桃李面包股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财产品到期赎回并继续购买的公告

　　证券代码：603866      证券简称：桃李面包      公告编号：2021-002

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财托管方：招商银行股份有限公司北京分行

　　● 委托理财管理方：首创证券股份有限公司

　　● 本次委托理财金额：人民币9,000万元

　　● 委托理财产品名称：首创证券招享2号集合资产管理计划

　　● 委托理财期限：无固定期限

　　● 履行的审议程序：桃李面包股份有限公司分别于2020年4月13日、2020年5月6日召开了第五届董事会第十三次会议和2019年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司使用不超过人民币10亿元的闲置自有资金购买低风险、安全性高的理财产品进行委托理财。详情请阅公司于2020年4月15日发布的《桃李面包关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2020-036）

　　一、 公司使用闲置自有资金购买理财产品到期赎回的情况

　　桃李面包股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月24日与招商银行股份有限公司北京分行 （以下简称“招商银行北京分行”）签订协议，公司使用闲置自有资金人民币4,000万元购买了首创证券招享2号集合资产管理计划。具体情况详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《桃李面包关于使用闲置自有资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2020-099）。

　　公司已于2021年1月6日赎回上述理财产品，首创证券招享2号集合资产管理计划实际年化收益率约为4.68%，投资理财存续天数134天，获得理财收益人民币686,727.17元。

　　具体情况如下：

　　二、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。

　　（二）资金来源

　　公司购买理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。

　　（三） 委托理财产品的基本情况

　　（四） 公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司本次投资理财履行了内部审议的程序，所购买的理财产品属于低风险银行理财产品。符合公司董事会决议要求，本次投资理财符合公司内部资金管理的要求。

　　公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障 能力强的发行机构。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情 况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制 投资风险。公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必 要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1、产品名称：首创证券招享2号集合资产管理计划

　　2、管理人：首创证券股份有限公司

　　3、托管人：招商银行股份有限公司北京分行

　　4、目标规模 ：本集合计划推广期规模上限为10亿份，存续期不设规模上限，单个客户首次参与金额不低于50万元。本集合计划委托人数量为2人以上（含）200人以下（含）。管理人有权根据实际情况调整推广期的目标规模，并由管理人在管理人指定网站公告。

　　5、投资范围、投资比例：

　　（1）投资范围

　　本集合计划主要投资于固定收益类（含现金类）等债权类投资品种，且本集合计划可参与债券回购业务。

　　（2） 资产配置比例及限制

　　（a）固定收益及现金类资产：占本计划资产总值的80%-100%,包括国债、地方政府债、央行票据、金融债（含政策性银行债）、同业存单、企业债、公司债（含非公开发行的公司债及中证机构间报价与服务系统发行的非公开公司债券，下同）、资产支持证券（含证监会和银监会主管及在交易商协会注册的资产支持证券）、短期融资券、超短期融资券、中期票据（含非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具）等交易所及银行间交易的投资品种、债券逆回购、债券型基金、货币市场基金、银行存款、现金等。投资于公司债、企业债、中期票据等信用债的信用等级满足债券主体评级或债项评级至少有一项在AA及以上级别，且投资于主体评级或债项评级至少有一项在AA+（含）以上的债券占总资产的比例不低于70%,短期融资券债项评级不低于A-1。按成本计，本计划投资单一标的债券的规模不超过该债券发行总规模的10%（其中，投资AA级债券的，单债投资占比不超过5%且不超过人民币5000万元），也不超过本计划净资产的10%,利率债不受此项限制。本集合计划不投资非标资产。资产证券化产品（资产支持证券、ABCP、ABS）仅限于投资优先级，且投资份额主体或债项评级至少有一项在AA+（含）以上。（b）债券正回购：融入资金余额不超过计划资产净值的100%。（c）债券逆回购资金余额不得超过其上一日净资产的100%。（d）本集合资产管理计划投资于债券外的其他同一资产，不得超过该计划资产净值的25%,也不得超过该资产的25%。银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券等中国证监会认可的投资品种除外。本资产管理计划符合《运作规定》组合投资的要求。（e）流动性风险控制：次级债、永续债、非公开定向债务融资工具PPN、资产支持证券、券商收益凭证等流动性较弱的资产总成本占比不超过产品总资产的40%。流动性受限资产在开放退出期内不超过本产品资产净值的20%。（f）整体总资产（含杠杆资产）加权久期不超过2年。委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券，本计划发生上述关联交易的，管理人在交易完成后应10个工作日告知委托人者和托管人，并按照现行法律法规、自律规则向监管机构及自律组织报告。

　　6、 管理期限：本集合计划管理期限为5年期固定期限，具体以管理人公告为准。

　　7、 集合计划的分类、分级：本集合计划不进行分类，亦不进行分级。

　　8、 封闭期、开放期：

　　（1） 封闭期：特指成立日后的一个期间，在此期间委托人不得参与、退出本集合计划。

　　（2） 开放期：指委托人可以办理集合计划参与或退出等业务的工作日。本集合计划自成立日起每4个月定期开放一次，若开放期遇法定节假日、休息日等则自动顺延，具体以管理人公告为准。管理人有权设置临时开放期，具体以管理人公告为准。

　　9、 退出额度程序及确认：

　　（1） 退出申请的提出

　　集合计划委托人必须根据集合计划销售机构规定的手续，向集合计划销售机构提出参与或退出的申请。

　　（2） 退出申请的确认和款项划付

　　委托人可在T+2日（包括该日）之后到销售机构取得T日退出申请成交确认单。

　　（3） 退出款项划付

　　委托人的退出申请确认后，退出款项将在T+3日内从托管账户划出，T+7个工作日之内到账。

　　10、产品期限：无固定期限

　　产品认购日期：2021年01月06日

　　产品成立日：2021年01月07日

　　11、认购金额：人民币9,000万元

　　12、是否要求履约担保：否

　　（二） 委托理财的资金投向

　　本次委托理财的投向为首创证券招享2号集合资产管理计划。

　　（三） 风险控制分析

　　1、公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。

　　2、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　四、委托理财受托方的情况

　　（一） 受托方的基本情况

　　（二） 受托方主要财务指标。（单位：百万元）

　　（三）本次委托理财受托方为招商银行股份有限公司，是上海证券交易所上市公司（证券代码：600036）与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。

　　（四）公司董事会尽职调查情况

　　本公司之前同受托方保持着理财合作业务关系，未发生未能兑现或者本金、

　　利息出现损失的情形，公司查阅了受托方相关工商信息及财务资料，未发现存在损害公司理财业务开展的具体情况。

　　五、对公司的影响

　　公司最近一年又一期财务数据情况：

　　单位：元

　　截止2020年9月30日，公司资产负债率为14.78%，本次购买理财产品的金额为人民币9,000万元，占公司最近一期期末总资产比例为1.65%，占公司最近一期期末净资产比例为1.94%，占公司最近一期期末货币资金的比例为8.89%。公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司在确保日常运营和资金安全的前提下，使用闲置自有资金进行理财，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通过对暂时闲置的自有资金进行适度的现金管理，有利于提高自有资金使用效率，且能获得一定的投资收益，符合全体股东的利益。上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果造成较大影响。

　　公司自2019年起执行新金融工具准则，本次购买的理财产品计入资产负债表中“其他流动资产/交易性金融资产”，利息收益计入利润表中“投资收益/公允价值变动收益”。

　　六、风险提示

　　尽管公司本次购买的是安全性高、流动性好、低风险的理财产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、信用风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险影响。

　　七、决策程序的履行及独立董事意见

　　（一）决策程序的履行

　　桃李面包股份有限公司分别于2020年4月13日、2020年5月6日召开了第五届董事会第十三次会议和2019年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司使用不超过人民币10亿元的闲置自有资金购买低风险、安全性高的理财产品进行委托理财。详情请阅公司于2020年4月15日发布的《桃李面包关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2020-036）。

　　（二）独立董事意见

　　公司在确保日常运营和资金安全的前提下，运用自有资金进行理财产品投资，有利于提高资金使用效率，不会影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展，且本次委托理财不构成关联交易，没有损害公司及中小股东的利益。

　　八、 本公告日前十二个月公司累计使用闲置自有资金购买理财产品的情况

　　特此公告。

　　桃李面包股份有限公司

　　董事会

　　2021年1月9日

　　证券代码：603866      证券简称：桃李面包      公告编号：2021-003

　　桃李面包股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金进行委托理财的

　　进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：中信银行股份有限公司青岛分行

　　● 本次委托理财金额：人民币15,000万元

　　● 委托理财产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款02605期

　　● 委托理财期限：83天

　　● 履行的审议程序：桃李面包股份有限公司分别于2020年4月13日、2020年5月6日召开了第五届董事会第十三次会议和2019年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行委托理财的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用最高额度不超过人民币11亿元的闲置募集资金购买理财产品，本次委托理财期限自股东大会审议通过之日起一年内有效，理财产品期限不得超过6个月。详情请阅公司于2020年4月15日发布的《桃李面包关于使用闲置募集资金进行委托理财的公告》（公告编号：2020-039）。

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）首次公开发行A股股票募集资金

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1379号”核准，本公司由中信证券采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票4,501.26万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价为人民币13.76元，募集资金总额为人民币61,937.34万元，扣除保荐承销费用4,500万元，余额为57,437.34万元。扣除发行费用后，募集资金净额为56,513.84万元，上述募集资金已于2015年12月17日到账，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，由其出具“会验字[2015]4059号”《验资报告》。

　　（二）公开发行A股可转换公司债券募集资金

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1489号”核准，公司发行总额为人民币10.00亿元，每张面值为人民币100元，发行数量为100万手（1,000 万张），期限6年的可转换公司债券。公司本次发行可转换公司债券募集资金总额为人民币100,000万元，扣除发行费人民币1,839万元后，实际募集资金净额人民币98,161万元，上述募集资金已于2019年9月19日到账，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，由其出具“会验字[2019]7478号”《验资报告》。

　　二、 募集资金投资项目及使用情况

　　（一）首次公开发行A股股票募集资金

　　截至2020年6月30日，公司首次公开发行A股股票募集资金投资项目及募集资金使用情况如下：

　　截至2020年6月30日，公司累计使用首次公开发行A股股票募集资金共计47,099.29万元，累计收到的银行存款利息、保本型银行理财产品收益扣除银行手续费等的净额共计3,176.66万元。截至2020年6月30日，公司募集资金余额为12,591.21万元（包括累计收到的银行存款利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续费等的净额），其中募集资金余额中募集资金专户余额为12,591.21万元，用于购买保本型银行理财产品0.00万元。

　　（二）公开发行A股可转换公司债券募集资金

　　截至2020年6月30日，公司公开发行A股可转换公司债券募集资金投资项目及募集资金使用情况如下：

　　截至2020年6月30日，公司累计使用公开发行A股可转换公司债券募集资金共计29,011.11万元，累计收到的银行存款利息、保本型银行理财产品收益扣除银行手续费等的净额共计1,780.70万元。截至2020年6月30日，公司募集资金余额为70,930.58万元（包括累计收到的银行存款利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续费等的净额），其中募集资金余额中募集资金专户余额为45,930.58万元，用于购买保本型银行理财产品25,000.00万元。

　　由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进

　　度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

　　三、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。

　　（二） 资金来源

　　公司购买理财产品所使用的资金为公司闲置募集资金。

　　（三） 委托理财产品的基本情况

　　（四） 公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司本次购买的理财产品为保本型银行结构性存款产品，属于安全性高、低风险的银行理财产品，本次委托理财符合公司内部资金管理的要求。

　　公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障 能力强的发行机构。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情 况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制 投资风险。公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　四、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款02605期

　　产品类型：保本浮动收益型

　　产品期限：83天

　　预期年化收益率：3.04%

　　产品收益计算方式：：本金×实际年化收益率×实际期限/365

　　产品认购日：2021年01月06日

　　产品成立日：2021年01月07日

　　产品到期日：2021年03月31日

　　认购金额：人民币15,000万元

　　是否要求履约担保：否

　　（二）委托理财的资金投向

　　本次委托理财的投向为共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款02605期。

　　（三）本次使用部分闲置募集资金购买的理财产品符合安全性高、流动性好 的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募投项目的正常进行，不存在损害股东利益的情形。

　　（四）风险控制分析

　　1、公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。

　　2、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　五、委托理财受托方的情况

　　（一） 受托方的基本情况

　　受托方主要财务指标。（单位：百万元）

　　（二）本次委托理财受托方为中信银行股份有限公司，是上海证券交易所上市公司（证券代码：601998），与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。

　　（三）公司董事会尽职调查情况

　　本公司之前同受托方保持着理财合作业务关系，未发生未能兑现或者本金、 利息出现损失的情形，公司也查阅了受托方相关工商信息及财务资料，未发现存在损害公司理财业务开展的具体情况。

　　六、对公司的影响

　　公司最近一年又一期财务数据情况：

　　单位：元

　　截止2020年9月30日，公司资产负债率为14.78%，本次购买理财产品的金额为人民币15,000万元，占公司最近一期期末总资产比例为2.76%，占公司最近一期期末净资产比例为3.24%，占公司最近一期期末货币资金的比例为14.82%。公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司在确保日常运营和资金安全的前提下，使用闲置募集资金进行理财，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通过对暂时闲置的募集资金进行适度的现金管理，有利于提高募集资金使用效率，且能获得一定的投资收益，符合全体股东的利益。上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果造成较大影响。

　　公司自2019年起执行新金融工具准则，本次购买的理财产品计入资产负债表中“其他流动资产/交易性金融资产”，利息收益计入利润表中“投资收益/公允价值变动收益”。

　　七、风险提示

　　尽管公司本次购买的结构性存款属于保本型的低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、信用风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险影响。

　　八、决策程序的履行、独立董事意见及保荐机构意见

　　（一）决策程序的履行

　　桃李面包股份有限公司分别于2020年4月13日、2020年5月6日召开了第五届董事会第十三次会议和2019年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行委托理财的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用最高额度不超过人民币11亿元的闲置募集资金购买理财产品，本次委托理财期限自股东大会审议通过之日起一年内有效，理财产品期限不得超过6个月。详情请阅公司于2020年4月15日发布的《桃李面包关于使用闲置募集资金进行委托理财的公告》（公告编号：2020-039）。

　　（二）独立董事意见

　　在保障资金安全的前提下，公司使用额度不超过人民币11亿元（包含11亿） 的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的情形，也不存在损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。综上所述，我们同意公司使用额度不超过11亿元（包含11亿）的闲置募集资金购买保本型理财产品。

　　（三）保荐机构意见

　　保荐机构中信证券对桃李面包使用部分闲置募集资金购买理财产品情况发 表核查意见如下：

　　公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品有利于提高资金使用效率， 没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设的 正常进行，不存在变相改变募集资金投向且损害股东利益的情形。公司使用部分 闲置募集资金购买理财产品己经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表同 意意见，履行了必要的内部决策程序，符合《上市公司监管指引第2号一上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定。

　　九、本公告日前十二个月公司累计使用闲置募集资金购买理财产品的情况

　　特此公告。

　　桃李面包股份有限公司董事会

　　2021年1月9日