江西沃格光电股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的进展公告

　　证券代码：603773           证券简称：沃格光电          公告编号：2021-002

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次委托理财受托方：中国银行新余市高新支行

　　● 本次委托理财金额：3,000万元人民币

　　● 委托理财产品名称：可转让大额存单

　　● 委托理财产品期限：2021年1月7日-2024年1月7日（注：大额存单持有满三个月后可转让，公司拟持有满三个月后进行转让。）

　　● 履行的审议程序：2020年4月28日，江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三届董事会第二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设和不改变募集资金用途的前提下，使用额度不超过42,000万元的闲置募集资金通过协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，投资期限不超过12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。以上投资决策权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效,并授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。详见本公司2020年4月29日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江西沃格光电股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-019）。

　　公司于2021年1月7日使用部分暂时闲置募集资金购买了中国银行新余市高新支行的大额存单，现将有关情况公告如下：

　　一、本次委托理财概况

　　(一)委托理财目的

　　为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的前提下，对闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。

　　（二）资金来源

　　1、资金来源情况：闲置募集资金。

　　2、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会2018年3月23日《关于核准江西沃格光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]519号）核准，公司向社会公众发行人民币普通股（A股）23,648,889股，每股面值人民币1.00元，发行价格为每股人民币33.37元。实际募集资金总额为人民币789,163,425.93元，扣除各项发行费用人民币50,993,425.93元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币738,170,000.00元。上述募集资金已于2018年4月12日全部到位，已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具勤信验字【2018】第0025号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储。

　　截至2020年8月31日，公司募集资金使用情况如下：

　　单位：万元

　　注：累积投入金额与拟投资总额的差额系“补充流动资金”账户产生利息收入所致。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　注：大额存单持有满三个月后可转让，沃格光电于2021年1月7日受让该大额存单，拟持有满三个月后进行转让，预期可获得年化收益率为3.40%。

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司使用部分闲置募集资金购买银行大额存单，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。采取的具体措施如下：

　　1、公司财务部进行事前审核与评估风险，及时跟踪所购买产品的进展，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

　　2、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财产品主要要素

　　（二）委托理财的资金投向

　　本次使用募集资金进行现金管理购买的投资产品“银行大额存单”为存款类产品，不涉及资金流向。

　　（三）公司本次使用闲置募集资金购买的理财产品为保本型银行理财产品，收益类型为保本固定收益型，额度为人民币3,000万元，公司本次持有期限不超过12个月，是在符合国家法律法规、确保不影响募集资金安全的前提下实施的，上述理财产品的额度、期限、收益分配方式、投资范围符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　（四）风险控制分析

　　公司此次购买银行大额存单，是在公司闲置募集资金进行现金管理额度范围内由董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同。本着维护公司及股东利益的原则，公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策。公司购买的理财产品均系短期保本型，在上述理财产品期间，公司将与银行保持密切联系，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。

　　四、委托理财受托方情况

　　本次委托理财受托方为中国银行新余市高新支行。中国银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司（证券代码：601988），与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

　　五、对公司的影响

　　公司最近一年又一期的主要财务情况如下：

　　单位：万元

　　截止2020年9月30日，公司货币资金为53,291.86万元，本次认购银行大额存单3,000万元，占最近一期末货币资金的比例为5.63%。公司在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提下使用闲置募集资金认购银行保本型理财产品进行现金管理，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展，有利于提高募集资金使用效率。

　　根据最新会计准则，公司本次认购银行大额存单计入资产负债表中货币资金，取得的收益将计入利润表中利息收入。具体以年度审计结果为准。

　　六、风险提示

　　（1）公司本次购买的银行大额存单属于保本固定收益的存款类低风险型产品，但金融市场受宏观经济、财经及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动、宏观金融政策变化等影响。

　　（2）尽管前述对预计收益有所预测，但不排除受市场环境影响预计收益不达预期的风险。

　　七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

　　2020年4月28日，公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设和不改变募集资金用途的前提下，使用额度不超过42,000万元的闲置募集资金通过协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，投资期限不超过12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。以上投资决策权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效,并授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。详见本公司2020年4月29日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江西沃格光电股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-019）。

　　八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　金额单位：人民币万元

　　注：公司最近十二个月使用募集资金进行委托理财的情况包含购买的银行结构性存款、银行大额存单等，不包含公司使用募集资金购买的银行定期存款。

　　截止本公告披露日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理尚未到期金额为12,000万元（含本次），其中委托理财8,000万元，购买的银行定期存款金额为4,000万元。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额未超过公司董事会对使用部分闲置募集资金进行现金管理的授权额度。

　　特此公告。

　　江西沃格光电股份有限公司董事会

　　2021年1月9日

　　证券代码：603773         证券简称：沃格光电         公告编号：2021-003

　　江西沃格光电股份有限公司

　　关于回购股份事项前十大股东和前十大

　　无限售条件股东持股情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年12月28日，江西沃格光电股份有限公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，审议并通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，有关本次回购股份事项的具体情况请见公司于2020年12月29日披露的《江西沃格光电股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2020-069）。

　　根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，现将股东大会股权登记日（即2021年1月7日）登记在册的公司前10大股东和前10大无限售股东的名称及持股数量、比例情况公告如下：

　　一、前十大股东情况

　　二、前十大无限售条件股东情况

　　特此公告。

　　江西沃格光电股份有限公司董事会

　　2021年1月9日