上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

　　证券代码：688065          证券简称：凯赛生物公          告编号：2021-001

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　本次上市流通的网下配售限售股份数量为2,379,114股，限售期为6个月。

　　本次网下配售限售股上市流通日期为2021年2月18日（因2021年2月12日是非交易日，故顺延至下一交易日）。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2020年7月10日出具的《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1439号），同意公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票41,668,198股，并于2020年8月12日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为416,681,976股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，共涉及网下配售摇号中签的157个获配账户，限售期为自公司股票上市之日起6个月，具体情况详见公司2020年8月7日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为2,379,114股，占公司总股本的0.5710%，该部分限售股将于2021年2月18日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本总数未发生变化。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象承诺限售期为自公司股票上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：

　　截至本核查意见出具之日，凯赛生物本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构同意凯赛生物本次网下配售限售股份上市流通。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为2,379,114股，限售期为自公司股票上市之日起6个月。

　　（二）本次上市流通日期为2021年2月18日（因2021年2月12日是非交易日，故顺延至下一交易日）。

　　（三）本次限售股上市流通明细清单

　　注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

　　限售股上市流通情况表：

　　六、上网公告附件

　　《中信证券股份有限公司关于上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通之核查意见》

　　特此公告。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年2月3日