中国建筑股份有限公司关于第三期 A股限制性股票计划2020年 第一批次解锁暨股份上市公告

　　证券代码：601668        证券简称：中国建筑     公告编号：2021-003

　　本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　● 本次解锁股票数量：195,076,000股

　　● 本次解锁股票上市流通时间：2021年1月21日

　　一、公司第三期A股限制性股票计划批准及实施情况

　　2018年7月27日，中国建筑第二届董事会第十次会议和第二届监事会第四次会议分别审议通过《关于中国建筑股份有限公司第三期A股限制性股票计划（草案）及其摘要的议案》。

　　2018年10月16日，中国建筑披露《关于第三期A股限制性股票计划获得国务院国有资产监督管理委员会批复的公告》，国务院国资委批复（国资考分[2018]741号）原则同意公司实施第三期A股限制性股票计划及第三期限制性股票计划的业绩考核目标。

　　2018年11月16日，中国建筑第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第七次会议分别审议通过《关于中国建筑股份有限公司第三期A股限制性股票计划（草案修订稿）及摘要的议案》《关于中国建筑股份有限公司第三期A股限制性股票计划激励对象名单及获授情况的议案》。

　　2018年12月3日，中国建筑2018年第三次临时股东大会审议通过《关于中国建筑股份有限公司第三期A股限制性股票计划（草案修订稿）及摘要的议案》《关于中国建筑股份有限公司第三期A股限制性股票计划激励对象名单及获授情况的议案》《关于中国建筑股份有限公司第三期A股限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。

　　2018年12月26日，中国建筑第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第八次会议审议通过《关于中国建筑股份有限公司第三期A股限制性股票计划授予的议案》，决定2018年12月26日为授予日，第三期限制性股票激励对象为2,081名，授予价格为3.468元/股，授予限制性股票数量为59,991万股。

　　2019年12月30日，中国建筑第二届董事会第三十三次会议和第二届监事会第十七次会议分别审议通过《关于中国建筑股份有限公司第二、三期A股限制性股票激励对象股票回购的议案》，同意按照第二、三期限制性股票计划的规定，分别以第二期3.47571元/股、第三期3.468元/股的价格回购106名激励对象持有的限制性股票10,604,200股。本次用于回购的资金来源为公司自有资金，资金总额为36,831,018元。

　　2020年2月20日，中国建筑2020年第一次临时股东大会审议通过《关于中国建筑股份有限公司第二、三期A股限制性股票激励对象股票回购的议案》。

　　2020年11月20日，中国建筑第二届董事会第四十九次会议和第二届监事会第三十一次会议分别审议通过《关于中国建筑股份有限公司第二、三期A股限制性股票激励对象股票回购的议案》，同意按照第二、三期A股限制性股票计划的规定，分别以第二期3.47571元/股、第三期3.468元/股的价格回购17名激励对象持有的限制性股票3,787,000股。本次用于回购的资金来源为公司自有资金，资金总额为13,139,850元。

　　2020年12月7日，中国建筑2020年第三次临时股东大会审议通过《关于中国建筑股份有限公司第二、三期A股限制性股票激励对象股票回购的议案》。

　　2020年12月29日，中国建筑第二届董事会第五十一次会议和第二届监事会第三十四次会议分别审议通过《关于中国建筑股份有限公司第三期A股限制性股票计划2020年第一批次解锁的议案》，同意为符合条件的2,041名第三期A股限制性股票激励对象安排2020年第一批次股票解锁并上市流通事宜，合计解锁限制性股票数量19,507.6万股；审议通过《关于中国建筑股份有限公司第二、三期A股限制性股票激励对象股票回购的议案》，同意按照第二、三期A股限制性股票计划的规定，分别以第二期3.47571元/股、第三期3.468元/股的价格回购156名激励对象持有的限制性股票11,511,000股。本次用于回购的资金来源为公司自有资金，资金总额为39,951,522元。

　　2021年1月15日，中国建筑2021年第一次临时股东大会审议通过《关于中国建筑股份有限公司第二、三期A股限制性股票激励对象股票回购的议案》。

　　二、第三期限制性股票计划2020年第一批次限制性股票解锁条件达成情况

　　根据《中国建筑股份有限公司第三期A股限制性股票计划（草案修订稿）》（以下简称“《股票计划》”）、《中国建筑股份有限公司2019年年度报告》和激励对象2019年度个人考核情况及特殊情形，第三期限制性股票计划2020年第一批次限制性股票解锁条件达成情况如下：

　　（一）解锁期已达到

　　第三期限制性股票计划授予日为2018年12月26日。根据《股票计划》，自授予日起两年为限售期，限售期满后的3年为解锁期，授予日起满两周年可进行第一批次解锁，解锁比例为1/3。据此，自2020年12月26日起，第三期限制性股票已达到第一批次解锁的时间要求，可以按照《股票计划》规定进行解锁。

　　（二）解锁条件已满足

　　根据《股票计划》，公司和激励对象满足以下条件，限制性股票方可按照解锁安排进行解锁：

　　1.解锁前一个财务年度公司业绩达到以下条件：

　　（1）净资产收益率不低于13.5%；

　　（2）净利润三年复合增长率不低于9.5%；

　　（3）完成经济增加值（EVA）考核目标。

　　上述净资产收益率和净利润增长率原则上不低于同行业平均水平或者对标企业75分位值水平。计算上述指标时所用的净资产收益率是指剔除非经常性损益后的加权平均净资产收益率；净利润是指剔除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润。

　　根据公司《中国建筑股份有限公司2019年年度报告》有关数据，公司业绩已达成上述条件。具体如下：

　　2.公司未发生如下情形：

　　（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　（3）最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

　　（5）证监会认定的其他情形。

　　公司未发生上述情形，满足解锁条件。

　　3.根据公司绩效考核相关办法，限制性股票解锁前一个财务年度，激励对象个人绩效考核达到合格或以上，其中：

　　（1）考核结果为良好及以上的激励对象，可以按照100%的比例进行限制性股票的解锁；

　　（2）考核结果为合格的激励对象，可以按照80%的比例进行限制性股票的解锁；

　　（3）考核结果为不合格的激励对象，不能进行限制性股票的解锁。

　　本计划获授限制性股票的激励对象为2,081人。公司第二届董事会分别于2019年12月30日、2020年11月20日作出决议，对其中22人持有的全部未解锁限制性股票予以回购。

　　第三期A股限制性股票计划第一批次解锁涉及的激励对象为2,059人。其中，根据《股票计划》第三十一条、第三十二条规定，因激励对象离职、退休等特殊情形，不得解锁其涉及本限制性股票计划全部剩余股票的激励对象为13人；根据《股票计划》第三十七条及公司有关制度，按规定第一批次限制性股票不得解锁并回购的激励对象为1人，其余2,045名激励对象的具体情况如下：

　　4.激励对象未发生如下任一情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）国资委、证监会认定的其他情形。

　　前述2,041人未发生上述情形，满足解锁条件。

　　三、第三期限制性股票2020年第一批次解锁及回购情况

　　根据《股票计划》，第三期限制性股票分三批次解锁，每批次解锁比例为1/3，2020年第一批次解锁及回购情况如下：

　　1.解锁情况

　　按100%比例解锁第一批次限制性股票的激励对象有1,999人，按80%比例解锁第一批次限制性股票的激励对象有42人，合计涉及解锁的激励对象为2,041人，解锁的限制性股票数量为19,507.6万股，占上述激励对象已获授第三期限制性股票数量58,776万股的比例为33.19%，占公司总股本的0.4649%。

　　2.回购情况

　　回购数量：按20%比例回购第一批次限制性股票的激励对象有42人，按100%比例回购第一批次限制性股票的激励对象有5人，根据《股票计划》规定解锁第一批次限制性股票但回购第二、三批次限制性股票的激励对象有7人，根据《股票计划》规定回购第三期全部未解锁限制性股票的激励对象有13人，合计涉及回购的激励对象67人，回购的限制性股票数量为744.4万股，占第三期限制性股票授予数量59,991万股的比例为1.24%，占公司总股本的比例为0.0177%。

　　回购价格和回购金额：根据《中国建筑股份有限公司第三期A股限制性股票计划授予公告》，授予价格为3.468元/股。根据《股票计划》规定，回购价格按照授予价格3.468元/股执行，且不计利息。合计回购金额为25,815,792元。

　　本次股票回购后，公司会按照《公司法》等有关规定对回购股票予以注销，注销后公司注册资本和股份总数将会发生相应的调减，但鉴于注销股份数量占比较小，因此不会对公司股本结构造成重大变化，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

　　1.本次解锁的限制性股票上市流通日：2021年1月21日

　　2.本次解锁的限制性股票上市流通数量：195,076,000股

　　3.董事和高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制。

　　（1）激励对象为公司董事、高级管理人员的必须遵守《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规及规范性文件关于股份转让的规定，合法合规地处置已解锁的限制性股票。

　　（2）激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　（3）激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　　4.第三期限制性股票2020年第一批次解锁后公司股本结构预计变动情况。

　　单位：股

　　五、法律意见书的结论性意见

　　北京市金杜律师事务所认为：“本次解锁已取得现阶段必要的授权和批准，符合《股权激励试行办法》《股权激励制度通知》《管理办法》等法律法规和《公司章程》《限制性股票计划》的有关规定；本次解锁已满足《限制性股票计划》规定的解锁条件；公司尚需就本次解锁及时履行信息披露义务并按照法律法规和《公司章程》《限制性股票计划》的有关规定申请解锁及办理相关手续。”

　　六、公告附件

　　（一）北京市金杜律师事务所关于中国建筑股份有限公司第三期A股限制性股票计划2020年第一批次解锁相关事项的法律意见书。

　　特此公告。

　　中国建筑股份有限公司董事会

　　二二一年一月十五日

　　证券代码：601668        证券简称：中国建筑     公告编号：2021-004

　　中国建筑股份有限公司2021年

　　第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年1月15日

　　(二) 股东大会召开的地点：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心28层2816会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，因工作原因，董事长周乃翔未能现场出席本次会议，经半数以上董事推举，由郑学选董事主持，本次会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集、召开程序及表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《中国建筑股份有限公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席3人，周乃翔、杨春锦、余海龙、郑昌泓因工作原因未能出席；

　　2、 公司在任监事5人，出席2人，监事李剑波、田世芳、宁望楚因工作原因未能出席；

　　3、 公司副总裁兼财务总监王云林、董事会秘书薛克庆出席。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于修订《中国建筑股份有限公司独立董事工作制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于中国建筑股份有限公司第二、三期A股限制性股票激励对象股票回购的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于中国建筑股份有限公司与中国建筑集团有限公司续签《综合服务框架协议》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于中建财务有限公司与中国建筑集团有限公司续签《金融服务框架协议》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　议案1、3、4为普通决议议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的二分之一以上通过。

　　议案2为特别决议议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　议案3、4，控股股东中国建筑集团有限公司回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

　　律师：周宁、李成杨

　　2、 律师见证结论意见：

　　律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 中国建筑股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议；

　　2、 北京市金杜律师事务所关于中国建筑股份有限公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书。

　　中国建筑股份有限公司

　　2021年1月15日

　　证券代码：601668          股票简称：中国建筑         编号：临2021-005

　　中国建筑股份有限公司关于回购注销

　　部分第二、三期限制性股票减少公司

　　注册资本暨通知债权人公告

　　本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　一、通知债权人的原由

　　按照《上市公司股权激励管理办法》、《中国建筑股份有限公司第二期A股限制性股票计划》和《中国建筑股份有限公司第三期A股限制性股票计划》的有关规定，中国建筑股份有限公司（以下简称“公司”）先后于2020年12月29日召开第二届董事会第五十一次会议和第二届监事会第三十四次会议、2021年1月15日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于中国建筑股份有限公司第二、三期A股限制性股票激励对象股票回购的议案》。公司将向第二、三期A股限制性股票计划部分激励对象回购并注销其不得解锁的限制性股票。具体内容详见2020年12月30日、2021年1月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的相关公告。

　　截止公告之日，公司已经审议批准向第二、三期A股限制性股票计划涉及的156名激励对象回购其不得解锁的限制性股票，合计回购的限制性股票共计11,511,000股。其中，本次回购的第二期A股限制性股票数量为4,067,000股（除权前为2,905,000股），第三期A股限制性股票数量为7,444,000股。第二期A股限制性股票回购价格按照调整后的授予价格3.47571元/股（公司发生资本公积转增股本前为4.866元/股）执行，第三期A股限制性股票回购价格按照3.468元/股执行，合计回购资金为39,951,522元。本次回购的股票全部注销后，公司将减少注册资本11,511,000元。

　　本次股票回购注销后，公司注册资本和股份总数将会发生相应的调减，但鉴于注销股份数量占比较小，因此不会对公司股本结构造成重大变化，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　二、需债权人知晓的相关信息

　　根据《公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。

　　公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　债权人可采用信函或传真的方式申报债权，具体方式如下：

　　1、申报时间：

　　2021年1月16日至2021年3月2日。以邮寄方式申报的，申报日以寄出日为准。

　　2、联系方式：

　　地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心董事会办公室

　　邮编：100029

　　电话：010-86498888

　　传真：010-86498170

　　特此公告。

　　中国建筑股份有限公司董事会

　　二二一年一月十五日