云南云投生态环境科技股份有限公司 关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　证券代码：002200                证券简称：ST云投            公告编号：2021-003

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南云投生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟于2021年1月25日（星期一）下午14:00召开公司2021年第一次临时股东大会，现将本次会议的有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1.股东大会届次：2021年第一次临时股东大会；

　　2.会议召集人：公司董事会；

　　公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》，定于2021年1月25日召开公司2021年第一次临时股东大会。

　　3.会议召开的合法、合规性：

　　本次股东大会会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4.会议召开时间：

　　（1）现场会议召开时间：2021年1月25日（星期一）下午14:00时；

　　（2）网络投票时间为：

　　1.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年1月25日上午9:15-9:25；9:30-11:30,下午13:00-15:00；

　　2.通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年1月25日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5.会议召开方式：本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准；

　　6.股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2021年1月18日（星期一）。

　　7.出席对象：

　　（1）截止2021年1月18日（星期一）下午收盘时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会。股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。详见公司于2021年1月8日在《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网上披露的相关公告。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师；

　　（4）董事会邀请的其他嘉宾。

　　8.现场会议地点：云南省昆明市西山区人民西路285号云投商务大厦A1座13楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1.审议《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次股东大会审议的议案对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指持股5%（不含5%）以下的股东。

　　2021年第一次临时股东大会所有提案内容详见2021年1月8日刊登在《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网上的《第七届董事会第二次会议决议公告》及相关公告。

　　三、提案编码

　　四、会议登记等事项

　　（一）登记方方法：

　　1.登记方式

　　（1）自然人股东须持本人身份证和证券账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证、授权委托书和委托人证券账户卡进行登记；

　　（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；

　　（3）异地股东可以书面信函或传真办理登记，以信函或传真抵达本公司的时间为准。

　　2.登记时间：2021年1月22日上午9:00-11:30、下午13:30-17:00

　　3.登记地点：公司董事会办公室

　　信函登记地址：公司董事会办公室，信函上请注明“股东大会”字样。

　　通讯地址：云南省昆明市西山区人民西路285号云投商务大厦A1座7楼。

　　邮政编码：650118

　　传真号码：0871-67279185

　　4.受托人在登记和表决时提交文件的要求。

　　（1）自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　（2）法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　（3）委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。

　　授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理人是否可以按自己的意思表决。

　　（二）会议联系方式

　　1.会务联系人：邱阳洋、覃流丹；

　　2.联系电话：0871-67279185；传真：0871-67125080；

　　3.与会股东的食宿及交通费用自理。

　　五、参与网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程见附件一。

　　特此公告。

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　董  事  会

　　二二一年一月八日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码和投票简称：投票代码为：“362200”；投票简称为：“云投投票”。

　　2.填报意见

　　本次股东大会议案的表决意见为“同意”、“反对”或“弃权”。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。    二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年1月25日上午9:15-9:25；9:30-11:30,下午13:00-15:00；

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年1月25日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资

　　者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取

　　得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　本人（本单位）作为云南云投生态环境科技股份有限公司的股东，兹委托　　　　　先生/女士代表出席云南云投生态环境科技股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并于本次股东大会按照以下指示就下列议案投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决。

　　委托人姓名（签字/盖章）：

　　委托人身份证号码或营业执照：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期： 　　　年　　　月　　　日

　　本委托有效期：自本委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　说明：1.授权委托人为自然人股东由委托人本人签字，法人股东加盖单位公章并由法定代表人签字。

　　2.授权委托人对上述审议事项应在签署授权委托书时在相应表格内填写“同意”、“反对”、“弃权”，只能选其一，多选或未选择的，视为对该审议事项的授权委托无效。

　　3.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：002200               证券简称：ST云投           公告编号：2021-002

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　鉴于中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“中审众环”）从2019年度开始担任公司及控股子公司的年度财务审计机构，在担任公司审计机构期间，中审众环勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了审计机构的责任和义务。经公司董事会审计委员会提议并经公司董事会审议，同意继续聘任中审众环为公司及控股子公司2020年度财务审计机构，聘期一年，审计费用预计90万元（具体将依照市场公允、合理的定价原则，结合委托的工作量情况，以最终签署的协议为准），并同意将本议案提交股东大会审议。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　1、机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　2、机构性质：特殊普通合伙企业

　　3、历史沿革：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。内部治理架构和组织体系：中审众环秉承“寰宇智慧，诚信知行”的企业核心价值观。中审众环建立有完善的内部治理架构和组织体系，事务所最高权力机构为合伙人大会，决策机构为合伙人管理委员会，并设有多个专业委员会，包括：战略发展及业务规划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源及薪酬考核委员会、财务及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及信息化委员会等。在北京设立了管理总部，在全国设立多个区域运营中心，建立起覆盖全国绝大部分地域的服务网络，在国内主要省份及大中型城市包括：在国内主要省份及大中型城市包括：武汉、北京、云南、湖南、广州、上海、天津、重庆、广西、四川、山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、东莞、佛山、海南、福建、厦门、浙江、江苏、山东、青岛（正在办理中）、安徽、黑龙江、辽宁、吉林、大连、陕西、西安、贵州、新疆、内蒙古、上海自贸区、宁波（正在办理中）、青海（正在办理中）和香港等地设有39家执业办公室，并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面实行总所全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务部门和技术支持部门，包括管理咨询业务部、IT信息审计部、金融业务部、国际业务部和质量控制部、技术标准部、培训部、业务发展部、信息管理部、人力资源部、职业道德监察部等部门。

　　4、注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　5、业务资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务，所审计的上市公司主要行业涉及制造业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业等，具有公司所在行业审计业务经验。

　　6.投资者保护能力：中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，累计赔偿限额6亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　7.人员信息：截至2019年末，中审众环合伙人数量为130人，注册会计师数量为1,350人，从业人员数量为3,695人，从事过证券服务业务的注册会计师900余人。

　　8.承办公司审计业务的分支机构相关信息：公司审计业务由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）云南亚太分所（以下简称中审众环云南亚太分所）具体承办。中审众环云南亚太分所成立于2015年[其前身为1983年成立的云南会计师事务所，2015年全部业务和执业团队转入中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）]，负责人管云鸿。中审众环云南亚太分所已取得由云南省财政厅颁发的会计师事务所分所执业证书，注册地为云南省昆明市盘龙区131号汇都国际C座6层，2019年末拥有从业人员340人，其中注册会计师114人。

　　9.业务信息：中审众环2019年总收入为147,197.37万元；2019年审计业务收入为128,898.69万元；2019年证券业务收入为29,501.20万元。截至2019年末，中审众环共提供审计服务的公司数量为19,021家，其中为上市公司提供年报审计数量155家。

　　中审众环及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近3年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分，中审众环最近3年累计收（受）的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的20封警示函，已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　三、续聘会计师事务所履行的程序

　　1.审计委员会履职情况。公司第七届董事会审计委员会对中审众环提供的审计服务的经验和能力进行了审查，认为其在公司2019年年度报表审计期间，遵循了《中国注册会计师审计准则》，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见。

　　2.独立董事的事前认可情况和独立意见。公司独立董事对公司本次董事会审议的《关于续聘会计师事务所的议案》进行了事前审查，认为其能较好地履行了审计机构的责任与义务，并发表了独立意见：中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)在担任公司2019年年报审计机构期间，遵循了《中国注册会计师审计准则》，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任和义务。同意续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度审计机构，并同意将该议案提交公司2021年度第一次临时股东大会审议。

　　3.公司已于2021年1月6日召开第七届董事会第二次会议，审议通过了续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年年度审计机构。本次续聘会计师事务所事项还需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　四、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见；

　　3.独立董事对续聘会计师事务所的独立意见；

　　4.中审众环会计师事务所营业执业证照，签字注册会计师执业证照等。

　　特此公告。

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　董 事 会

　　二二一年一月八日

　　证券代码：002200               证券简称：ST云投           公告编号：2021-001

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　第七届董事会第二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　云南云投生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二次会议于2021年1月6日以通讯方式召开，公司已于2021年1月1日以电子邮件方式发出了会议通知。本次会议应参加会议董事9名，实际参加会议董事9名，会议由董事长王东先生主持。会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》

　　中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“中审众环”）从2019年度开始担任公司及控股子公司的年度财务审计机构，在担任公司审计机构期间，中审众环勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了审计机构的责任和义务。经公司董事会审计委员会提议并经公司董事会审议，同意继续聘任中审众环为公司及控股子公司2020年度财务审计机构，聘期一年，审计费用预计90万元（具体将依照市场公允、合理的定价原则，结合委托的工作量情况，以最终签署的协议为准）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：9票赞成，0票回避，0票弃权，0票反对。

　　（二）审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》

　　公司董事会定于2021年1月25日（星期一）召开2021年第一次临时股东大会，具体内容详见公司于2021年1月8日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：9票赞成，0票回避，0票弃权，0票反对。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见；

　　3.独立董事对续聘会计师事务所的独立意见。

　　特此公告。

　　云南云投生态环境科技股份有限公司董事会

　　二二一年一月八日