科大国盾量子技术股份有限公司 第二届董事会第二十一次会议决议公告

　　证券代码：688027          证券简称：国盾量子          公告编号：2021-001

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一次会议于2021年1月18日以现场及通讯方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于2021年1月13日以电子邮件送达公司全体董事。本次会议由董事长彭承志先生主持，本次会议应到董事8人，实际到会董事8人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《科大国盾量子技术股份有限公司章程》的有关规定。会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事充分讨论，会议以投票表决方式审议通过了5项议案，具体如下：

　　1、审议通过《关于选举李姚矿先生为公司第二届董事会独立董事的议案》

　　同意选举李姚矿先生为公司第二届董事会独立董事，并担任之前由杨棉之先生担任的各专业委员会委员职务，任期从股东大会通过之日起至第二届董事会届满。

　　表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国盾量子关于补选独立董事的公告》（公告编号2021-003）。

　　2、审议通过《关于制定<科大国盾量子技术股份有限公司内幕信息及知情人管理制度>的议案》

　　表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　3、审议《关于制定<科大国盾量子技术股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》

　　表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　4、审议通过《关于公司日常关联交易的议案》

　　同意公司与中国科学技术大学签订购销合同，向中国科学技术大学销售精密光路电子学反馈锁定套件及光学频率梳，合同总金额预计不超过240万元。

　　表决结果为：同意5票，反对0票，弃权0票。关联董事彭承志先生、王兵先生、应勇先生回避表决。公司独立董事已就该事项发表了事先认可意见及同意的独立意见。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国盾量子日常关联交易的公告》（公告编号2021-004）。

　　5、审议《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》

　　决定于2021年2月3日召开2021年第一次临时股东大会，审议本次董事会第一项、第三项议案。

　　表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国盾量子关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号2021-005）。

　　特此公告。

　　科大国盾量子技术股份有限公司董事会

　　2021年1月19日

　　证券代码：688027         证券简称：国盾量子         公告编号：2021-002

　　科大国盾量子技术股份有限公司

　　第二届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议于2021年1月18日以现场及通讯方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于2021年1月13日以电子邮件送达公司全体监事。本次会议由监事会主席冯镭先生主持，本次会议应到监事 3 人，实际到会监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《科大国盾量子技术股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事充分讨论，会议以投票表决方式审议通过了《关于公司日常关联交易的议案》：

　　监事会认为：为了满足公司业务发展及生产经营的需要，同意公司本次与关联方之间的日常关联交易。相关关联方具备良好的商业信誉，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续发展，符合公司和全体股东的利益，没有对上市公司独立性构成影响，不存在侵害中小股东利益的情况，符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等的有关规定。同意公司本次日常关联交易事项。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国盾量子日常关联交易的公告》（公告编号2021-004）。

　　特此公告。

　　科大国盾量子技术股份有限公司监事会

　　2021 年1月19日

　　证券代码：688027          证券简称：国盾量子        公告编号：2021-003

　　科大国盾量子技术股份有限公司

　　关于补选独立董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称“公司”）原独立董事杨棉之先生因个人原因已于近日向公司递交了辞职报告，申请辞去公司第二届董事会独立董事职务，同时一并辞去董事会下设专门委员会相应职务。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事辞职的公告》（公告编号：2020-027）。

　　鉴于公司独立董事杨棉之先生的辞职将导致公司独立董事人数低于董事会成员人数的三分之一，根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的相关规定，该辞职申请将自股东大会选举产生新任独立董事填补其空缺后生效，在公司的新任独立董事就任前，杨棉之先生将继续履行独立董事的职责。

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》的相关规定，经公司董事会提名委员会进行资格审核，公司董事会提名，李姚矿先生为公司第二届董事会独立董事候选人。公司于2021年1月18日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于选举李姚矿先生为公司第二届董事会独立董事的议案》，同意提名李姚矿先生为公司第二届董事会独立董事的候选人（简历详见附件），任期自公司股东大会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。

　　李姚矿先生已取得独立董事资格证书，后续将参加上海证券交易所科创板独立董事网络课程培训，以取得科创板独立董事学习证明。李姚矿先生作为公司第二届董事会独立董事候选人，其任职资格和独立性尚需上海证券交易所审核，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事对本事项发表独立意见认为：本次独立董事候选人的提名程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，经审阅独立董事候选人李姚矿先生的个人简历，并对其工作经历进行了解，未发现新任独立董事候选人有《公司法》和《公司章程》中规定不得担任董事的情形以及被中国证监会确认为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，李姚矿先生符合上市公司独立董事任职资格及独立性的相关要求，符合《公司法》和《公司章程的有关规定》。

　　因此，我们同意选举李姚矿先生为公司第二届董事会独立董事的候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止，并将《关于选举李姚矿先生为公司第二届董事会独立董事的议案》提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　科大国盾量子技术股份有限公司董事会

　　2021年1月19日

　　附件：

　　李姚矿先生简历

　　李姚矿先生，中国国籍，无境外永久居留权，1967年9月出生，管理学博士，中国注册会计师协会非执业会员。现任合肥工业大学管理学院会计学系教授、博士生导师、创业投资研究所所长，科大国创软件股份有限公司（300520）、洽洽食品股份有限公司（002557）、安徽三联交通应用技术股份有限公司、安徽华塑股份有限公司独立董事。

　　证券代码：688027         证券简称：国盾量子        公告编号：2021-004

　　科大国盾量子技术股份有限公司

　　日常关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称“国盾量子”或“公司”）拟

　　与中国科学技术大学（以下简称“中科大”）签署购销合同，向其销售相关产品，合同金额预计不超过240万元人民币。

　　● 本次日常关联交易系公司日常经营活动，不会影响公司的经营独立性，

　　公司不会因本次日常关联交易而对关联方形成依赖。

　　● 本次日常关联交易事项已经公司第二届董事会第二十一次会议以及第二

　　届监事会第十一次会议审议通过，关联董事彭承志先生、王兵先生、应勇先生回避表决，该事项无需提交股东大会审议。

　　一、关联交易概述

　　近日，公司因日常经营需要，拟与中科大发生日常关联交易，向中科大销售精密光路电子学反馈锁定套件及光学频率梳，合同总金额预计不超过240万元。本次关联交易不构成重大资产重组。

　　中科大资产经营有限责任公司系公司实际控制人之一，中科大持有中科大资产经营有限责任公司100%的股权。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，中科大与公司存在关联关系，本次交易构成关联交易。

　　过去 12 个月内公司与中科大的关联交易未达到 3000 万元以上，且未达到公司最近一期经审计总资产或市值 1%以上。

　　二、关联方介绍

　　（一）关联方关系介绍

　　中科大资产经营有限责任公司系公司实际控制人之一，中科大持有中科大资产经营有限责任公司100%的股权。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，中科大与公司存在关联关系，本次交易构成关联交易。

　　（二）关联人基本情况

　　单位名称：中国科学技术大学

　　住所：安徽省合肥市金寨路 96 号

　　法定代表人：包信和

　　举办单位：中国科学院

　　开办资金：135351 万元人民币

　　登记管理机关：国家事业单位登记管理局

　　宗旨和业务范围：培养高等学历理工人才，促进科技发展。理学、工学、管理学、经济学、文学、法学、农学类学科高等专科和本科学历教育；理学、工学、管理学、经济学、文学、法学、教育学、历史学、哲学类学科研究生班和硕士研究生学历教育；理学、工学、管理学类学科博士研究生学历教育；博士后培养；相关科学研究、继续教育、专业培训和学术交流；《中国科学技术大学学报》出版。

　　三、关联交易标的基本情况

　　中科大（甲方）拟与公司（乙方）签署购销合同，向公司采购精密光路电子学反馈锁定套件及光学频率梳，合同金额预计不超过240万元，甲方分期向乙方支付。该交易属于《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》7.2.2 条中规定的日常关联交易。

　　四、关联交易的定价情况

　　公司此次日常关联交易主要为向关联人销售产品，为公司日常销售活动所需。公司将与交易对方签订书面合同或协议，交易价格将按公平、公开、公正的原则，在考虑原料价格、产品技术复杂程度、公司总体毛利率水平的基础上，经双方协商一致确定交易定价。

　　五、关联交易的主要内容和履约安排

　　（一）关联交易协议的主要内容

　　1、采购方（甲方）：中国科学技术大学；供货单位（乙方）：科大国盾量子技术股份有限公司。

　　2、合同金额（预计）：240万元

　　3、支付方式：甲方分期向乙方支付

　　4、交付进度：乙方分批向甲方交付产品和设备

　　5、生效时间：经双方盖章后生效。

　　6、违约责任：甲方不能按时支付采购金额的，乙方逾期交付产品或设备的，均应承担违约责任。

　　（二）关联交易的履约安排

　　中国科学技术大学是中国科学院所属的综合性全国重点大学，具备良好的履约能力。公司将就上述交易与相关方签署合同并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　六、日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与关联方之间发生的日常关联交易是基于公司日常生产经营的需要，符合公司和全体股东的利益，具有一定的必要性。公司与关联方之间的交易是基于正常市场交易条件的基础上进行的，符合商业惯例，关联交易定价公允，遵循了公平、公开、公正的原则，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。关联方具备良好信誉和财务状况，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展。在公司生产经营稳定发展的情况下，在一定时间内仍有可能继续发生关联交易。此外，公司不会对关联人形成较大的依赖。

　　七、关联交易的审议程序

　　（一）董事会审议情况

　　公司于 2021 年1月18日召开第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司日常关联交易的议案》，关联董事彭承志先生、王兵先生、应勇先生回避表决，此议案获得出席会议的非关联董事一致表决通过。

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本事项无需提交公司股东大会审议。

　　(二) 独立董事事前认可及独立意见

　　1、独立董事事前认可意见

　　公司本次关联交易行为在定价政策和定价依据上遵循了公平、公正、公开的原则，定价合理、公允，符合公司和全体股东的利益，没有对上市公司独立性构成影响，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等的有关规定。因此，我们对《关于公司日常关联交易的议案》予以事前认可，一致同意公司将该议案提交第二届董事会第二十一次会议审议。

　　2、独立董事独立意见

　　公司本次关联交易行为在定价政策和定价依据上遵循了公平、公正、公开的原则，定价合理、公允，符合公司和全体股东的利益，没有对上市公司独立性构成影响，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等的有关规定。董事会在审议该议案时，关联董事予以回避表决，审议程序符合相关法律法规的规定。

　　（三）监事会审议情况

　　2021 年1月18日，公司召开第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司日常关联交易的议案》，此议案获得了出席会议的 3 位监事的全票通过。

　　八、保荐机构核查意见

　　国盾量子本次日常关联交易事项已经公司董事会、监事会审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已发表了事前认可意见和明确同意的独立意见，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；上述关联交易属于公司日常经营销售活动需要，符合公司实际经营情况，交易合理、公允，不会对公司主要业务的独立性产生影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　综上，保荐机构对国盾量子此次预计日常关联交易事项无异议。

　　九、上网公告附件

　　（一）科大国盾量子技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十一次会议相关议案的事前认可意见；

　　（二）科大国盾量子技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见；

　　（三）国元证券股份有限公司关于科大国盾量子技术股份有限公司预计日常关联交易事项的核查意见。    

　　特此公告。

　　科大国盾量子技术股份有限公司董事会

　　2021年1月19日

　　证券代码：688027        证券简称：国盾量子        公告编号：2021-005

　　科大国盾量子技术股份有限公司关于

　　召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年2月3日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年2月3日 14  点 30分

　　召开地点：安徽省合肥市望江西路800号创新产业园D3楼一楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年2月3日

　　至2021年2月3日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过。相关公告已于2021年1月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》予以披露。公司将在2021年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2021年 1月 29日 9:00-17:00，以信函或者传真方式办理登记的，须在 2021 年 1月29日 17:00 前送达。

　　（二）登记地点：安徽省合肥市望江西路800号创新产业园D3楼证券部。

　　（三）登记方式：

　　1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件；委托 代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书 原件和受托人身份证原件。

　　2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代 表人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件； 法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业 执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（加盖公章）。

　　3、股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达 日应不迟于 2021 年 1 月29日 17:00，信函、传真中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场 会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一）本次现场会议出席者食宿及交通费自理。

　　（二）参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式

　　通信地址：安徽省合肥市望江西路800号创新产业园D3楼国盾量子

　　邮编：230088

　　电话：0551-66185117

　　传真：0551-65368589

　　特此公告。

　　科大国盾量子技术股份有限公司董事会

　　2021年1月19日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　科大国盾量子技术股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年2月3日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。