沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于拟签署投资协议的公告

　　证券代码：688037   证券简称：芯源微   公告编号：2021-002

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　● 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“芯源微”或“公司”）拟在中国（上海）自由贸易试验区临港新片区竞拍土地，建设芯源微临港研发及产业化项目。本次投资涉及的项目土地使用权的取得需要通过挂牌出让方式进行，土地使用权能否竞得、土地使用权的最终成交价格及取得时间存在不确定性。

　　● 本次投资涉及的项目投资金额、建设周期以及实施进度尚存不确定性，公司将根据公司战略规划、经营计划、资金情况分步实施。后续具体项目投资进展情况，公司将按照有关法律法规，及时履行相应的决策程序及信息披露义务。

　　● 本次投资存在一定的市场风险和经营风险，如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化，项目的实施可能存在延期、变更或终止的风险，但不会对公司目前经营产生重大影响。

　　● 本次对外投资事项不构成关联交易，不构成重大资产重组事项。本次投资尚需提交公司股东大会审议。

　　2021年1月15日，公司召开第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司拟签署投资协议的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理临港投资相关事宜的议案》，公司董事会提请股东大会授权董事会全权负责本次投资相关事宜，相关议案尚需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下：

　　一、协议签署情况概述

　　公司为提升高端半导体设备国产化步伐，完善公司的产业链布局，提高半导体设备的设计、制造能力，拟与中国（上海）自由贸易试验区临港新片区管理委员会（以下简称“临港新片区管委会”）、上海闵联临港联合发展有限公司签署《项目投资协议》，建设芯源微临港研发及产业化项目。公司将充分利用临港新片区集成电路产业集群优势，吸引、培养一批具有国际水平的骨干人才，进一步扩充产品线和生产能力，做好公司中长期发展的战略布局。

　　就本次投资，公司将根据公司战略规划、经营计划、资金情况分步实施，投资主体为本公司在临港新片区新设立的子公司。

　　本次对外投资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》、《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组。

　　二、合作方基本情况

　　1、中国（上海）自由贸易试验区临港新片区管理委员会

　　临港新片区管委会是上海市人民政府的派出机构，负责具体落实临港新片区各项改革试点任务，承担临港新片区经济管理职责，统筹管理和协调临港新片区有关行政事务。临港新片区将对标国际上公认的竞争力最强的自由贸易园区，在适用自由贸易试验区各项开放创新措施的基础上，实施具有较强国际市场竞争力的开放政策和制度，加大开放型经济的风险压力测试，实现新片区与境外投资经营便利、货物自由进出、资金流动便利、运输高度开放、人员自由执业、信息快捷联通。

　　地址：上海市浦东新区申港大道200号

　　公司与临港新片区管委会不存在关联关系。

　　2、上海闵联临港联合发展有限公司

　　上海闵联临港联合发展有限公司是国家级开发区上海闵行经济技术开发区根据上海市委、市政府“开发临港、决战临港”的战略决策和战略部署，由上海闵行联合发展有限公司和上海临港经济发展（集团）有限公司共同投资组建，负责国家级上海闵行经济技术开发区临港园区的投资开发建设主体，具体实施土地前期开发与各项配套基础设施建设、招商引资、推进土地出让方案编制与申请供地，并配合政府对出让地块及投资项目进行全生命周期管理和服务。

　　地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区旭日路501号

　　公司与上海闵联临港联合发展有限公司不存在关联关系。

　　三、协议主要内容

　　（一）协议主体

　　甲方：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区管理委员会

　　乙方：沈阳芯源微电子设备股份有限公司

　　丙方：上海闵联临港联合发展有限公司

　　（二）项目选址

　　芯源微临港研发及产业化项目选址在上海闵行经济技术开发区临港园区内，地块规划编号J12-03中的45亩近飞渡路侧土地，目标地块精确位置、四至范围、土地面积、容积率、建筑密度、建筑限高和绿地率以乙方和政府土地管理部门签署的《上海市国有建设用地使用权出让合同》为准。

　　（三）各方的主要权利与义务

　　1、甲方

　　在乙方履行其在本协议及后续协议项下义务、承诺及责任的前提下，甲方将积极支持乙方项目在经认定的范围内享受临港地区政策，主要扶持如下：

　　（1）在符合战略新兴产业扶持要求的前提下，甲方向乙方提供核定项目总投资额一定比例的扶持资金。

　　（2）甲方支持乙方开展符合新片区产业发展导向的技术研发，可给予核定研发总投入一定比例的资金扶持，具体可依照各研发专项进行申报，并按评审结果确定的扶持比例予以拨付。

　　（3）甲方承诺给予乙方一定的税收优惠、人才政策支持。

　　2、乙方

　　（1）乙方在目标地块内从事本项目的生产经营业务。

　　（2）乙方承诺将尽最大努力完成协议约定的相关经济指标。

　　3、丙方

　　（1）丙方协助乙方完成环评、工商注册等行政手续，便于项目的高效推进。

　　（2）丙方将以乙方项目落地为契机，支持甲方整合其相关产业的上下游产业链，引导关联企业落户临港新片区，给予后勤保障、公共服务并积极协助乙方项目在经认定的范围内享受临港新片区相关政策。

　　四、本次投资对公司的影响

　　本次投资符合国家政策以及公司的战略发展需要，有利于完善公司的产业布局，能够巩固公司的核心竞争力，有助于公司中长期发展。

　　本次投资资金来源为公司自有或自筹资金，并将按照项目资金实际需求分批落实到位，不影响现有主营业务的正常开展，不会对公司的经营成果产生重大影响，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

　　五、本次投资的风险分析

　　考虑到未来市场和经营情况的不确定性，本次投资存在一定的市场风险和经营风险，如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化，项目的实施可能存在延期、变更或终止的风险，但不会对公司目前经营产生重大影响。

　　本次投资涉及的项目土地使用权的取得需要通过挂牌出让方式进行，土地使用权能否竞得、土地使用权的最终成交价格及取得时间存在不确定性。

　　本次投资涉及的项目投资金额、建设周期以及实施进度尚存不确定性。后续具体项目投资进展情况，公司将按照有关法律法规，及时履行相应的决策程序及信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

　　2021年1月16日

　　证券代码：688037        证券简称：芯源微        公告编号：2021-003

　　沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于

　　召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　股东大会召开日期：2021年2月1日

　　本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年2月1日  下午2点

　　召开地点：辽宁省沈阳市浑南区飞云路16号沈阳芯源微电子设备股份有限公司会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年2月1日

　　至2021年2月1日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第二十二次会议审议通过。本次股东大会审议的相关内容已于2021年1月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2021年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021年第一次临时股东大会会议材料》。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）现场出席会议的预约登记

　　拟现场出席本次股东大会会议的股东或代理人请于2021年1月29日16:30时之前将登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）发送至邮箱688037@kingsemi.com进行预约登记，并在邮件中报备近期个人行程及健康状况等相关防疫信息。公司不接受电话方式办理预约登记。

　　（二）登记手续

　　1、自然人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证件原件和股东账户卡办理登记。

　　2、委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、自然人股东有效身份证件复印件、授权委托书（见附件1）和股东账户卡办理登记。

　　3、法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人有效身份证明原件、营业执照复印件（加盖公章）和法人股东账户卡办理登记。

　　4、由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人依法出具的授权委托书（附件1）和法人股东账户卡办理登记。

　　（三）注意事项

　　1、参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，建议参会人员至少提前半小时到达会议现场办理登记手续。

　　2、本次会议现场将严格落实疫情防控相关要求，参会人员需事先做好出席预约登记，股东大会当日服从工作人员安排引导，配合落实参会登记、体温检测等防疫要求，体温正常、辽事通健康通行码为绿色的股东可进入会场，请全程佩戴口罩，并保持必要的座次距离。

　　3、针对近14日内有中、高风险地区旅居史（含旅途中转）的所有拟参会人员，应在第一时间主动向公司报备，主动配合做好信息登记、核酸检测、集中隔离医学观察等防控工作。针对中、高风险地区所在辖区的低风险地区拟参会人员，需提供72小时内核酸检测阴性证明。

　　4、股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件原件。股东或代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或代理人承担。

　　六、其他事项

　　（一）为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司鼓励全体股

　　东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。

　　（二）本次股东大会不发放礼品，出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理。

　　（三）会议联系方式：

　　通讯地址：辽宁省沈阳市浑南区飞云路16号

　　联系电话：024-23826230

　　联系人：李辰

　　特此公告。

　　沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

　　2021年1月16日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　沈阳芯源微电子设备股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年2月1日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688037        证券简称：芯源微        公告编号：2021-004

　　沈阳芯源微电子设备股份有限公司

　　2020年年度业绩预增公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2020年1月1日至2020年12月31日。

　　（二）业绩预告情况

　　（1）经财务部门初步测算，预计2020年年度实现归属于母公司所有者的净利润为4,700万元到5,300万元，与上年同期相比，将增加1,772.41万元到2,372.41万元，同比增加60.54%到81.04%左右。

　　（2）归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为1,150万元到1,700万元，与上年同期相比，将减少343.27万元到增加206.73万元，同比减少22.99%到增加13.84%左右。

　　（3）本次业绩预告未经注册会计师审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　2019年度，公司归属于母公司所有者的净利润为2,927.59万元，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为1,493.27万元。

　　三、本期业绩预增的主要原因

　　（一）主营业务的影响

　　报告期内，半导体行业景气度持续向好，公司积极把握市场机遇，加大市场开拓力度，公司产品订单呈快速上升状态，2020年全年营业收入同比2019年取得大幅增长。

　　（二）非经营性损益的影响

　　报告期内，公司收到地方政府给予的上市补贴1,800万元，利用闲置资金购买理财产品取得投资收益1,108.65万元，对公司本期的财务报表产生了一定的积极影响。

　　四、风险提示

　　公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、其他说明事项

　　本次预告数据仅为公司财务部初步测算数据，未经注册会计师审计，具体准确的财务数据以公司正式披露的、经审计后的2020年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

　　2021年1月16日