无锡上机数控股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告

　　证券代码：603185           证券简称：上机数控           公告编号：2021-001

　　转债代码：113586           转债简称：上机转债

　　转股代码：191586           转股简称：上机转股

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 转股情况：截至2020年12月31日，累计共有376,318,000.00元“上机转债”已转换成公司A股普通股，累计转股数为11,300,473股，占可转债转股前公司已发行股份总额的4.8602%。

　　● 未转股可转债情况：截止2020年12月31日，尚未转股的可转债金额为288,682,000.00元，占本次可转债发行总量的43.4108%。

　　● 转股价格：33.30元/股

　　● 转股期起止日期：2020年12月15日至2026年6月8日

　　一、可转债发行上市概况

　　（一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]792号文核准，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年6月15日公开发行了6,650,000张（665,000手）可转换公司债券，每张面值100元，发行总额66,500万元，发行期限6年。

　　（二）经上海证券交易所“[2020]178号”自律监管决定书同意，公司66,500万元可转换公司债券将于2020年7月7日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“上机转债”，债券代码“113586”。

　　（三）根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和公司《无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“上机转债”自2020年12月15日起可转换为本公司股份，本次可转债的初始转股价格为33.31元/股。由于公司限制性股票激励计划预留授予登记工作已于2020年8月13日完成，根据《募集说明书》相关条款规定，上机转债的转股价格由原来的33.31元/股调整为33.30元/股，具体内容详见公司于2020年9月24日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2020-097）

　　二、可转债本次转股情况

　　（一）自2020年12月15日至2020年12月31日期间，累计共有376,318,000.00元“上机转债”已转换成公司A股普通股，累计转股数为11,300,473股，占可转债转股前公司已发行股份总额的4.8602%。

　　（二）截止2020年12月31日，尚未转股的可转债金额为288,682,000.00元，占本次可转债发行总量的43.4108%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

　　四、其他

　　联系部门：证券部

　　咨询电话：0510-85390590

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年1月5日

　　证券代码：603185           证券简称：上机数控           公告编号：2021-002

　　转债代码：113586           转债简称：上机转债

　　转股代码：191586           转股简称：上机转股

　　无锡上机数控股份有限公司

　　关于控股股东及一致行动人股份

　　被动稀释的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次权益变动属于公司激励计划授予登记完成及可转债转股导致股本增加而被动稀释，不触及要约收购；

　　● 本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　由于无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）完成了第一期（2019年）限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的授予登记工作及公开发行的可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股致使公司总股本增加，公司控股股东杨建良先生及其一致行动人杭虹女士、杨昊先生、李晓东先生、董锡兴先生、杨红娟女士和无锡弘元鼎创投资企业（有限合伙）（以下简称“弘元鼎创”）所持有的公司股份被动稀释。根据《上市公司收购管理办法》等有关规定，公司现将有关事项公告如下：

　　一、本次权益变动基本情况

　　1、信息披露义务人一

　　2、信息披露义务人二

　　3、信息披露义务人三

　　4、信息披露义务人四

　　5、信息披露义务人五

　　6、信息披露义务人六

　　7、信息披露义务人七

　　注：

　　1、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。

　　2、本次变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。

　　3、比例被动减少是因为公司分别在2020年2月28日及2020年8月13日完成了激励计划首次及预留授予登记工作，并且可转债于2020年12月15日开始转股，导致公司股本增加，使得信息披露义务人持股比例被动减少。

　　二、本次权益变动后，信息披露义务人及其一致行动人拥有公司权益的股份情况

　　注：

　　1、以上所有表格中数据尾差为数据四舍五入加和所致。

　　2、本次权益变动后所持有的公司股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。

　　三、相关说明

　　1、本次权益变动属于公司激励计划授予登记完成及可转债转股导致股本增加而被动稀释，不触及要约收购。

　　2、“上机转债”目前处于转股期，可转债持有人是否选择转股及具体转股数量、转股时间均存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相关法律法规、规范性文件履行信息披露义务。

　　3、本次权益变动，不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构及持续经营产生重大影响

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年1月5日