上海晶华胶粘新材料股份有限公司 关于控股股东及实际控制人权益变动超过1%的提示性公告

　　证券代码：603683            证券简称：晶华新材        公告编号：2021-014

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次权益变动系上海晶华胶粘新材料股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东及实际控制人周晓南、周晓东先生因公司限制性股票登记完成导致的持股数量不变、持股比例被动稀释。未触及要约收购。

　　● 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　● 本次权益变动后，公司控股股东及实际控制人周晓南、周晓东先生直接持股比例将从57.17%降至55.48%。

　　2020年12月18日，公司召开第三届董事会第七次会议与第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》、《关于调整公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》，拟向激励对象定向发行公司人民币普通股（A 股）股票作为激励计划的股票来源。本次限制性股票激励计划首次授予登记的限制性股票共计384.50万股，已于2021年2月4日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，致使公司股份总数增加。截至本披露日，公司总股本变更为130,515,000股。公司控股股东及实际控制人周晓南、周晓东直接持有的公司股份数量不变，仍为7,246.10万股，持股比例由57.17%下降至55.48%，被动稀释1.69%。根据《证券法》等有关规定，公司现将有关事项公告如下：

　　一、本次权益变动基本情况

　　1、信息披露义务人一

　　2、信息披露义务人二

　　本次权益变动后所持有的公司股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。

　　本次权益变动系公司增发限制性股票，致使公司股份总数增加，上述股东所持有的股份被动稀释，持股比例减少，不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。

　　二、本次权益变动前后情况

　　注：上表部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

　　本次权益变动后所持有的公司股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。

　　三、其他情况说明

　　1、本次权益变动系公司增发限制性股票，公司控股股东及实际控制人股份被动稀释，不涉及资金来源，未触及要约收购，不涉及权益变动报告书等后续的工作。

　　2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人变化，不会对公司的股权结构和分布产生影响。

　　特此公告。

　　上海晶华胶粘新材料股份有限公司董事会

　　2021年2月6日

　　证券代码：603683            证券简称：晶华新材        公告编号：2021-013

　　上海晶华胶粘新材料股份有限公司

　　2020年限制性股票激励计划首次授予

　　结果公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票首次授予登记日：2021年2月4日

　　● 限制性股票首次授予登记数量：384.50万股

　　上海晶华胶粘新材料股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，已完成了公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“本计划”、“本激励计划”）首次授予部分限制性股票的登记工作，现将有关情况公告如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　2020年12月18日，公司召开第三届董事会第七次会议与第三届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》、《关于调整公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》。公司董事会认为本计划规定的首次授予条件已经成就。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了同意意见。

　　本计划的首次授予情况如下：

　　1、授予日：2020年12月18日

　　2、授予数量：384.50万股

　　3、授予人数：首次授予的激励对象共计80人

　　4、授予价格：7.97元/股

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　6、激励对象名单及授予情况

　　本计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　注：本表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

　　本次完成登记的限制性股票数量以及激励对象与公司公告的《上海晶华胶粘新材料股份有限公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日）》一致，未有其他调整。

　　二、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排

　　本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。

　　本计划激励对象获授限制性股票的限售期分别为自激励对象获授限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。

　　首次授予部分限制性股票自首次授予登记完成之日起满12个月后分三期解除限售，具体安排如下表所示：

　　三、限制性股票认购资金的验资情况

　　根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00174号《验资报告》，截至2020年12月24日止，公司已收到80名股权激励对象缴纳的384.50万股限制性股票的股款合计30,644,650.00元，均为货币出资，其中计入股本3,845,000.00元，计入资本公积26,799,650.00元。本次登记、增资完成后，公司总股本变更为130,515,000股，注册资本变更为130,515,000元。

　　四、限制性股票的登记情况

　　本次股权激励计划首次授予登记的限制性股票共计384.50万股，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记手续办理，并于2021年2月5日取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，股权登记日为2021年2月4日。

　　五、授予前后对公司控股股东的影响

　　本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由126,670,000股增加至130,515,000股，公司控股股东周晓南、周晓东在本次授予前直接持有公司股份72,416,000股，占授予登记完成前公司股本总额的57.17%；本次授予登记完成后，公司控股股东持有公司股份不变，占授予登记完成后公司股本总额的55.48%，公司控股股东持股比例发生变动，但仍为公司控股股东。

　　综上，本次限制性股票授予不会导致公司控制权发生变化。

　　六、本次限制性股票登记完成后股本结构变动情况

　　七、本次募集资金使用计划

　　公司本次限制性股票激励计划首次授予部分筹集的资金总额为人民币30,644,650.00元，将用于补充流动资金。

　　八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司以市价为基础，对限制性股票的公允价值进行计量。公司于2020年12月18日对首次授予的限制性股票进行预测算，每股限制性股票的股份支付公允价值=限制性股票公允价值（公司2020年12月18日收盘价格）—授予价格，为每股5.18元。

　　根据会计准则的相关规定，本激励计划首次授予384.50万股限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　单位：万元

　　注：上述结果并不代表最终的会计成本。会计成本除了与授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的权益数量有关，上述对公司经营成果的影响最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　特此公告。

　　上海晶华胶粘新材料股份有限公司董事会

　　2021年2月6日