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华夏基金管理有限公司关于旗下 基金投资关联方承销证券的公告

  

  根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定,在履行规定审批程序并经基金托管人同意后,华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下部分公募基金参加了中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司(以下简称“中国黄金”或“发行人”)首次公开发行人民币普通股(A股)的网下申购。本公司控股股东中信证券股份有限公司为中国黄金本次发行的保荐机构(主承销商)。本次发行价格为人民币4.99元/股,由发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、募集资金需求等因素协商确定。现将本公司旗下部分公募基金参与中国黄金本次发行网下申购相关信息公告如下:

  特此公告

  华夏基金管理有限公司

  二○二一年二月一日

  华夏聚丰稳健目标风险混合型

  发起式基金中基金(FOF)开放日常申购、

  赎回、定期定额申购业务的公告

  公告送出日期:2021年2月1日

  1公告基本信息

  注:本基金由华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)转型而来,自转型日2021年2月10日起,本基金基金合同生效,原《华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)基金合同》失效。

  2日常申购、赎回、定期定额申购业务的办理时间

  投资人在开放日办理华夏聚丰稳健目标风险混合型发起式基金中基金(FOF)(以下简称“本基金”)基金份额的申购、赎回、定期定额申购业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回等业务时除外。

  若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

  3日常申购业务

  3.1申购金额限制

  投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金A类、C类基金份额的申购业务时,各类份额每次最低申购金额均为1.00元(含申购费)。具体业务办理请遵循基金管理人直销机构或华夏财富的相关规定。

  投资者通过其他代销机构办理本基金A类、C类基金份额的申购业务时,每次最低申购金额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

  3.2申购费率

  (1)投资者在申购A类基金份额时需交纳前端申购费。

  A类基金份额申购费率如下:

  申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记等各项费用。

  (2)投资者申购C类基金份额时,申购费为0,收取销售服务费,销售服务费年费率为0.40%。

  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

  4日常赎回业务

  4.1赎回份额限制

  投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金A类、C类基金份额的赎回业务时,各类份额每次赎回申请均不得低于1.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的A类或C类基金份额余额不足1.00份的,在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵循基金管理人直销机构或华夏财富的相关规定。

  投资者通过其他代销机构办理本基金A类、C类基金份额的赎回业务时,每次最低赎回份额、基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保留的最低基金份额余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

  4.2赎回费率

  本基金A类、C类收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。A、C类基金份额赎回费率如下:

  对于赎回时份额持有不满30天的,收取的赎回费全额计入基金财产。

  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

  5定期定额申购业务

  定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请,由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。

  5.1申请方式

  投资者应按照销售机构的规定办理开通定期定额申购业务的申请。

  5.2扣款金额

  投资者可与销售机构约定每次固定扣款金额,最低扣款金额应遵循销售机构的规定。

  5.3扣款日期

  投资者与销售机构约定的固定扣款日期应遵循销售机构的规定。

  5.4扣款方式

  销售机构将按照投资者申请时所约定的固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金开放日则顺延至下一基金开放日。

  投资者通过本公司电子交易平台办理本基金定期定额申购业务,需以电子交易平台指定的、与交易账户绑定的银行卡作为扣款银行卡,目前包括中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国银行借记卡、中国工商银行借记卡、招商银行储蓄卡、民生银行借记卡、浦发银行借记卡、华夏银行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、交通银行借记卡、兴业银行借记卡等。通过代销机构办理本基金定期定额申购业务,需指定一个销售机构认可的资金账户作为固定扣款账户。

  如投资者指定扣款银行卡或扣款账户余额不足的,具体办理程序请遵循销售机构的规定。

  5.5申购费率

  定期定额申购费率及计费方式应遵照本基金招募说明书或其更新中相关规定执行,如有费率优惠活动,请按照相关公告或通知执行。

  5.6交易确认

  实际扣款日即为基金定期定额申购申请日,并以该日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额,投资者可自T+4工作日起查询本基金定期定额申购确认情况。

  5.7变更与解约

  如果投资者想变更扣款日期、扣款金额或终止定期定额申购业务等,具体办理程序应遵循本基金及销售机构的规定。

  6基金销售机构

  6.1直销机构

  投资者可通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、广州的投资理财中心办理本基金的申购、赎回业务,可通过本公司电子交易平台办理本基金的申购、赎回、定期定额申购业务。

  (1)北京分公司

  地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033)

  电话:010-88087226

  传真:010-88066028

  (2)北京东中街投资理财中心

  地址:北京市东城区东中街29号东环广场B座一层(100027)

  电话:010-64185183

  传真:010-64185180

  (3)北京科学院南路投资理财中心

  地址:北京市海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层)(100190)

  电话:010-82523198

  传真:010-82523196

  (4)北京东四环投资理财中心

  地址:北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心1号楼一层(100025)

  电话:010-85869755

  传真:010-85869575

  (5)北京望京投资理财中心

  地址:北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103(100102)

  电话:010- 64709882

  传真:010- 64702330

  (6)上海分公司

  地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室(200120)

  电话:021-58771599

  传真:021-58771998

  (7)深圳分公司

  地址:深圳市福田区莲花街道益田路6001号太平金融大厦40层02室(518038)

  电话:0755-82033033

  传真:0755-82031949

  (8)南京分公司

  地址:南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层B区(210005)

  电话:025-84733916

  传真:025-84733928

  (9)杭州分公司

  地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室(310007)

  电话:0571-89716606

  传真:0571-89716611

  (10)广州分公司

  地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房(510623)

  电话:020-38461058

  传真:020-38067182

  (11)广州天河投资理财中心

  地址:广州市天河区珠江西路5号5306房(510623)

  电话:020-38460001

  传真:020-38067182

  (12)成都分公司

  地址:成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号(610000)

  电话:028-65730073

  传真:028-86725411

  (13)电子交易

  本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理本基金的申购、赎回、定期定额申购等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。

  6.2代销机构

  各代销机构可销售的基金份额类别、可办理的基金业务类型及其具体业务办理状况遵循其各自规定执行。

  6.3销售机构办理本基金申购、赎回等业务的具体网点、流程、规则、数额限制等遵循销售机构的相关规定,各销售机构可办理的基金业务类型及业务办理状况以其各自规定为准。投资者可登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)查询本基金销售机构信息。

  7基金份额净值公告的披露安排

  基金管理人应当在不晚于每个开放日后的3个工作日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  8其他需要提示的事项

  本基金由华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)通过召开基金份额持有人大会转型而来,持有人大会决议自2021年1月29日起生效。本基金基金合同将自2021年2月10日起正式生效。

  本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、定期定额申购业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)查阅本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等法律文件。

  投资者可拨打本公司的客户服务电话(400-818-6666)了解本基金日常申购、赎回、定期定额申购事宜,亦可通过本公司网站下载基金业务表格和了解基金相关事宜。

  风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。具体风险揭示详见本基金招募说明书及其更新。

  特此公告

  华夏基金管理有限公司

  二○二一年二月一日

  华夏聚丰稳健目标风险混合型

  基金中基金(FOF)基金份额持有

  人大会表决结果暨决议生效公告

  依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和《华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)基金合同》等有关规定,现将华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)(以下简称“本基金”)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:

  一、基金份额持有人大会会议情况

  华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)以通讯方式组织召开了本基金基金份额持有人大会,审议《关于华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)转型为华夏聚丰稳健目标风险混合型发起式基金中基金(FOF)有关事项的议案》(以下简称“本次会议议案”),会议表决票收取时间为2021年1月16日至2021年1月28日17:00止,计票时间为2021年1月29日,本次计票由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人招商银行股份有限公司授权代表的监督下进行,北京市中信公证处对计票过程进行了公证,北京市天元律师事务所对计票过程进行了见证。

  本基金本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额共25,382,930.95份,占本基金权益登记日基金总份额的51.09%,达到基金份额持有人大会召开条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)基金合同》的有关规定。

  参加大会且提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持有效表决权对应的基金份额共计21,669,836.30份,表决结果为21,669,836.30份基金份额同意,0份基金份额反对,0份基金份额弃权。同意本次会议议案的基金份额占参加大会且提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持有效表决权对应的基金份额的100%,符合《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。

  经本基金托管人确认,本次基金份额持有人大会的公证费1万元,律师费3万元,由基金财产承担。

  二、基金份额持有人大会决议生效情况

  根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》中“基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效”的规定,本次基金份额持有人大会决议自2021年1月29日起生效,基金管理人将自该日起五日内向中国证监会履行备案手续。本次基金份额持有人大会决议内容如下:

  (一)同意将本基金转型为“华夏聚丰稳健目标风险混合型发起式基金中基金(FOF)”。

  (二)同意授权基金管理人办理有关具体事宜,包括但不限于根据市场情况确定本基金转型的具体时间,根据现时有效的法律法规和转型后的产品特点对本基金基金合同进行修订,并可以在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,对本基金基金合同进行其他必要的修订和补充。

  三、基金份额持有人大会决议事项实施情况

  (一)关于本基金的转型时间

  根据法律法规、本基金基金合同及基金管理人于2020年12月29日发布的《华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)基金份额持有人大会的公告》相关规定,发起式资金将于2021年2月4日申购本基金A类基金份额1000万元(不含申购费)。自2021年2月10日(以下简称“转型日”)起,“华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)”正式转型为“华夏聚丰稳健目标风险混合型发起式基金中基金(FOF)”。

  (二)法律文件修订及正式生效时间

  经与基金托管人协商一致,基金管理人已将本基金基金合同、托管协议、招募说明书修订为《华夏聚丰稳健目标风险混合型发起式基金中基金(FOF)基金合同》《华夏聚丰稳健目标风险混合型发起式基金中基金(FOF)托管协议》《华夏聚丰稳健目标风险混合型发起式基金中基金(FOF)招募说明书》,并据此修订了基金产品资料概要,上述法律文件已报中国证监会并已获得中国证监会《关于准予华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)变更注册的批复》(证监许可【2020】2638号)。自转型日(2021年2月10日)起,原《华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)基金合同》失效,《华夏聚丰稳健目标风险混合型发起式基金中基金(FOF)基金合同》生效。

  投资者可通过基金管理人网站(www.ChinaAMC.com)查阅华夏聚丰稳健目标风险混合型发起式基金中基金(FOF)基金合同、托管协议、招募说明书及产品资料概要。

  (三)申购、赎回等业务安排

  转型日2021年2月10日(不含)前,本基金的申购、赎回等业务按照基金合同、招募说明书(更新)的规定正常办理。

  自转型日起,华夏聚丰稳健目标风险混合型发起式基金中基金(FOF)开放日常申购、赎回、定期定额申购业务。基金管理人已于2021年2月1日发布《华夏聚丰稳健目标风险混合型发起式基金中基金(FOF)开放日常申购、赎回、定期定额申购业务的公告》,投资者可登录本基金管理人网站(www.ChinaAMC.com)查阅。

  四、备查文件

  (一)《华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)基金份额持有人大会的公告》(附件一:《关于华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)转型为华夏聚丰稳健目标风险混合型发起式基金中基金(FOF)有关事项的议案》,附件二:《华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)基金份额持有人大会通讯表决票》,附件三:《授权委托书》,附件四:《华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)基金合同修订说明》

  (二)北京市中信公证处出具的公证书

  (三)北京市天元律师事务所出具的法律意见书

  特此公告

  华夏基金管理有限公司

  二二一年二月一日

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