诺德投资股份有限公司担保公告

　　证券代码：600110         证券简称：诺德股份     公告编号：临2021-016

　　诺德投资股份有限公司

　　关于增补董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、增补董事的情况

　　诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）原任董事陈旭涌先生因个人原因于2020年6月申请辞去公司第九届董事会董事职务，辞职后不再担任公司任何职务。详见公司于2020年6月29日披露于上海证券交易所网站的《关于董事辞职的公告》（公告编号：临2020-050）。根据《公司章程》的相关规定，公司董事人数空缺1人，为保障董事会持续高效运作，公司拟增补董事。

　　2021年2月1日，经公司第九届董事会第三十五次会议审议通过《关于公司增补董事的议案》，根据公司控股股东深圳市邦民产业控股有限公司提名，经董事会提名委员会及独立董事审查，同意李鹏程先生为公司第九届董事会非独立董事候选人。李鹏程先生符合《公司法》等相关法律的相关规定的任职资格，任期自股东大会审议通过之日起至第九届董事会任期届满。

　　公司全体独立董事就本议案发表同意的独立意见。本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　诺德投资股份有限公司董事会

　　2021年2月2日

　　附件：李鹏程先生简历

　　李鹏程先生：男，1984 年生，北京大学工商管理硕士、兰州大学法学硕士，曾任职国泰君安证券股份有限公司投资银行总部高级经理、营业部副总经理；陕西金叶科教集团股份有限公司董事局主席秘书兼战略投资部、北京办事处负责人。现任诺德投资股份有限公司副总经理兼董事会秘书。

　　证券代码：600110            证券简称：诺德股份        公告编号：临2021-012

　　诺德投资股份有限公司

　　第九届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　诺德投资股份有限公司（以下简称“诺德股份”或“公司”）第九届监事会第十四次会议于2021年2月1日以通讯会议方式召开，会议由监事会主席赵周南先生主持。应出席监事3人，实际出席监事3人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。

　　会议审议通过如下事项：1、《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》

　　监事会认为：公司《2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）及其摘要的内容，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。本激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司董事、高级管理人员、中层管理人员及技术、业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员的主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　详见同日披露的《诺德投资股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》及其摘要。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　2、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　监事会认为：公司《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》旨在保证本激励计划的顺利实施，确保本激励计划规范运行，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，有利于公司的持续发展，不会损害上市公司及全体股东的利益。

　　详见同日披露的《诺德投资股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　3、《关于公司<2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》

　　监事会认为：本激励计划首次授予的激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员及技术、业务骨干，均为与公司建立正式劳动关系或聘用关系（含劳务关系）的在职员工。激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　经核查，激励对象不存在下列情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　本激励计划的激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　详见同日披露的《诺德投资股份有限公司2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　4、《关于公司监事辞职及补选监事的议案》

　　公司监事会于近日收到公司监事许学彪先生的书面辞职报告。许学彪先生因个人原因申请辞去公司第九届监事职务，辞职生效后不再担任公司任何职务。为保证监事会更好地履行职责，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，经控股股东提名，同意提名补选陈家雄先生为第九届监事会监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届监事会任期届满为止。

　　详见同日披露的《诺德投资股份有限公司监事辞职及补选监事的公告》。

　　本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　诺德投资股份有限公司监事会

　　2021年2月2日

　　证券代码：600110           证券简称：诺德股份      公告编号：临2021-017

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人：诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”或“诺德股份”）、青海电子材料产业发展有限公司（以下简称 “青海电子”）、惠州联合铜箔电子材料有限公司(简称“惠州电子”)、深圳百嘉达新能源材料有限公司（简称“深圳百嘉达”）、湖州上辐电线电缆高技术有限公司（简称“湖州上辐”）

　　● 本次担保金额：共计68,000万元人民币

　　● 对外担保累计总额：人民币22.31亿元（不含本次担保）

　　● 本次担保有无反担保：无

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、 公司担保情况概述

　　诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”或“诺德股份”）于2021年2月1日召开了公司第九届董事会第三十五会议，会议审议通过了以下事项：

　　1、《关于公司拟向中国光大银行股份有限公司深圳分行申请银行综合授信并由青海电子、惠州电子提供担保的议案》

　　董事会同意公司向光大银行深圳分行申请12,000万元（敞口）人民币综合授信，期限1年。并由青海电子材料产业发展有限公司、惠州联合铜箔电子材料有限公司提供连带责任担保。

　　本次融资及担保事项不属于2019年年度股东大会授权范围内，需提交股东大会审议。

　　2、《关于公司子公司青海电子拟向吉林银行股份有限公司申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》

　　董事会同意公司子公司青海电子材料产业发展有限公司拟向吉林银行股份有限公司申请29,000万元（敞口）人民币综合授信，期限2年。以公司持有的深圳诺德融资租赁有限公司股权做质押，并由公司为其提供担保，控股股东深圳市邦民产业控股有限公司提供无限连带责任担保。

　　本次融资及担保事项属于2019年年度股东大会授权范围内，无需提交股东大会审议。

　　3、《关于公司子公司惠州电子拟向吉林银行股份有限公司申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》    董事会同意公司子公司惠州联合铜箔电子材料有限公司拟向吉林银行股份有限公司申请5,000万元（敞口）人民币综合授信，期限2年，并由公司为其提供担保，控股股东深圳市邦民产业控股有限公司提供无限连带责任担保。

　　本次融资及担保事项属于2019年年度股东大会授权范围内，无需提交股东大会审议。

　　4、《关于公司子公司惠州电子拟向中国建设银行股份有限公司惠州分行申请银行综合授信并由公司子公司深圳百嘉达及公司提供担保的议案》    董事会同意公司子公司惠州联合铜箔电子材料有限公司拟向建设银行惠州分行申请3,000万元（敞口）人民币综合授信，期限1年，以惠州联合铜箔电子材料有限公司3,000万元应收账款及部分专利权做质押担保，同时公司子公司深圳百嘉达新能源材料有限公司及公司为其提供担保，。

　　本次融资及担保事项不属于2019年年度股东大会授权范围内，需提交股东大会审议。

　　5、《关于公司子公司深圳百嘉达拟向吉林银行股份有限公司申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》

　　董事会同意公司子公司深圳百嘉达新能源材料有限公司拟向吉林银行股份有限公司申请18,000万元（敞口）人民币综合授信，期限1年，并由公司为其提供担保。

　　本次融资及担保事项属于2019年年度股东大会授权范围内，无需提交股东大会审议。

　　6、《关于公司全资子公司湖州上辐拟向湖州银行股份有限公司南太湖新区支行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》

　　董事会同意公司全资子公司湖州上辐电线电缆高技术有限公司向湖州银行股份有限公司南太湖新区支行申请1,000万元（敞口）人民币综合授信，期限1年，并由公司提供连带责任担保。

　　本次融资及担保事项属于2019年年度股东大会授权范围内，无需提交股东大会审议。

　　二、 被担保人基本情况介绍

　　1、诺德投资股份有限公司，注册资本人民币 1,150,312,097 元。主要从事以自有资金对高新技术产业项目以及其他项目进行投资：新材料、新能源产品的 研发、生产和销售；铜箔和铜箔工业设备及锂离子电池材料生产、销售（易燃易爆及有毒化学危险品除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 的经营活动）。

　　截至 2019 年12月31日，诺德股份总资产704,964.67 万元人民币，归属于母公司所有者权益 201,724.27 万元人民币，营业收入 215,005.95 万元人民币， 归属于母公司所有者净利润为-12,190.36 万人民币（经审计）,资产负债率为 66.54%。

　　截至 2020 年 9 月 30 日，诺德股份总资产670,740.57万元人民币，归属于母公司所有者权益199,781.62万元人民币，归属于母公司所有者净利润为-1,632.29万元人民币（未经审计）,资产负债率为70.21 %。

　　2、青海电子材料产业发展有限公司为公司控股子公司，成立于2007 年，注册资本人民币 1,977,551,020 元，是公司的铜箔生产基地之一。经营范围：从事开发、研制、生产、销售电解铜箔专用设备、各种电解铜箔产品，LED节能照明产品、履铜板、线路板、电子材料、数位及模拟电子终端产品；铜的加工、进出口贸易（国家规定的专营进出口商品和国家禁止进出口等特殊商品除外）。

　　截至 2019 年 12 月 31 日，青海电子总资产567,541.64 万元人民币，净资产 113,932.69 万元人民币，营业收入 214,281.99 万元人民币,净利润为 5,071.13 万元人民币（经审计）,资产负债率为 79.93%。

　　截至 2020 年 9 月 30 日，青海电子总资产644,095.17万元人民币，净资产 230,040.78 万元人民币，营业收入150,285.51万元人民币,净利润为-3,891.90万元人民币（未经审计）,资产负债率为64.28%。

　　3、惠州联合铜箔电子材料有限公司为公司控股子公司，成立于2015年，注册资本人民币4亿元，是公司的铜箔生产基地之一。经营范围：专业生产销售不同规格的各种电解铜箔产品，成套铜箔工业生产的专用设备和成套技术的研制（不含电镀/铸造工序）货物技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　截至2019年12月31日，惠州电子总资产68,549.67万元人民币，净资产 44,380.28万元人民币，营业收入43,415.44万元人民币，净利润为1,997.60万元人民币（经审计）,资产负债率为35.26%。

　　截至2020年9月30日，惠州电子总资产 75,028.85 万元人民币，净资产45,125.34 万元人民币，营业收入27,362.96万元人民币，净利润为 745.07万元人民币（未经审计）,资产负债率为 39.86 %。

　　4、深圳百嘉达新能源材料有限公司，为公司控股子公司,成立于 2016 年， 注册资本人民币 5 亿元，是公司统购统销的重要贸易平台。经营范围：新能源产 品的技术开发、销售；新能源产业投资、新能源的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；供应链管理及相关配套服务；金属材料(含稀贵金属)的销售；国内贸易(不含专营、专卖、专控商品)；经营进出口业务(以上法律、行政法规、 国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)。

　　截至 2019 年 12 月 31 日，深圳百嘉达总资产 124,098.72 万元人民币，净资产53,744.01 万元人民币，营业收入 233,466.28 万元人民币，净利润 292.86 万元人民币（经审计），资产负债率 56.69%。

　　截至 2020 年 9月 30 日，深圳百嘉达总资产169,996.49万元人民币，净资产54,387.92万元人民币，营业收入146,535.56万元人民币，净利润643.91万元人民币（未经审计），资产负债率68.01%。

　　5、湖州上辐电线电缆高技术有限公司，为公司全资子公司，成立于 2007 年，注册资本 10,000.00 万元人民币。经营范围：电线电缆、电缆母料(除危险 化学品及易制毒化学品)、电缆附件的辐射加工(辐射加工具体内容详见《辐射安 全许可证》)。电线电缆、电缆母料(除危险化学品及易制毒化学品)、电缆附件 的制造、加工、销售；货物和技术进出口。

　　截至 2019 年 12 月 31 日，湖州上辐总资产 14,774.62 万元人民币，净资产 7,091.53 万元人民币，营业收入 12,590.99 万元人民币，净利润 112.46 万元人 民币（经审计），资产负债率 52%。

　　截至 2020 年 9 月 30 日，湖州上辐总资产14,376.90万元人民币，净资产7,071.59万元人民币，营业收入10,850.44万元人民币，净利润-19.94万元人民币（未经审计），资产负债率50.81%。

　　三、担保协议主要内容

　　本次公司为控股子公司及全资子公司申请融资提供担保事项有关协议尚未签署。

　　四、董事会意见

　　公司于2021年2月1日召开了第九届董事会第三十五董事会，与会董事一致认为：公司本次申请融资提供担保不存在较大风险。

　　五、对外担保情况

　　本次担保金额共计68,000万元人民币。公司对外担保累计总额22.31亿元人民币（不含本次担保），占公司最近一期经审计归属于母公司所有者权益的110.61% ，截至本次董事会召开日的公司资产负债率为70.21%。公司无逾期未归还的贷款。

　　特此公告。

　　诺德投资股份有限公司董事会

　　2021年2月2日

　　证券代码：600110         证券简称：诺德股份     公告编号：临2021-018

　　诺德投资股份有限公司

　　关于监事辞职及补选监事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事辞职

　　公司监事会于近日收到公司监事许学彪先生的书面辞职报告。许学彪先生因个人原因申请辞去公司第九届监事职务，辞职生效后不再担任公司任何职务。

　　由于许学彪先生在任期内辞职，将导致公司监事会成员低于法定最低人数，因此在公司股东大会补选产生新任监事之前，许学彪先生将按法律法规等相关规定继续履行职责。

　　许学彪先生及本公司监事会确认双方并无任何意见分歧，亦无任何与辞任有关的事项需要提请公司股东注意。公司监事会对许学彪先生在担任监事期间的勤勉尽责，以及为公司规范运作所做的贡献表示衷心的感谢。

　　二、补选监事的情况

　　为保证监事会更好地履行职责，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司于2021年2月1日召开了公司第九届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司监事辞职及补选监事的议案》，经控股股东提名，同意提名补选陈家雄先生（简历见附件）为第九届监事会监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届监事会任期届满为止。

　　本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　诺德投资股份有限公司

　　董事会

　　2021年2月2日

　　附件：陈家雄先生简历

　　陈家雄先生：男，汉族，1995年生，财务管理专业本科，曾任深圳诺德控股集团有限公司项目经理，现任诺德投资股份有限公司行政主管。