苏州绿的谐波传动科技股份有限公司关于董事辞职及补选董事、独立董事的公告

　　证券代码：688017         证券简称：绿的谐波         公告编号：2021-001

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 关于董事、独立董事辞职情况

　　1.苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“公司”）原独立董事于增彪先生因个人原因已于2020 年12月1日向公司递交了辞职报告，于增彪先生请辞公司独立董事以及审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员职务。具体内容详见公司 2020 年 12月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司关于独立董事辞职的公告》（公告编号：2020-007）。

　　2.公司董事会于今日收到非独立董事周林林（Zhou Linlin）先生提交的书面通知，周林林先生因个人原因，申请辞去公司董事职务，其辞职后将不再担任公司任何职务。根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，周林林先生辞职后不会导致董事会成员低于法定最低人数，上述辞职报告自送到董事会室生效。周林林先生未持有公司股份，在任期间恪尽职守、勤勉尽责、董事会谨向周林林先生对公司所做的贡献表示衷心感谢！

　　二、  关于提名非独立董事和独立董事候选人情况

　　为完善公司治理结构，保证公司董事会的规范运作，根据《公司章程》等相关规定，公司董事会提名并经董事会提名委员会审核，提名张雨文先生（简历后附）为公司首届董事会非独立董事候选人；公司董事会提名并经董事会提名委员会审核，提名张承慧先生（简历后附）为公司为首届董事会独立董事候选人。

　　公司于 2021 年 1月 21日召开首届董事会第十三次会议，全票审议通过了《关于提名公司非独立董事候选人的议案》、《关于提名公司独立董事候选人的议案》，同意提名张雨文先生为公司首届董事会非独立董事候选人，同意提名张承慧先生为公司首届董事会独立董事候选人，上述两位董事候选人任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满日止。上述事项尚需提交股东大会审议。

　　非独立董事候选人张雨文先生未持有公司股份，是公司董事会秘书。其具备担任上市公司董事的资格和能力，具备相关专业知识；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，其任职资格不存在被《公司法》《证券法》以及上海证券交易所禁止的情形。

　　独立董事候选人张承慧先生未持有公司股份，与公司及其控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其具备履行独立董事职责所需要的工作经验和专业知识，能够胜任相关岗位的职责要求，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》有关任职资格的规定，未发现存在相关法律法规规定的禁止任职的情况，未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形。

　　独立董事候选人张承慧先生尚未取得科创板独立董事资格证书，已承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期科创板独立董事资格培训并取得科创板独立董事资格证书。其任职资格尚需上海证券交易所审核无异议后提交股东大会审议。

　　鉴于公司独立董事于增彪先生的辞职将导致公司独立董事人数低于董事会成员人数的三分之一，根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》及《公司章程》的相关规定，该辞职申请将自股东大会选举产生新任独立董事填补其空缺后生效，在公司的新任独立董事就任前，于增彪先生将继续履行独立董事的职责。

　　三、 独立董事发表的独立意见

　　公司独立董事对非独立董事候选人张雨文先生的任职资格进行详细审核，认为：张雨文先生具备担任上市公司董事的资格和能力，具备相关专业知识；其任职资格不存在被《公司法》《证券法》以及上海证券交易所禁止的情形。本次提名非独立董事候选人的程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定，董事会表决程序合法有效。同意提名张雨文先生为公司首届董事会非独立董事候选人并将该议案提交股东大会审议。

　　公司独立董事对独立董事候选人发表独立意见认为：公司董事会补选相关独立董事候选人的提名程序符合《公司法》和《公司章程》有关规定，经审阅独立董事候选人张承慧先生的个人简历，并对其工作经历情况进行了解，未发现新任独立董事候选人有《公司法》和《公司章程》中规定不得担任董事的情况以及被中国证监会确认为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，不属于失信联合惩戒对象，未被列入失信被执行人名单，张承慧先生符合上市公司独立董事任职资格及独立性的相关要求，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。同意提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年1月21日

　　附件：

　　张雨文先生简历

　　张雨文，男，1989 年出生，中国国籍，英国帝国理工学院数学专业，硕士研究生学历，无境外永久居留权。2013 至 2017 年历任苏州国发创业投资控股有限公司投资经理、投资总监，2017 年至 2018 年 9 月在绿的有限任职，2018 年 9月至今任本公司董事会秘书。

　　张承慧先生简历

　　张承慧，男， 汉族 ，1963年6月出生 ，中共党员。1981年9月至1985年7月金陵科技学院财务会计毕业 。1985年7月开始在南京市财政局工作， 先后任行政事业财务处科员、社会保障处副主任科员、政府采购管理处主任科员。2016年3月退休。1995年12月至1998年12月在东南大学工商管理硕士(EMBA）学习毕业，获硕士学位。2005年6月获得江苏省人事厅高级会计师资格。2016年1月起担任江苏省财政厅政府采购评审专家。2016年4月取得上海证券交易所颁发独立董事资格证书，目前担任江苏双良节能系统股份有限公司（代码600481）独立董事、审计委员会主任、薪酬委员会委员。

　　证券代码：688017        证券简称：绿的谐波        公告编号：2021-002

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

　　关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年2月8日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年2月8日 14  点 30分

　　召开地点：苏州市吴中区尧峰西路68号苏州绿的谐波传动科技股份有限公司一楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年2月8日

　　至2021年2月8日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案内容详见2021年1月22日披露在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的相关公告。公司将在2021年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）登载《2021年第一次临时股东大会会议资料》

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间

　　2021年2月1日及2021年2月2日上午09:00-11:30、下午14:00-17:00

　　（二） 登记地点

　　苏州市吴中区木渎镇木胥西路19号绿的谐波证券部

　　（三） 登记方式

　　股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东；授权委托书参见附件一。

　　拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。异地股东可以通过信函、传真、邮件方式办理登记，均须在2021年2月2日下午17：00点前送达，以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样。

　　（1） 自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、股票账户原件（如有）等持股证明；

　　（2） 自然人股东授权代理人：代理人有效证身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（3） 法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（4） 法人股东授权代理人：代理人有效证身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（5） 融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　注：所有原件均需一份复印件，如通过传真方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。

　　六、 其他事项

　　（一）本次现场会议出席者食宿及交通费自理。

　　（二）参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现成办理签到。

　　（三）会议联系方式：

　　联系地址：苏州市吴中区木渎镇木胥西路19号 绿的谐波证券部

　　会议联系人：张雨文

　　邮编：215000

　　电话：0512-6656009

　　传真：0512-6656009

　　邮箱：info@leaderdrive.com

　　（四）积极响应国务院的防疫措施，尽可能采取视频形式召开会议的建议。公司建议非本市股东以视频会议及网络投票的方法参与此次股东大会。非本市股东参加此次股东大会的请携带7日内有效核酸检测证明。

　　特此公告。

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会

　　2021年1月22日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年2月8日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。