中泰证券股份有限公司 2021年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：600918        证券简称：中泰证券        公告编号：2021-007号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　(一)股东大会召开的时间：2021年1月29日

　　(二)股东大会召开的地点：山东省济南市市中区经七路86号证券大厦19楼会议室

　　(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司董事长李峰先生主持会议，会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。

　　(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事11人，出席10人，董事陈肖鸿先生因工作原因未能出席本次股东大会；

　　2、公司在任监事7人，出席6人，监事会主席郭永利先生因工作原因未能出席本次股东大会；

　　3、公司副总经理、董事会秘书张晖女士出席会议；公司总经理毕玉国先生、副总经理、财务总监袁西存先生、合规总监亓兵先生列席会议。

　　二、议案审议情况

　　(一)非累积投票议案

　　1、议案名称：关于修订《中泰证券股份有限公司章程》及相关附件的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、议案名称：关于聘任会计师事务所的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、议案名称：关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案

　　3.01议案名称：发行品种

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.02议案名称：发行主体

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.03议案名称：发行规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.04议案名称：发行方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.05议案名称：发行期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.06议案名称：发行利率

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.07议案名称：担保及其它信用增级安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.08议案名称：募集资金用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.09议案名称：发行对象及向公司股东配售的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.10议案名称：上市安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.11议案名称：偿债保障措施

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.12议案名称：决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.13议案名称：发行公司境内外债务融资工具的授权事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、议案名称：关于制定《公司对外担保管理制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、议案名称：关于修订《公司对外投资管理制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会议案1、议案3为特别决议议案，均获得了出席会议的股东所持表决权股份总数的三分之二以上通过。本次股东大会不涉及关联股东回避表决的议案。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（济南）事务所

　　律师：林泽若明、郭彬

　　2、律师见证结论意见：

　　中泰证券股份有限公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效；出席本次股东大会的股东没有提出新议案；表决程序和表决结果合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、中泰证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议；

　　2、国浩律师（济南）事务所出具的法律意见书。

　　中泰证券股份有限公司

　　2021年1月29日