购，并根据发行人公告的限售期安排，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。

　　根据中国证监会《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定，本公司现将旗下基金获配南通江天化学股份有限公司网下获配股票限售情况披露如下：

　　注：基金资产净值、账面价值为2020年12月29日数据。

　　风险提示：基金资产投资于创业板股票，会面临创业板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书、产品资料概要（或其更新文件）及相关业务规则等文件。市场有风险，投资需谨慎。

　　前海开源基金管理有限公司

　　2020年12月31日

　　前海开源基金管理有限公司

　　关于汇款交易业务在电子直销平台实施费率优惠的公告

　　为了降低投资者交易成本，更好地为投资者提供服务，前海开源基金管理有限公司（以下简称本公司）决定自2021年01月01日至2021年03月31日，在电子直销平台对汇款交易业务实行手续费费率优惠，具体方案如下：

　　一、 定义

　　汇款交易：指投资者通过本公司电子直销交易系统，提交基金认购/申购申请后，将资金通过预留银行卡转账汇款至本公司指定的收款账户，达成基金认购/申购交易的业务。

　　投资者：指通过本公司电子直销交易平台进行基金交易的个人投资者。

　　二、 适用基金范围

　　本公司管理的开放式基金以及之后发行的开放式基金（含处于开放期的定期开放式基金），特殊基金除外，详见各基金相关法律文件及本公司发布的临时公告。

　　三、 汇款交易业务费率优惠方案

　　自2021年01月01日至2021年03月31日，投资者在本公司电子直销平台通过汇款交易方式认购、申购本公司发起募集或管理的其他前端收费的开放式基金享受手续费0折费率优惠。

　　汇款交易业务详细业务规则请参照《前海开源基金管理有限公司电子直销汇款交易业务规则》。未尽事宜应参照相关基金的招募说明书、基金合同及本公司相关业务规则和公告。

　　四、 投资者可通过以下途径了解或咨询详情

　　前海开源基金管理有限公司

　　网址：http://www.qhkyfund.com

　　客户服务电话：4001-666-998

　　五、 风险提示

　　投资者办理本公司“汇款交易”业务前，应认真阅读《前海开源基金管理有限公司电子直销汇款交易业务规则》、《前海开源基金管理有限公司电子直销交易业务规则》、《前海开源基金管理有限公司电子直销服务协议》，了解电子交易的固有风险，并在使用时妥善保管好直销电子交易平台交易信息，特别是相关账号和密码。

　　本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。

　　特此公告

　　前海开源基金管理有限公司

　　二零二零年十二月三十一日

　　前海开源基金管理有限公司

　　关于终止与部分代销机构合作关系的公告

　　为维护投资者的利益，前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）自2020年12月31日起终止深圳盈信基金销售公司、深圳前海汇联基金销售公司办理本公司旗下基金的相关销售业务。已通过上述代销机构及泰诚财富基金销售（大连）有限公司（已于2020年3月30日终止合作关系）购买并持有本公司旗下基金的投资者可在2020 年12 月31日至2021 年1 月20日，通过本公司发起基金份额转托管申请，将持有的基金份额转托管至本公司直销平台，在相关基金赎回业务开放期内通过本公司直销平台办理基金份额赎回或转换等业务。如投资者未在上述指定期间内办理基金份额的转托管业务，本公司将在后续直接为其办理基金份额转托管至本公司直销平台，投资者可根据本公司业务规则履行相关手续后办理基金份额赎回或转换等业务。

　　相关公告将不再列示该销售机构信息，请投资者妥善作好交易安排。

　　一、 投资者可通过以下途径咨询有关详情：

　　前海开源基金管理有限公司

　　客服电话：4001-666-998

　　网址：www.qhkyfund.com

　　二、风险提示：

　　本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书、产品资料概要等法律文件及其更新，并注意投资风险。

　　特此公告

　　前海开源基金管理有限公司

　　2020年12月31日