中成进出口股份有限公司 2020年度业绩预告

　　证券代码：000151        证券简称：中成股份          公告编号：2021-07

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、本期业绩预计情况

　　1、业绩预告期间：2020年1月1日至2020年12月31日

　　2、预计的经营业绩：亏损

　　二、与会计师事务所沟通情况

　　公司就业绩预告有关事项与会计师事务所进行预沟通，公司与会计师事务所在业绩预告方面不存在分歧。

　　三、业绩变动的主要原因说明

　　公司预计2020年度经营业绩比上年同期大幅下降，主要原因：1、受国内新冠肺炎疫情以及境外疫情蔓延影响，公司境外工程承包项目执行过程中人员出入境和设备物资供应受阻，按照完工进度确认的收入、成本同比减少；2、根据企业会计准则实施要求，公司执行新收入准则和金融工具准则，对相关资产进行减值测试，因部分项目所在国信用风险增加，业主偿债能力下降，业主履约风险增加，公司对相关合同资产计提大额资产减值准备；3、公司退休人员实行社会化管理，根据职工薪酬准则要求计提离职后福利；4、人民币大幅升值导致汇兑损失增加。

　　四、其他相关说明

　　公司被列入《北京市2020年第三批拟认定高新技术企业名单》，目前已完成公示，最终是否被评定为高新技术企业并享受优惠税率，仍具有一定的不确定性，公司将根据最终认定情况及时履行信息披露义务。

　　本次业绩预告的相关数据为公司初步预测的结果，具体数据将在公司 2020年度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　中成进出口股份有限公司董事会

　　二二一年一月三十日

　　证券代码：000151         证券简称：中成股份          公告编号：2021-06

　　中成进出口股份有限公司关于召开

　　二二一年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：二二一年第一次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、公司第八届董事会第八次会议审议通过了《关于提议召开中成进出口股份有限公司二二一年第一次临时股东大会的议案》。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定。

　　4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开日期和时间：2021年2月19日下午14:30；

　　网络投票时间：2021年2月19日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年2月19日上午9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年2月19日上午9:15—下午15:00的任意时间。

　　5、会议的召开方式：

　　本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2021年2月8日

　　7、出席对象：

　　（1）截止2021年2月8日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。因故不能出席现场会议的股东，可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书详见附件一)，该股东代理人不必是本公司股东；或在网络投票时间内参加网络投票。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、现场会议地点：北京市东城区安定门西滨河路9号中成集团大厦公司8层会议室

　　二、会议审议事项

　　关于增补公司董事的议案。

　　公司于2021年1月29日召开的第八届董事会第八次会议审议通过了上述议案；具体内容详见公司同日在指定媒体发布的《第八届董事会第八次会议决议公告》。本议案为影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者的表决单独计票并披露。

　　三、议案编码

　　四、会议登记事项

　　1、登记方式：股东参加会议，持股东账户卡或托管股票凭证及个人身份证，到公司登记，也可以用信函或传真方式登记。

　　2、登记时间：2021年2月10日（上午9:00—11:30，下午13:30—16:00）

　　3、登记地点：

　　（1）现场登记：公司证券部

　　（2）传真方式登记：传真：010-64218032

　　（3）信函方式登记：

　　地址：北京市东城区安定门西滨河路9号

　　邮政编码：100011

　　4、登记办法：

　　（1）法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

　　（2）个人股东须持本人身份证、股东账户卡或持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书（详见附件一）。异地股东可通过信函或传真方式进行登记。

　　5、会议联系方式：

　　联系人：张朋、何亚蕾

　　联系电话：010-84759518，传真：010-64218032

　　电子邮箱：complant@complant-ltd.com

　　邮政编码：100011

　　6、会议费用：出席会议股东食宿和交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件二。

　　中成进出口股份有限公司董事会

　　二二一年一月三十日

　　附件一：

　　授权委托书

　　兹委托              （先生/女士）代表本公司/本人出席中成进出口股份有限公司二二一年第一次临时股东大会,并代为行使表决权。

　　委托人名称/姓名：

　　委托人营业执照/身份证号码：

　　委托人持股数量：

　　委托人股东账户号码：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号码：

　　对本次股东大会议案的明确投票意见

　　注：1、本次股东大会委托人对受托人应有明确投票意见指示，授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。

　　2、本授权委托有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　3、委托人为法人的，应加盖单位公章。

　　委托人：                                  受托人：

　　日  期：                                  日  期：

　　附件二：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、 网络投票程序

　　1、投票代码：360151。

　　2、投票简称：中成投票。

　　3、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年2月19日上午9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年2月19日上午9:15—下午15:00的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登陆互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　证券代码：000151       证券简称：中成股份          公告编号：2021-04

　　中成进出口股份有限公司

　　关于董事长辞职及增补董事的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中成进出口股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年1月28日收到董事长刘艳女士的书面辞职报告。公司董事长刘艳女士因工作调动辞去公司董事长、董事及董事会战略委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员、董事会提名委员会委员的职务，刘艳女士辞职后不在公司担任任何职务。截至本公告日，刘艳女士未持有公司股份。

　　根据《公司法》、《公司章程》规定，刘艳女士的辞职报告于送达董事会时生效。刘艳女士的辞职，未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会正常运作和公司正常生产经营。

　　刘艳女士任职期间勤勉敬业、恪尽职守，为公司发展作出了重要贡献。在此，公司对刘艳女士为公司所做的工作表示衷心感谢！

　　根据《公司法》及《公司章程》的规定，2021年1月29日，公司召开第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于增补公司董事的议案》，提名张肇刚先生为公司董事候选人，并提交2021年第一次临时股东大会审议，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。

　　本次增补董事完成后，公司董事会董事的组成和人数符合《公司法》和《公司章程》规定，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　特此公告。

　　中成进出口股份有限公司董事会

　　二二一年一月三十日

　　张肇刚先生简历

　　大学本科学历，工商管理硕士学位，正高级工程师。曾任二滩水电开发有限责任公司副总经理；雅砻江流域水电开发有限公司副总经理；雅砻江流域水电开发有限公司党委书记、副总经理；中国国投国际贸易有限公司董事长、党委书记；现任中国成套设备进出口集团有限公司董事长、党委书记。

　　张肇刚先生未持有本公司股份；张肇刚先生与持有公司 5%以上股份的股东存在关联关系：现任公司控股股东中国成套设备进出口集团有限公司董事长、党委书记；与公司实际控制人及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；不存在不得提名为董事的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职资格。

　　证券代码：000151         证券简称：中成股份          公告编号：2021-05

　　中成进出口股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中成进出口股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月29  日召开第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。现将相关情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备概述

　　根据财政部发布的《企业会计准则第14号— 收入》（以下简称“新收入准则”）相关规定，公司于2020年1月1日起执行新收入准则。公司根据新收入准则及相关企业会计准则规定，并按《公司资产减值准备计提与核销管理办法》要求，对2020年12月末合并范围内的各类资产进行了全面检查和减值测试。为能更加公允地反映公司的资产状况，公司以预期信用损失为基础，对2020年12月31日存在减值迹象的相关资产计提减值准备，具体如下：

　　万元人民币

　　二、资产减值计提政策及方法

　　本次计提减值涉及的资产根据《企业会计准则-金融工具确认和计量》的要求，以预期信用损失为基础计提减值准备。方法如下：

　　1、公司的应收账款采用简化处理，按照整个存续期内预期信用损失的金额确定损失准备，根据不同账龄区间应收账款的实际回收率并结合前瞻性信息确定预期损失率。

　　2、其他应收款、长期应收款根据其初始确认后信用风险是否已显著增加，分别按照相当于未来12个月的预期信用损失（阶段一）或整个存续期的预期信用损失（阶段二和阶段三）进行测算，并且其他应收款按款项性质、长期应收款按单笔金融工具或金融工具组合估计违约风险敞口、违约概率、违约损失率、表外项目信用风险转换系数等参数计量预期信用损失。

　　3、根据新收入准则的相关规定，对于首次执行日尚未完成的合同，追溯调整存货、合同资产、预收账款以及合同负债，确认的合同资产根据新收入准则和金融工具准则的有关规定计提减值损失。合同资产计提减值损失的测算方法参照其他应收款、长期应收款进行。

　　三、本次计提资产减值准备的情况说明

　　1、公司埃塞俄比亚OMO2、OMO3糖厂项目进入尾期，由于本年度该国爆发内战，同时受新冠肺炎疫情影响经济下滑，国别信用风险增加，业主偿债能力下降，业主履约风险增加，因此本期对两项目相关的合同资产计提了减值损失7,671万元。

　　2、公司古巴党报印刷厂项目受古巴新冠肺炎疫情影响，实施进展缓慢，项目资金来源于援外优惠贷款，由于该国国别信用风险增加，业主贷款行暂缓对本项目的放款，因此本期对此项目相关的合同资产计提了减值损失4,083万元。

　　此外，根据新旧收入准则衔接规定，新收入准则首次执行日合同资产计提减值的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。首次执行日合同资产补提的资产减值准备3,168万元调整期初留存收益。

　　四、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　按照预期信用损失测算，公司本次计提资产减值准备18,506万元，预计将减少公司2020年度利润18,506万元。

　　上述数据未经审计，本次计提资产减值准备最终对公司2020年度财务报表产生的影响以审计机构年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　五、董事会关于公司本次计提资产减值准备合理性的说明

　　公司根据《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定计提资产减值准备，并向公司董事会审计委员会及董事会进行了汇报，本次计提资产减值准备事项已经公司第八届董事会第八次会议及第八届监事会第四次会议审议通过，独立董事对该事项发表独立意见，本次计提资产减值准备事项依据充分，公允地反映了公司资产状况，符合公司实际情况。

　　六、董事会审计委员会关于公司本次计提资产减值准备合理性的说明

　　经审议，公司董事会审计委员会认为：本次计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》及相关会计政策，依据充分，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际情况，董事会审计委员会同意本次计提资产减值准备事项。

　　七、监事会关于公司本次计提资产减值准备的意见

　　公司监事会根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司资产减值准备计提及核销管理办法》等相关规定，在认真核查情况后，认为本次计提资产减值准备，符合相关法律法规、规范性文件及《企业会计准则》的要求，符合公司的财务真实情况，公司董事会就该事项的决议程序合法合规，监事会同意本次计提资产减值准备事项。

　　八、独立董事关于公司本次计提资产减值准备的意见

　　经审议，独立董事认为公司本次计提资产减值准备事项依据充分，决策程序符合国家法律、法规等相关规定，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，本次计提资产减值准备事项真实、合理地反映了公司资产状况，符合公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次计提资产减值准备事项。

　　特此公告。

　　中成进出口股份有限公司董事会

　　二二一年一月三十日

　　证券代码：000151         证券简称：中成股份          公告编号：2021-03

　　中成进出口股份有限公司

　　第八届监事会第四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中成进出口股份有限公司监事会于2021年1月26日以书面及电子邮件形式发出公司第八届监事会第四次会议通知，中成进出口股份有限公司第八届监事会第四次会议于2021年1月29日在北京市东城区安定门西滨河路9号中成集团大厦公司会议室公司会议室召开。本次会议应到监事三名，实到监事三名，会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规和公司章程的规定。

　　公司监事会主席赵耀伟先生主持了本次监事会会议，会议采用举手表决方式，由主持人计票并宣布表决结果。本次监事会会议以3票同意、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。

　　根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司资产减值准备计提及核销管理办法》等相关规定，在认真核查情况后，认为本次计提资产减值准备，符合相关法律法规、规范性文件及《企业会计准则》的要求，符合公司的财务真实情况，公司董事会就该事项的决议程序合法合规，监事会同意本次计提资产减值准备事项。

　　特此公告。

　　中成进出口股份有限公司监事会

　　二二一年一月三十日

　　证券代码：000151         证券简称：中成股份          公告编号：2021-02

　　中成进出口股份有限公司

　　第八届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中成进出口股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年1月26日以书面及电子邮件形式发出第八届董事会第八次会议通知，公司第八届董事会第八次会议于2021年1月29日以现场会议和视频会议相结合的表决方式在北京市东城区安定门西滨河路9号中成集团大厦公司会议室召开。本次会议应到董事八名，实到董事八名，会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规和公司章程的规定。

　　本次董事会共同推举顾海涛先生主持会议，会议采用举手表决方式，由主持人计票并宣布表决结果。列席本次会议的有公司监事及高级管理人员，本次董事会会议审议并表决通过了如下议案：

　　一、以8票同意、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。

　　具体内容详见同日在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）发布的《公司关于计提资产减值准备的公告》。独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　二、以8票同意、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于增补公司董事的议案》。

　　公司董事长刘艳女士因工作调动辞去董事长、董事及董事会专委会相关职务，根据《公司章程》，提议增补张肇刚先生为董事候选人，提交股东大会审议。任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。

　　具体内容详见同日在指定媒体发布的《关于董事长辞职及增补董事的公告》。独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　三、以8票同意、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于提议召开公司二二一年第一次临时股东大会的议案》。

　　具体详见同日在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）发布的《关于召开二二一年第一次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　备查文件：公司第八届董事会第八次会议决议

　　中成进出口股份有限公司董事会

　　二二一年一月三十日

　　中成进出口股份有限公司

　　第八届董事会第八次会议

　　独立董事独立意见

　　根据《中华人民共和国公司法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的有关规定，对第八届董事会第八次会议审议事项进行了事前审核，发表独立意见如下：

　　一、 关于计提资产减值准备的议案

　　公司本次计提资产减值准备事项依据充分，决策程序符合国家法律、法规等相关规定，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，本次计提资产减值准备事项真实、合理地反映了公司资产状况，符合公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次计提资产减值准备事项。

　　二、 关于增补公司董事的议案

　　同意提名张肇刚先生为公司第八届董事会董事候选人。公司董事会对董事候选人的提名和表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》有关规定，董事会的召集、审议程序合法有效。该董事候选人符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职资格，其未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的情形。

　　独立董事：于太祥、张巍、宋东升

　　二○二一年一月二十九日