江西正邦科技股份有限公司关于 2020年第四季度可转换公司债券 转股情况的公告

　　证券代码：002157          证券简称：正邦科技       公告编号：2021-002

　　债券代码：112612          债券简称：17正邦01

　　转债代码：128114          转债简称：正邦转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　“正邦转债”（债券代码：128114）转股期为2020年12月23日至2026年6月16日，目前转股价格为人民币16.09元/股。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将2020年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：

　　一、可转债发行上市基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1017号）核准，公司于2020年6月17日公开发行了1,600.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额160,000.00万元人民币。

　　经深圳证券交易所“深证上[2020]号619号”文同意，公司160,000.00万元可转换公司债券于2020年7月15日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“正邦转债”，债券代码“128114”。

　　根据相关法规和《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的可转债自2020年12月23日起可转换为公司股份。正邦转债的初始转股价格为16.09元/股。

　　2020年9月17日，公司完成2019年限制性股票激励计划预留部分授予的462万股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记手续。正邦转债的转股价格由16.09元/股调整为16.08元/股，调整后的转股价格自2020年9月22日起生效。

　　2020年10月15日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了141.10万股限制性股票的回购注销手续。将正邦转债的转股价格由16.08元/股调整为16.09元/股，调整后的转股价格自2020年10月16日起生效。

　　二、正邦转债转股及股份变动情况

　　截至2020年12月31日，正邦转债尚有15,990,766张挂牌交易。2020年第四季度，正邦转债因转股减少923,400元（9,234张），转股数量为57,345股，剩余可转债余额为1,599,076,600元（15,990,766张）。公司2020年第四季度股份变动情况如下：

　　说明：公司2018年首次限制性股票解锁导致11,455,500股股权激励限售股由限售流通股转为无限售流通股，公司注销限制性股票导致股权激励限售股减少1,411,000股，股权激励限售股合计减少12,866,500股；本次可转债转股57,345股，公司2017年及2018年股权激励期权行权增加无限售流通股8,688,497股，无限售流通股合计增加20,201,342股。

　　三、其他

　　投资者如需了解正邦转债的相关条款，请查询公司于2020年6月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文及摘要。

　　咨询部门：江西正邦科技股份有限公司证券部

　　咨询电话：0791-86397153

　　传真：0791-88338132

　　四、备查文件

　　1、 截至2020年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“正邦科技”股本结构表。

　　2、 截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“正邦科技”股本结构表。

　　3、 截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“正邦转债”股本结构表。

　　特此公告

　　江西正邦科技股份有限公司

　　董事会

　　二二一年一月五日