烟台睿创微纳技术股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告

　　证券代码：688002      证券简称：睿创微纳       公告编号：2021-001

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月14日召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币20,000万元用于永久补充流动资金，本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构中信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年6月14日出具的《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1055号），公司获准向社会公开发行人民币普通股6,000.00万股，每股发行价格为人民币20.00元，募集资金总额为120,000.00万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币6,602.69万元后，募集资金净额为113,397.31万元，上述资金已全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“XYZH/2019BJGX0458”《验资报告》。

　　募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　二、募集资金使用情况

　　（一）公司向社会公开发行股票实际募集资金净额为 113,397.31万元，其中超募资金金额为68,397.31万元。公司募集资金到账后，截至2020年12 月 31日，公司超募资金余额50,635.00万元（含超募资金投资收益和利息收入），公司募集资金使用情况如下：

　　单位：万元

　　注：上述截至2020年12月31日已使用募集资金金额未经审计，最终以会计师年度审计数据为准。

　　（二）公司于2019年7月29日召开的第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币11.2亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理（详见公司已于2019年7月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》）。

　　（三）公司于2019年8月29日召开的第二届董事会第一次会议审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 8,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金(详见公司已于 2019 年8月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》)。

　　公司在上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期限内，实际补充流动资金的闲置募集资金总额为2,000万元。截至2020年6月17日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金2,000万元全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人(详见公司已于2020年6月18日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》)。

　　（四）公司于2019年11月28日召开的第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》和《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司以部分募集资金置换已经预先投入募投项目及以自筹资金支付发行费用合计16,155,446.28元，以部分超募资金用于永久补充流动资金合计20,000万元（详见公司已于2019年11月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》）。截至2019年12月31日，超募资金20,000万元已用于补充流动资金。

　　（五）公司于2020年3月30日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了《关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目的议案》，同意公司募投项目“非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目”新增全资子公司烟台艾睿光电科技有限公司作为实施主体，并开立相关专项账户，同时使用募集资金向烟台艾睿光电科技有限公司提供借款用于实施募投项目，借款额度不超过18,000万元，借款期限为2年。(详见公司已于 2020年3月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目的公告》)。

　　（六）公司于2020年7月2日召开的第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币9亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理（详见公司已于 2020年7月4日披露于上海证券交易所网站的（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》）。

　　三、本次使用超募资金永久补充流动资金的计划

　　在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。

　　公司超募资金总额为68,397.31万元,本次拟用于永久补充流动资金的金额为20,000万元，占超募资金总额的比例为29.24%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　四、相关说明及承诺

　　本次超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，本次补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，符合法律法规的相关规定。

　　公司承诺：本次使用部分超募资金补充流动资金仅在与主营业务相关的生产经营中使用；在本次超募资金永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

　　五、审批情况

　　公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议，并为股东提供网络投票表决方式。

　　公司本次将部分超募资金永久性补充流动资金事项相关审议程序符合《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的有关规定。

　　六、独立董事、监事会、保荐机构的意见

　　（一）独立董事意见

　　公司本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金，并用于与主营业务相关的生产经营，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，进一步提升公司盈利能力，符合公司和全体股东的利益。

　　本次部分超募资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《募集资金管理制度》等的规定。本次使用部分超募资金补充流动资金事项涉及的审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，并通过了董事会审议，审议议案内容及表决情况符合相关制度的规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。同意本次公司部分超募资金永久补充流动资金事项，并将该议案提交至公司股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　公司本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金，并用于与主营业务相关的生产经营，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。本次超募资金补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司募集资金管理制度》等的规定。本次使用超募资金补充流动资金事项涉及的审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，并通过了董事会审议，审议议案内容及表决情况符合相关制度的规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

　　董事会对该事项的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 程序合法有效。同意本次公司部分超募资金永久补充流动资金事项，该议案尚需公司股东大会审议通过后方可实施。

　　（三）保荐机构意见

　　保荐机构查阅了公司董事会及监事会决议，独立董事意见等文件。经核查，保荐机构认为，睿创微纳超募资金用于永久补充流动资金，有助于提高募集资金 使用效率，降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形，且已经上市公司董事会、监事会审议批准、 独立董事发表同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法规的要求，保荐机构同意睿创微纳使用超募资金补充流动资金。

　　七、上网公告附件

　　1、《烟台睿创微纳技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》；

　　2、《中信证券股份有限公司关于烟台睿创微纳技术股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金以及投资设立控股子公司的核查意见》。

　　特此公告。

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会

　　2021年1月15日

　　证券代码：688002      证券简称：睿创微纳       公告编号：2021-002

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　关于使用部分超募资金投资设立

　　控股子公司开展新项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟投资项目情况：烟台睿创微纳技术股份有限公司拟使用26,000万元超募资金与烟台业达经济发展集团有限公司共同设立合资公司“山东齐芯半导体研究院有限公司”，注册资本50,000万元，公司出资金额占合资公司注册资本的52%；并由合资公司开展“烟台新型半导体技术研究院”项目，项目总投资额5亿元，由公司组建团队负责项目的建设、运营等事项。

　　● 本次超募资金使用计划已经公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　● 本次投资不构成关联交易，不构成重大资产重组。

　　● 相关风险提示：

　　1、技术风险

　　项目依托公共服务平台为研究院所、企业等提供MEMS 及化合物半导体产品研发和中试服务，由于技术更新迭代比较快，合资公司如不能紧跟技术变革的步伐，不断提升研发技术水平，可能会导致自身技术发展落后于行业内其他企业。

　　2、市场竞争风险

　　项目主要为客户提供MEMS及化合物半导体产品研发和中试服务，项目运营初期可能存在服务客户较为单一的情况。同时，因服务产品技术保密、技术研发团队不足等因素，短期内不易开拓较大市场，存在一定的市场风险。

　　3、财务风险

　　项目投资额高，投资强度大，资金由股东双方以货币资金出资，如果股东双方出资不能按照协议按时、足额到位，存在项目进度不如预期的风险；本项目MEMS工艺线和化合物半导体工艺线设备大部分为进口设备，汇率波动在项目建设阶段对设备到岸价以及税收产生一定影响，项目成本控制存在一定风险；另外，本项目投资额高，建设周期较长，项目初期相关费用的支出及折旧费用存在一定程度上影响公司整体业绩的风险。

　　4、环保风险

　　项目建设及运行过程中将产生一定量的废水、废气、废液及固废排放。合资公司若不能采取可靠有效的环保处理措施，使各项污染物排放满足国家及地方环保标准要求，可能存在受国家环保政策影响的风险。

　　5、截至本公告披露之日，合资公司尚未设立，公司名称、注册地址、经营范围等信息尚需取得当地工商行政管理部门的核准。

　　6、项目实施尚需通过项目备案审批、环评等其他相关审批，但如因国家或地方有关政策调整等实施条件发生变化，项目的实施可能存在顺延、变更、中止甚至终止的风险。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年6月14日出具的《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1055号），烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“睿创微纳”或“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股6,000.00万股，每股发行价格为人民币20.00元，募集资金总额为120,000.00万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币6,602.69万元后，募集资金净额为113,397.31万元，上述资金已全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“XYZH/2019BJGX0458”《验资报告》。

　　募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　二、募集资金使用情况

　　（一）公司向社会公开发行股票实际募集资金净额为 113,397.31万元，其中超募资金金额为68,397.31万元。公司募集资金到账后，截至2020年12月31日，公司超募资金余额50,635.00万元（含超募资金投资收益和利息收入），公司募集资金使用情况如下：

　　单位：万元

　　注：上述截至2020年12月31日已使用募集资金金额未经审计，最终以会计师年度审计数据为准。

　　（二）公司于2019年7月29日召开的第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币11.2亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理（详见公司已于2019年7月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》）。

　　（三）公司于2019年8月29日召开的第二届董事会第一次会议审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 8,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金(详见公司已于 2019 年8月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》)。

　　公司在上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期限内，实际补充流动资金的闲置募集资金总额为2,000万元。截至2020年6月17日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金2,000万元全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人(详见公司已于2020年6月18日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》)。

　　（四）公司于2019年11月28日召开的第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》和《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司以部分募集资金置换已经预先投入募投项目及以自筹资金支付发行费用合计16,155,446.28元，以部分超募资金用于永久补充流动资金合计20,000万元（详见公司已于2019年11月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》）。截至2019年12月31日，超募资金20,000万元已用于补充流动资金。

　　（五）公司于2020年3月30日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了《关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目的议案》，同意公司募投项目“非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目”新增全资子公司烟台艾睿光电科技有限公司作为实施主体，并开立相关专项账户，同时使用募集资金向烟台艾睿光电科技有限公司提供借款用于实施募投项目，借款额度不超过18,000万元，借款期限为2年。(详见公司已于 2020年3月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目的公告》)。

　　（六）公司于2020年7月2日召开的第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币9亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理（详见公司已于 2020年7月4日披露于上海证券交易所网站的（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》）。

　　三、本次使用部分超募资金投资设立控股子公司开展新项目的基本情况

　　（一）本次投资概述

　　1、本次投资的基本情况

　　为满足公司对高端特色芯片工艺线的研发中试需求，进一步推进烟台开发区半导体产业高质量发展，打造新型半导体技术研究院，公司于2021年1月14日与烟台经济技术开发区管理委员会（以下简称“烟台开发区管委”）签署《烟台经济技术开发区管理委员会、烟台睿创微纳技术股份有限公司共建“烟台新型半导体技术研究院”合作框架协议》（以下简称“《框架协议》”），烟台开发区管委委托烟台业达经济发展集团有限公司（以下简称“业达经发集团”）与睿创微纳共同出资成立烟台新型半导体技术研究院；同日，公司与业达经发集团签署《山东齐芯半导体研究院有限公司股东协议》（以下简称“《股东协议》”），公司拟与业达经发集团共同出资人民币50,000万元设立合资公司“山东齐芯半导体研究院有限公司”（暂定名，公司名称以最终工商管理部门核准为准，以下简称“合资公司”或“控股子公司”），并由合资公司开展“烟台新型半导体技术研究院”项目（以下简称“半导体研究院项目”或“本项目”）。

　　2、本次对外投资不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。

　　（二）本次投资其他出资主体基本情况

　　公司名称：烟台业达经济发展集团有限公司

　　住所：山东省烟台市经济技术开发区长江路300号业达智谷综合中心10楼

　　法定代表人：李建学

　　注册资本：300,000万元人民币

　　统一社会信用代码：91370600593608256X

　　经营范围：以自有资金投资（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务），企业管理服务、咨询，会议及展览服务，经济信息咨询；园区产业开发、转让、技术咨询、技术推广、技术服务，园区基础设施建设、市政设施管理、市政道路工程建设、工程管理服务，资产重组与并购，物业管理，土地整理，房地产开发经营，房屋及设备租赁，钢材、化工产品（不含危险化学品）、五金交电、机电产品、建筑材料、水暖器材、清洁型煤的批发、零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　股权结构：

　　业达经发集团不属于失信被执行人。

　　公司与业达经发集团不存在关联关系；除上述投资外，公司与业达经发集团之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。

　　（三）拟投资设立的控股子公司情况

　　1、公司名称：山东齐芯半导体研究院有限公司（暂定名，最终以工商行政管理部门核定为准）

　　2、注册地址：烟台开发区贵阳大街11号

　　3、注册资本：人民币50,000万元

　　4、公司类型：有限责任公司

　　5、股权结构：

　　6、拟定经营范围：半导体及集成电路的研发、生产、销售；半导体封测技术开发，半导体技术咨询服务；集成电路技术咨询服务；企业孵化服务，市场推广策划，企业管理咨询；半导体项目投资并购。

　　7、资金来源及出资方式：本次投资全部以货币资金形式出资，公司以超募资金人民币26,000万元出资，业达经发集团以自有资金人民币24,000万元出资。

　　上述信息最终以工商行政管理部门核定为准。

　　（四）半导体研究院项目基本情况

　　1、项目名称：烟台新型半导体技术研究院项目

　　2、项目实施主体：山东齐芯半导体研究院有限公司（公司名称以最终工商管理部门核准为准）

　　3、项目实施地点：烟台开发区贵阳大街11号

　　4、项目主要建设内容：建设一条化合物半导体芯片工艺线和一条MEMS工艺线，满足研发、中试要求，为烟台发展新型半导体产业提供平台支持。其中，化合物半导体芯片工艺线面向半导体激光器、光电探测器、微波器件以及功率器件；MEMS工艺线面向高端光学MEMS器件、RF MEMS器件和惯性MEMS传感器等。

　　5、项目总投资估算：项目总投资5亿元，其中建设投资（主要为设备购置及安装）49,453.31万元，铺底流动资金546.69万元。

　　6、项目开展周期：本项目开展期为3年，最终以实际开展情况为准。

　　四、本次投资协议的主要内容

　　（一）《框架协议》的主要内容

　　甲方：烟台经济技术开发区管理委员会

　　乙方：烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　为进一步推进烟台开发区半导体产业高质量发展，甲、乙双方本着“诚信平等、真诚合作、互利互惠、共同发展”的原则，经友好协商，就共建“烟台新型半导体技术研究院”事宜达成如下协议：

　　1、合作目标

　　建设化合物半导体及MEMS工艺平台，开发可产业化且具备市场竞争力的新材料、新器件、新技术和新应用，通过成立公共服务平台，推动本地区半导体产业的发展。坚持政府引导、企业参与、专业团队运营的原则，打造国内领先的新型半导体技术研究院。

　　2、合作内容

　　为达成目标，双方将围绕以下三个方面进行合作：

　　（1）烟台开发区管委委托业达经发集团与睿创微纳共同出资成立烟台新型半导体技术研究院有限公司（暂定名，在《框架协议》中简称“半导体研究院”），注册资本5亿元，其中业达经发集团出资2.4亿元，睿创微纳出资2.6亿元。

　　（2）半导体研究院拟建设集特色芯片及智能MEMS传感器的设计、制造、测试与封装一体化的开放性研发平台，为区域内及周边地区相关企业、学校和科研院所提供公共服务。后期视项目建设情况，由甲乙双方协商解决资本金注入事宜。

　　（3）以半导体研究院为载体，建立企业、学校、科研院所的合作协同机制，加快半导体研究院的科技成果转化与产业孵化，推动本地区半导体产业的发展壮大。

　　3、合作机制

　　烟台开发区管委委托业达经发集团与睿创微纳共同成立半导体研究院有限公司，由睿创微纳负责半导体研究院的专业运营团队组建，并由该团队承担半导体研究院的建设、运营管理、技术服务和市场开拓等工作。

　　4、其他事项

　　（1）甲乙双方于2020年7月24日签订的《合作框架协议》废止，不再执行。

　　（2）本协议为双方达成的框架协议，合作中涉及的具体事项，由合作各方另行协商、签订具体协议。

　　（3）其他未尽事宜根据双方再行协商。

　　注：公司与烟台开发区管委于2020年7月24日签订的《合作框架协议》情况详见公司于 2020年7月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《签订合作框架协议公告》。

　　（二）《股东协议》的主要内容

　　甲方：烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　乙方：烟台业达经济发展集团有限公司

　　1、投资内容

　　（1）注册资本：合资公司初期注册资本50,000万元。其中：甲方以货币方式认缴出资2.6亿元、占比52%；乙方以货币方式认缴出资2.4亿元、占比48%。自合资公司注册成立之日起30日内，甲、乙双方按各自认缴出资额的20%缴纳首期出资；2021年6月30日前，双方实缴出资比例达到70%；2022年6月30日前，双方实缴出资比例达到100%。

　　股东应按照认缴出资比例等比例出资，股东未与其他股东同比例缴付出资的，则不享有应缴而未缴出资对应的收益权。合资公司建设及发展阶段需要资金的，经股东会批准，股东应根据需要共同提前缴付出资。

　　（2）主要建设内容：项目总投资5亿元，建设一条化合物半导体芯片工艺线和一条MEMS工艺线，满足研发、中试要求，为烟台发展新型半导体产业提供平台支持。其中，化合物半导体芯片工艺线面向半导体激光器、光电探测器、微波器件以及功率器件；MEMS工艺线面向高端光学MEMS器件、RF MEMS器件和惯性MEMS传感器等。项目达产后，预计年产能25000片，年产值1.6亿元。

　　2、合资公司法人治理结构

　　（1）合资公司设董事会，由3名董事组成，其中甲方推荐2名，乙方推荐1名。董事任期3年，任期届满，连选可以连任。董事会设董事长1名，从甲方推荐的董事中选举产生，董事长为法定代表人。

　　（2）合资公司不设监事会，设监事1名，任期3年，由甲方推荐，经股东会选举产生。

　　（3）合资公司设总经理1人，由甲方提名；合资公司设副总经理若干名，其中乙方推荐1名副总经理，由其推荐的董事兼任；设财务总监1名，由甲方推荐；设财务副总监1名，由乙方推荐。

　　3、经营管理

　　合资公司组建专业团队，负责公共研发平台的建设、运营管理、技术服务和市场开拓等工作。在符合条件的前提下，甲方优先以合资公司作为项目研发及中试基地。

　　4、技术研发及知识产权

　　合资公司作为技术先导型企业，独立自主的开展技术研发工作。甲方应为合资公司的技术研发提供支持与协助。合资公司利用自身条件创造形成的知识产权归属于合资公司所有。

　　5、盈亏分配

　　（1）利润和亏损，甲、乙双方按照实缴的出资比例分享和承担。

　　（2）合资公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。合资公司法定公积金累计额为合资公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。

　　6、双方责任

　　（1）甲方责任

　　1）负责办理合资公司工商登记、银行开户、税务登记等设立手续；

　　2）负责及时足额缴纳认缴出资；

　　3）协助合资公司组建专业团队，为合资公司提供厂房租赁（出租价格以市场公允价格为基准，经甲、乙双方协商确定），以及其他必要的商业化专业支持；

　　4） 争取上级政府、管委和有关部门的优惠政策。

　　（2）乙方责任

　　1）配合甲方办理合资公司工商登记等设立手续；

　　2）负责及时足额缴纳认缴出资；

　　3）负责协调烟台业达国际人才集团有限公司为半导体研究院公司引进的、经认定符合条件的高层次人才提供相关服务；

　　4） 配合甲方争取上级政府、管委和有关部门的优惠政策。

　　7、协议的解除或终止

　　（1）发生以下情形，本协议即终止：1）公司因客观原因未能设立；2）公司营业执照被依法吊销；3）公司被依法宣告破产；4）甲、乙双方一致同意解除本协议；5）法律、法规规定的其他情形。

　　（2）本协议解除后，甲、乙双方应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。依法履行清算程序。

　　8、违约责任

　　（1）任一方违反协议约定，未足额按时缴付出资的，须在30日内补足，由此造成合资公司未能如期成立或给合资公司造成损失的，须向合资公司和守约方承担赔偿责任。

　　（2）除上述出资违约外，任一方违反本协议约定使合资公司利益遭受损失的，须向合资公司承担赔偿责任，并向守约方支付违约金10万元。

　　9、其他

　　（1）因本协议发生争议，双方应尽量协商解决，如协商不成，可将争议提交至合资公司所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

　　（2）本协议为双方合作之基础性文件，协议内容与合资公司章程约定存在歧义之处，以本协议内容为准。

　　（3）本协议自甲、乙双方法定代表人或者授权代表签字盖章之日起成立并生效。

　　五、本次投资的必要性和可行性分析、对公司的影响及主要风险分析

　　（一）本次投资的必要性和可行性分析

　　1、本次投资的必要性

　　（1）项目建设顺应公司市场发展需求

　　公司已展开了半导体激光器和各类光电探测器的研发，在进一步深耕红外行业的同时，在其他高端光电芯片、器件和整机领域内进行积极布局。而目前国内绝大多数新建的半导体工艺线都是针对电源、存储、逻辑、处理器等通用芯片，对于半导体激光器、微波器件和功率器件等高端特色芯片，国内只有少数研究所和地方政府、国有企业拥有自建的工艺线，难以满足公司亟需的研发中试的需求。本项目的建设能首先满足公司对高端特色芯片工艺线的研发中试需求。

　　（2）项目的建设有利于当地形成产业特色集群，促进产业链发展

　　项目可以充分发挥投资双方在技术、资源等方面的优势，立足区域产业实际，通过建设新型半导体研发制造公共服务平台，为科研院所、企业等机构提供MEMS及化合物半导体产品研发和中试服务，不仅可以带动区域内产业链相关企业发展，还可以吸引大量的区外企业、人才、资本聚集，建立从芯片、器件、模组到整机终端的完整产业链和产业集群，具有良好的经济和社会效益。产业链融合发展的同时，对公司在光电领域的布局发展也建立了良好的资源池。

　　2、本次投资的可行性

　　（1）公司拥有成熟研发团队

　　公司拥有先进的研发基础条件，拥有成熟的技术研发团队，能够保障项目的顺利实施。公司已开展太赫兹器件、系统研发以及激光、微波领域的技术产品研发，已建立人眼安全铒玻璃激光器和基于铒玻璃激光器的激光测距研发生产平台，完成系列产品研制并量产。在太赫兹成像探测器领域，公司承担了一项国家重大科研专项。另外，公司高度注重人才团队的建设，近年来公司已逐渐培养出一批技术骨干，有经验丰富的行业专家，也有年富力强的新锐，已形成完整的梯队。公司将充分发挥自身技术研发优势，结合市场用户定制化需求，着重对MEMS等工艺技术进行研发，不断提高平台技术能力。

　　（2）公司具有多年行业经验积累

　　公司是专业从事非制冷红外热成像与MEMS传感技术开发的集成电路芯片企业，拥有先进的集成电路设计、传感器设计、器件封测等研发与制造能力。公司管理层从事半导体行业多年，管理经验丰富，在现有业务开展过程中已积累的运营管理、市场开拓等经验和能力都为本项目的建设、运营及市场开拓提供了保障。

　　（二）本次投资对公司的影响

　　本次投资设立合资公司开展半导体研究院项目是基于公司发展战略做出的慎重决策，不会导致公司主营业务、经营范围发生变化。本次投资短期内会增加公司资本开支和现金支出，但从长远来看本项目实施能首先满足公司对高端特色芯片工艺线的研发中试需求，同时以半导体研究院为载体，建立企业、学校、科研院所的合作协同机制，实现资产、业务、人才、技术的有效整合和优化配置，符合公司整体战略发展规划，对公司长远发展具有重要意义。

　　（三）主要风险分析

　　1、技术风险

　　项目依托公共服务平台为研究院所、企业等提供MEMS 及化合物半导体产品研发和中试服务，由于技术更新迭代比较快，合资公司如不能紧跟技术变革的步伐，不断提升研发技术水平，可能会导致自身技术发展落后于行业内其他企业。

　　合资公司将依托睿创微纳技术支持优势，加大研发投入，引进优秀研发人才，保持良性的研发能力，以降低技术风险。

　　2、市场竞争风险

　　本项目主要为客户提供MEMS及化合物半导体产品研发和中试服务，项目运营初期可能存在服务客户较为单一的情况。同时，因服务产品技术保密、技术研发团队不足等因素，短期内不易开拓较大市场，存在一定的市场风险。

　　合资公司将借助睿创微纳技术优势，加大研发投入，确保自身技术先进性；逐步建立以技术人员为主的销售团队，积极对接全国各大科研院所及企业，加大市场开拓，打造合资公司公共服务平台品牌效应。

　　3、财务风险

　　本项目投资额高，投资强度大，资金由股东双方以货币资金出资，如果股东双方出资不能按照协议按时、足额到位，存在项目进度不如预期的风险；本项目MEMS工艺线和化合物半导体工艺线设备大部分为进口设备，汇率波动在项目建设阶段对设备到岸价以及税收产生一定影响，项目成本控制存在一定风险；另外，本项目投资额高，建设周期较长，项目初期相关费用的支出及折旧费用存在一定程度上影响公司整体业绩的风险。

　　公司将统筹资金安排，合理确定资金来源、支付方式、支付安排等，确保项目的顺利实施，尽可能减少对公司整体业绩的不利影响。

　　4、环保风险

　　本项目建设及运行过程中将产生一定量的废水、废气、废液及固废排放。合资公司若不能采取可靠有效的环保处理措施，使各项污染物排放满足国家及地方环保标准要求，可能存在受国家环保政策影响的风险。

　　公司在项目的建设过程中，将建设完善的“三废”处理设施，严格遵守当地环保要求，实现达标排放。

　　5、截至本公告披露之日，控股子公司尚未设立，公司名称、注册地址、经营范围等信息尚需取得当地工商行政管理部门的核准。

　　6、项目实施尚需通过项目备案审批、环评等其他相关审批，但如因国家或地方有关政策调整等实施条件发生变化，项目的实施可能存在顺延、变更、中止甚至终止的风险。

　　六、履行的审议程序

　　2021年1月14日召开的公司第二届董事会第十七次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立控股子公司的议案》，于同日召开的公司第二届监事会第十一次会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立控股子公司的议案》，同意公司与烟台开发区管委签署的《框架协议》及与业达经发集团签署的《股东协议》，同意公司使用超募资金26,000万元投资设立控股子公司，并由控股子公司开展半导体研究院项目。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。公司保荐机构中信证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。本次超募资金使用事项尚需提交公司股东大会审议。

　　公司本次使用部分超募资金投资设立控股子公司的相关审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的有关规定。

　　七、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　监事会认为，公司本次使用超募资金26,000万元投资设立控股子公司开展半导体研究院项目，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的有关规定。本次超募资金的使用与公司募集资金投资项目的实施不相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

　　综上，监事会同意公司本次使用部分超募资金投资设立控股子公司的事项，该议案尚需公司股东大会审议通过后方可实施。

　　（二）独立董事意见

　　公司本次使用部分超募资金26,000万元投资设立控股子公司开展半导体研究院项目，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司未来发展的需要，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件及公司制定的《募集资金管理制度》等的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次超募资金的使用与公司募集资金投资项目的实施不相抵触，不存在变相改变募集资金投向的情形。

　　综上，我们同意公司使用部分超募资金投资设立控股子公司，并提交股东大会审议。

　　（三）保荐机构意见

　　保荐机构中信证券股份有限公司认为：公司使用部分超募资金投资设立控股子公司开展新项目，符合公司的战略发展，并经公司董事会、监事会审议批准，独立董事已发表同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法规的要求，本次募集资金使用计划不存在变相改变募集资金投向及违规使用募集资金的情形。保荐机构同意睿创微纳使用超募资金投资设立控股子公司。

　　八、上网公告附件

　　（一）独立董事关于公司第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；

　　（二）保荐机构中信证券股份有限公司出具的《关于烟台睿创微纳技术股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金以及投资设立控股子公司的核查意见》。

　　特此公告。

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会

　　2021年1月15日

　　证券代码：688002证券简称：睿创微纳         公告编号： 2021-004

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　第二届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司（简称“公司”）第二届监事会第十一次会议于2021年1月14日下午14:30在公司会议室召开。本次会议通知于2021年1月11日以电子邮件及电话的方式发出，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

　　本次会议由监事会主席陈文祥先生召集并主持，会议的召集及召开程序符合《公司法》等有关法律、法规、部门规章及《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议到会监事经过审议，以记名投票表决方式通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

　　公司本次使用部分超募资金20,000万元用于永久补充流动资金，并用于与主营业务相关的生产经营，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。本次超募资金补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司募集资金管理制度》等的规定。本次使用超募资金补充流动资金事项涉及的审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，并通过了董事会审议，审议议案内容及表决情况符合相关制度的规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

　　董事会对该事项的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 程序合法有效。同意本次公司部分超募资金永久补充流动资金事项，该议案尚需公司股东大会审议通过后方可实施。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（2021-001）。

　　（二）审议通过《关于使用部分超募资金投资设立控股子公司的议案》

　　公司本次使用超募资金26,000万元投资设立控股子公司开展半导体研究院项目，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的有关规定。本次超募资金的使用与公司募集资金投资项目的实施不相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

　　综上，监事会同意公司本次使用部分超募资金投资设立控股子公司的事项，该议案尚需公司股东大会审议通过后方可实施。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金投资设立控股子公司开展新项目的公告》（2021-002）。

　　（三）审议通过《关于更换非职工代表监事的议案》

　　经与会监事审议，一致同意刘岩先生为公司第二届监事会监事，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第二届监事会任期届满之日止，该议案尚需公司股东大会审议通过后方可实施。。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于更换非职工代表监事的公告》（2021-003）。

　　特此公告。

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　监事会

　　2021年1月15日

　　证券代码：688002        证券简称：睿创微纳        公告编号：2021-005

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司关于

　　召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年2月2日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年2月2日   14点30分

　　召开地点：公司整机楼三楼会议室（烟台经济技术开发区贵阳大街11号）

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年2月2日

　　至2021年2月2日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第十七次会议或第二届监事会第十一次会议审议通过，并经第二届董事会第十七次会议提请召开股东大会，相关公告已于2021年1月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。

　　公司将在2021年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：符合出席会议要求的股东，请持有关证明于2021年1月28日、1月29日（上午8:30-11:30，下午13:30-17:30）到公司证券投资部办理登记手续。

　　（二）登记地点：烟台睿创微纳技术股份有限公司证券投资部（山东省烟台经济技术开发区贵阳大街11号整机楼三楼）。

　　（三）登记方式：

　　1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件；自然人股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件。

　　2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（加盖公章）。

　　股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2021年1月29日16:00，信函、传真中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式

　　联系地址：山东省烟台经济技术开发区贵阳大街11号整机楼三楼 证券投资部

　　邮政编码：264006

　　联系电话：0535-3410615

　　传    真：0535-3410610

　　联 系 人：潘秋蕾、杨雪梅

　　特此公告。

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会

　　2021年1月15日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年2月2日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688002证券简称：睿创微纳         公告编号： 2021-003

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　关于更换非职工代表监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2020年9月30日收到公司监事会主席陈文祥先生的《辞职报告》，申请辞去公司监事会主席及监事职务。根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，由于陈文祥先生辞任将导致公司监事会人数不足三人，因此在股东大会选举产生新任监事之前，陈文祥先生仍继续履行监事职责。具体内容详见公司于2020年10月9日在上海证券交易所（www.sse.com.cm）披露的《关于监事辞职的公告》。

　　根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，公司于2021年1月14日召开了第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于更换非职工代表监事的议案》，同意选举刘岩先生（简历附后）为公司第二届监事会非职工代表监事，并提交公司2021年第一次临时股东大会审议，任期自公司2021年第一次临时股东大会审议通过之日起至公司第二届监事会届满时止。

　　特此公告。

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司监事会

　　2021年1月15日

　　刘岩先生简历：

　　刘岩，1984年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007年6月至2010年10月任圣邦微电子（北京）股份有限公司工程师，2011年5月至今任烟台艾睿光电科技有限公司研发总监。

　　截至目前，刘岩先生不存在直接或间接持有公司股份的情况，与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东和其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。