创新医疗管理股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理购买结构性存款产品的公告

　　证券代码：002173          证券简称：创新医疗          公告编号：2021-022

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　创新医疗管理股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月10日召开第五届董事会2020年第一次临时会议和第五届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于增加公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度的议案》。为进一步提高募集资金的使用效率，结合公司闲置募集资金实际情况，公司决定将闲置募集资金现金管理额度调整为不超过人民币70,000.00万元，资金可滚动使用，投资期限自公司第五届董事会2020年第一次临时会议审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、独立财务顾问东吴证券股份有限公司对上述议案出具了意见。具体内容详见2020年7月11日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于增加公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度的公告》（公告编号：2020-043）。

　　一、本次使用闲置募集资金购买农业银行结构性存款产品的情况

　　2021年2月5日，公司与中国农业银行股份有限公司诸暨市支行（以下简称“农业银行诸暨支行”）签订了结构性存款产品及风险和客户权益说明书，使用暂时闲置募集资金11,000.00万元认购了中国农业银行“汇利丰”2021年第4231期对公定制人民币结构性存款产品，具体情况如下：

　　（一）产品名称：“汇利丰”2021年第4231期对公定制人民币结构性存款产品；

　　（二）投资币种：人民币；

　　（三）预期净年化收益率：3.51%/年或1.50%/年；

　　（四）产品类型：保本浮动收益型；

　　（五）产品期限：90天；

　　（六）挂钩标的：欧元/美元汇率；

　　（七）产品起息日：2021年2月9日；

　　（八）产品到期日：2021年5月10日；

　　（九）产品收益说明：

　　1、如在观察期内，欧元/美元汇率始终位于参考区间内（不包括区间临界值），则到期时预期可实现的投资年化收益率为3.51%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.00%/年后，实际支付给公司的净收益率为3.51%/年。

　　2、如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间（包括达到区间临界值情况），则到期时预期可实现的投资年化收益率为1.50%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.00%/年后，实际支付给公司的净收益率为1.50%/年。

　　投资人收益=结构性存款产品本金×实际支付给公司的净年化收益率×结构性存款实际天数/365，精确到小数点后2位，具体以中国农业银行股份有限公司实际派发为准。

　　（十）计息方式：1年按365天计算，计息天数按实际结构性存款天数计算；

　　（十一）观察期：产品起息日北京时间上午 10 点至产品到期前两个工作日北京时间下午 2 点之间；

　　（十二）参考区间：欧元/美元汇率( S-0.0683，S+0.0683)。其中S 为产品起息日北京时间上午10：00 彭博BFIX 页面欧元中间价（四舍五入取到小数点后四位）；

　　（十三）还本付息：本结构性存款产品到期日后2 个银行工作日内一次性支付结构性存款产品本金及收益。遇非银行工作日时顺延。本结构性存款产品到期前不分配收益。

　　（十四）主要风险说明

　　本结构性存款产品的投资风险包括但不限于以下风险：

　　1、政策风险：结构性存款产品是根据当前的政策、法律法规设计的。如国家政策和相关法律法规发生变化，可能影响本结构性存款产品的认购、投资运作、清算等业务的正常进行；

　　2、市场风险：本结构性存款产品涉及汇率风险，可能会涉及到利率风险等其他多种市场风险，导致公司仅获得预期收益率下限收益；

　　3、流动性风险：除非产品说明书有特殊约定，本结构性存款产品在到期日前不可赎回。公司须持有本产品至到期，可能面临存续期间不能提前赎回的流动性风险；

　　4、提前终止风险：如市场情况、法律法规、监管规定出现重大变更，中国农业银行可能提前终止本结构性存款产品。

　　（十五）关联关系说明

　　公司与农业银行诸暨支行不存在关联关系。

　　二、投资风险控制措施

　　1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　2、公司审计监察部门负责对所购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，并向董事会审计委员会报告。

　　3、公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露理财产品及相关投资品种的损益情况。

　　三、对公司的影响

　　本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资项目的正常进行。通过适度的低风险理财投资，可以提高公司闲置募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东利益。

　　四、使用闲置募集资金进行现金管理未到期情况

　　截止本公告日，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理购买结构性存款产品未到期的总金额为55,000.00万元，除本次购买结构性存款产品外，其他未到期情况如下：

　　2020年11月18日，公司与中国农业银行股份有限公司诸暨市支行签订了结构性存款产品及风险和客户权益说明书，使用暂时闲置募集资金44,000.00万元认购了中国农业银行“汇利丰”2020年第6328期对公定制人民币结构性存款产品。产品起息日：2020年11月20日，产品到期日：2021年5月28日（详见公司2020-084号公告）。

　　五、备查文件

　　结构性存款产品购买的相关凭证。

　　特此公告。

　　创新医疗管理股份有限公司董事会

　　2021年2月9日

　　证券代码：002173         证券简称：创新医疗          公告编号：2021-023

　　创新医疗管理股份有限公司

　　第六届董事会第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　创新医疗管理股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会于2021年2月8日召开了第五次会议。本次会议以通讯表决的方式召开，会议通知于2021年2月5日以书面形式发出。本次会议应出席董事6名，实际出席6名。公司监事列席了本次会议。本次会议召开符合《公司法》及公司《章程》的规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　与会董事就议案进行了审议、表决，形成如下决议：

　　（一）审议通过了《关于补选公司第六届董事会非独立董事的议案》。

　　根据《中华人民共和国公司法》和本公司《章程》有关规定，公司董事会同意提名马建建先生、马三光先生为公司第六届董事会非独立董事候选人。任期至第六届董事会任期届满，自股东大会审议通过之日起生效。具体表决情况如下（候选人简历详见附件）：

　　1、会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《提名马建建先生为公司第六届董事会非独立董事候选人》；

　　2、会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《提名马三光先生为公司第六届董事会非独立董事候选人》。

　　以上议案尚需提交公司股东大会以累积投票的方式进行审议表决。

　　独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，《独立董事关于第六届董事会第五次会议相关事项的独立意见》具体内容详见2021年2月9日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（二）审议通过了《关于补选公司第六届董事会独立董事的议案》。

　　根据《中华人民共和国公司法》和本公司《章程》有关规定，公司董事会同意提名姚航平先生为公司第六届董事会独立董事候选人。任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。具体表决情况如下（候选人简历详见附件）：

　　1、会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《提名姚航平先生为公司第六届董事会独立董事候选人》。

　　以上议案尚需提交公司股东大会以累积投票的方式进行审议表决。

　　上述独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交公司2021年第一次临时股东大会审议。《独立董事提名人声明》及《独立董事候选人声明》具体内容详见2021年2月9日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，《独立董事关于第六届董事会第五次会议相关事项的独立意见》具体内容详见2021年2月9日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（三）会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提议召开2021年第一次临时股东大会的议案》。

　　具体情况详见公司2021年2月9日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-025）。

　　三、备查文件

　　1、公司《第六届董事会第五次会议决议》；

　　2、《独立董事关于第六届董事会第五次会议相关事项的独立意见》；

　　3、《独立董事提名人声明》；

　　4、《独立董事候选人声明》。

　　特此公告。

　　创新医疗管理股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年2月9日

　　附件：

　　公司第六届董事会非独立董事候选人简历

　　马建建先生：男，中国国籍，1965年出生，无永久境外居留权。医学硕士，毕业于浙江大学医学院临床医学系，师从我国著名心血管病专家黄元伟教授，曾担任海宁市人民医院业务副院长等职。从事心血管内科临床工作二十多年，康华医院创始人。曾获嘉兴市首批跨世纪专业技术学科带头人后备人才等，现任海宁康华医院有限公司董事长、院长。2010年起任浙江省医院学会民营医院管理分会副主任委员，2016年4月至2019年4月本公司副总裁，2019年4月15日起任公司总裁。

　　马三光先生：男，中国国籍，1978年生，大专学历，无永久境外居留权。先后曾任浙江华立科技股份有限公司董事会秘书、浙江三鸥机械股份有限公司副总经理兼董事会秘书、千足珍珠集团股份有限公司副总经理兼董事会秘书、杭州昊美科技有限公司董事、中宝协（北京）基金管理有限公司总经理。2018年8月至今，任创新医疗管理股份有限公司董事长助理。

　　公司第六届董事会独立董事候选人简历

　　姚航平先生：男，中国国籍，1972年出生，无永久境外居留权。浙江大学医学院临床医学学土，北京理工大学医学生物信息学硕士，浙江大学研究员，硕土研究生导师。1990年9月至2004年12月浙江大学附属第一医院传染病研究所助理研究员，2005年1月至2013年12月浙江大学附属第一医院传染病诊治国家实验室副研究员，2004.年6月至2005年2月德国鲁尔大学艾滋病研究中心和奥地利维也纳大学皮肤病研究中心高级访问学者，2007年10月至2008年5月德国鲁尔大学艾滋病研究中心高级访问学者，2014年1月至今浙江大学附属第一医院传染病诊治国家重点实验室研究员。主要从事感染性疾病诊治及恶性肿瘤靶向生物治疗的研究。兼任浙江省数理医学会感染病专业委员会副主任委员；浙江省医学会微生物与免疫学分会委员；中国医药生物技术协会疫苗专业委员会委员；浙江省医学会精准医学分会常务委员；浙江省免疫学会理事、副秘书长等。作为主要完成人，研究成果曾获得国家科技进步奖特等奖1项，国家科技进步奖一等奖 1项，中华医学科技奖一等奖1项，浙江省科技进步奖二、三等奖8项。

　　证券代码：002173          证券简称：创新医疗         公告编号：2021-024

　　创新医疗管理股份有限公司第五届

　　监事会第二十九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 监事会会议召开情况

　　创新医疗管理股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会于2021年2月8日召开了第二十九次会议。本次会议以通讯表决的方式召开，会议通知于2021年2月5日以书面形式发出。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议召开符合《公司法》及公司《章程》的规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于监事会换届选举暨提名公司第六届监事会股东监事的议案》。

　　根据《中华人民共和国公司法》和本公司《章程》有关规定，公司第五届监事会现提名何飞勇先生、李小龙先生为第六届监事会股东监事候选人，具体表决情况如下（候选人简历详见附件）：

　　1、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《提名何飞勇先生为公司第六届监事会股东监事候选人》

　　2、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《提名李小龙先生为公司第六届监事会股东监事候选人》

　　以上议案尚需提交公司股东大会以累积投票的方式进行审议表决。

　　股东监事候选人经股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选举产生的 一名职工代表监事共同组成公司第六届监事会，任期自股东大会通过之日起计算，任期三年。公司监事会成员中，最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

　　三、备查文件

　　公司《第五届监事会第二十九次会议决议》。

　　特此公告。

　　创新医疗管理股份有限公司监事会

　　2021年2月9日

　　附件：

　　公司第六届监事会股东监事候选人简历

　　何飞勇先生：男，中国国籍，1986年出生，无永久境外居留权。2000年至2007年就读于剑桥圣-安德鲁斯学院，2007年至2012年期间，先后任本公司外贸部业务员、采购部副经理、控股子公司浙江英格莱制药有限公司销售部经理，现任本公司监事、浙江千足珍珠有限公司董事、浙江英格莱制药有限公司董事、湖南千足珍珠有限公司董事、诸暨市千足珍珠养殖有限公司董事、浙江珍世堂生物科技有限公司董事、浙江山下湖控股股份有限公司董事长兼总经理、内蒙古中蒙矿业有限公司董事长兼总经理、内蒙古中蒙化工有限公司董事长兼总经理、诸暨远帆进出口有限公司监事、诸暨市远帆酒店管理有限公司监事。

　　李小龙先生：男，中国国籍，1976 年出生，无永久境外居留权。2004年浙江大学生物医学工程专业博士研究生毕业并获博士学位，高级工程师。2004 年9 月进入本公司，现任本公司监事、研究所所长、浙江英格莱制药有限公司研发总监。2006年获浙江省科学技术奖二等奖；2008年获诸暨市“十大优秀青年”荣誉称号；2010年获绍兴市科学技术奖二等奖。

　　证券代码：002173          证券简称：创新医疗          公告编号：2021-025

　　创新医疗管理股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东大会届次：2021年第一次临时股东大会。

　　2.股东大会的召集人：公司第六届董事会。

　　3.会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于补选公司第六届董事会非独立董事的议案》、《关于补选公司第六届董事会独立董事的议案》和《关于提议召开2021年第一次临时股东大会的议案》，公司第五届监事会第二十九次会议审议通过了《关于监事会换届选举暨提名公司第六届监事会股东监事的议案》，本次股东大会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司《章程》等规定。

　　4.会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2021年3月15日（星期一）下午2:00开始；

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2021年3月15日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间为2021年3月15日上午9:15至2021年3月15日下午15:00。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2021年3月10日。

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日2021年3月10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

　　公司第五届董事会2019年第十次临时会议和2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于暂时限制康瀚投资、建恒投资股东权利的议案》，具体情况详见公司2019年11月20日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于暂时限制康瀚投资、建恒投资股东权利的公告》（2019-124）。康瀚投资和建恒投资在本次股东大会不得投票，也不得接受其他股东委托进行投票，否则视为无效投票。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：浙江省诸暨市山下湖珍珠工业园区公司五楼会议室

　　二、会议审议事项

　　本次会议审议的议案为公司第六届董事会第五次会议和第五届监事会第二十九次会议审议通过且需要提交股东大会审议的议案：

　　（一）议案名称

　　1、审议《关于补选公司第六届董事会非独立董事的议案》；

　　1.01审议《选举马建建先生为公司第六届董事会非独立董事》；

　　1.02审议《选举马三光先生为公司第六届董事会非独立董事》；

　　2、审议《关于补选公司第六届董事会独立董事的议案》；

　　2.01审议《选举姚航平先生为公司第六届董事会独立董事》；

　　3、审议《关于监事会换届选举暨选举公司第六届监事会股东监事的议案》；

　　3.01审议《选举何飞勇先生为公司第六届监事会股东监事》；

　　3.02审议《选举李小龙先生为公司第六届监事会股东监事》。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会审议1-3项议案时将采用累积投票制，股东所拥有的选举票数为所持有表决权的股权数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以 应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的 选举票数。非独立董事和独立董事的选举将分别进行表决。

　　上述独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

　　（二）披露情况

　　上述1、2项议案已经公司第六届董事会第五次会议审议通过，议案3已经公司第五届监事会第二十九次会议审议通过，具体内容详见2021年2月9日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。上述1-3项议案需要对中小投资者的表决结果单独计票并披露。

　　三、提案编码

　　四、现场会议登记等事项

　　1、登记方式：

　　自然人股东亲自出席会议的，持本人身份证、深圳证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人必须持有股东签署或盖章的授权委托书、股东深圳证券账户卡、本人身份证办理登记手续。法人股东由法定代表人出席会议的，持本人身份证、深圳证券账户卡、能证明法定代表人资格的有效证明办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人必须持有本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和深圳证券账户卡办理登记手续。异地股东可用信函或传真方式登记。（股东“授权委托书”见附件2）。

　　2、登记时间、地点： 2021年3月12日上午9：00 至11：30，下午13：30 至15：30；公司董事会办公室。

　　3、出席现场会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。

　　4、本次股东大会现场会议会期半天，与会股东食宿、交通费自理。

　　5、单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交公司董事会。公司股东提交的临时提案文件必须采用纸质原件，并于2021年3月5日17:30前送达，送达书面提案的方式可采用快递或专人现场送达。专人现场送达的，应至少提前1天与公司董事会办公室预约书面提案的接收事宜。

　　6、联系方式：

　　联系地址：浙江省诸暨市山下湖珍珠工业园区。邮编：311804

　　会务联系人姓名：郭立丹

　　电话号码：0575-87160891

　　传真号码：0575-87160531

　　电子邮箱：qzzz002173@163.com

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　1、公司《第六届董事会第五次会议决议》；

　　2、公司《第五届监事会第二十九次会议决议》。

　　创新医疗管理股份有限公司董事会

　　2021年2月9日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362173

　　2、投票简称：创新投票

　　3、填报选举票数。

　　本次股东大会共3项提案，为累积投票提案。对于累积投票的提案，公司股东填报投给某候选人的选举票数，应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　（1）选举非独立董事（采用等额选举，应选人数为2位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在2位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（2）选举独立董事（采用等额选举，应选人数为1位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×1

　　股东可以将所拥有的选举票数在1位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（3）选举监事（采用等额选举，应选人数为2位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以在2 位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　二.通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年3月15日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年3月15日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2021年3月15日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　创新医疗管理股份有限公司

　　2021年第一次临时股东大会授权委托书

　　兹委托          先生（女士）代表本公司/本人出席创新医疗管理股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：

　　委托人姓名/名称：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人股东账号：                 委托人持股数：

　　受托人姓名：                     受托人身份证号：

　　本项授权的有效期限：自签署日至本次股东大会结束。

　　委托人签名：

　　（委托人为法人的，应当加盖单位印章）

　　受托人签名：

　　签署日期：     年    月    日

　　注1：授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

　　注2：如股东（即委托人）不作具体指示，股东代理人（即受托人）即视为有权可以按自己的意思表决。

　　证券代码：002173          证券简称：创新医疗         公告编号：2021-026

　　创新医疗管理股份有限公司

　　独立董事候选人声明

　　声明人姚航平，作为创新医疗管理股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

　　一、本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十一、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十二、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

　　√ 是 □ 否    □ 不适用

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。

　　√ 是 □ 否    □ 不适用

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

　　√ 是 □ 否    □ 不适用

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十四、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

　　√ 是 □ 否    □ 不适用

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。

　　√ 是 □ 否    □ 不适用

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　声明人郑重声明：

　　本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。

　　本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。

　　声明人（签署）：

　　2021年2月5日

　　证券代码：002173         证券简称：创新医疗         公告编号：2021-027

　　创新医疗管理股份有限公司

　　独立董事提名人声明

　　提名人创新医疗管理股份有限公司董事会现就提名姚航平为创新医疗管理股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任创新医疗管理股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

　　一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十二、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

　　□ 是 □ 否    √ 不适用

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。

　　□  是  □ 否       √ 不适用

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

　　□  是  □ 否       √ 不适用

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

　　□  是  □ 否       √ 不适用

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。

　　□  是  □ 否       √ 不适用

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

　　√  是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　声明人郑重声明：

　　本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

　　本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所中小企业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

　　提名人（盖章）：     

　　2021年2月5日

　　证券代码：002173         证券简称：创新医疗          公告编号：2021-028

　　创新医疗管理股份有限公司

　　关于参股“脑机接口”项目公司

　　完成工商注册登记的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2021年1月18日，创新医疗管理股份有限公司（以下简称“公司”）与许科帝先生等合作方共同签署了《合作框架协议》，决定共同出资设立“脑机接口”项目公司。“脑机接口”项目公司注册资本为5,000万元，公司以自有资金出资2,000万元，占比40%。具体情况详见公司2021年1月20日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于参股设立 “脑机接口”项目公司暨关联交易的公告》（公告编号：2021-013）。

　　一、进展情况

　　2021年2月8日，“脑机接口”项目公司已通过市场监督管理部门核准，并取得了市场监督管理局核发的《营业执照》。主要登记信息如下：

　　名    称：杭州博灵医疗科技有限公司

　　统一社会信用代码：91330108MA2KDWA27W

　　企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　住    所：浙江省杭州市西湖区西斗门路3号天堂软件园A幢1楼1064室

　　法定代表人：马三光

　　注册资本：伍仟万元整

　　成立日期：2021年02月08日

　　营业期限：2021年02月08日至长期

　　经营范围：一般项目：医学研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；软件开发；信息技术咨询服务；网络设备销售；计算机软硬件及辅助设备批发；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　杭州博灵医疗科技有限公司任命许科帝先生担任总经理职务，许科帝先生简历详见附件。

　　二、对公司的影响

　　杭州博灵医疗科技有限公司的成立，标志着公司“脑机接口”合作项目开始进入具体实施阶段。如果项目合作进展顺利，“脑机接口”技术在医疗服务领域得以推广应用，则有助于提升公司主营业务的核心竞争力，有助于公司突破现有业务的发展瓶颈、实现业务发展赛道的进一步提升。

　　本合作项目的风险，包括但不限于：

　　1、“脑机接口”相关技术的研究对象较为特殊，技术门槛相对较高，现阶段国内外从事“脑机接口”相关技术的研发团队和机构数量相对较少，目前仍处于科研探索阶段，尚未形成成熟可行的技术路线。因此，本合作项目在技术研发方面存在较大不确定性的风险。

　　2、“脑机接口”相关技术的研发和成果转化，需要持续不断地充实、增强科研团队和商业运营团队。因此，本合作项目可能存在由于人力资源不能有效匹配，导致项目难以取得有效进展的风险。

　　3、“脑机接口”相关技术的研发和成果转化，需要持续不断地资金投入。本合作项目当前的资金投入，仅能解决项目初期的启动资金需求。因此，若各合作方在项目后续发展过程中难以提供持续、有效的资金投入，也未能引入新的投资方解决研发和商业运营的资金需求，则可能导致本项目陷入发展停滞甚至项目失败的风险。

　　4、“脑机接口”相关技术属于前沿技术领域研发，目前产业生态链和商业模式均尚未形成。因此，本项目存在技术研发成果难以进行有效转化、商业运营风险较高的风险。

　　敬请广大投资者注意投资风险。

　　三、备查文件

　　杭州博灵医疗科技有限公司《营业执照》。

　　特此公告。

　　创新医疗管理股份有限公司董事会

　　2021年2月9日

　　附件：

　　许科帝先生简介：39岁，现任浙江大学求是高等研究院教授，兼职受聘于浙江大学生物医学工程系，中国生物医学工程学会康复工程分会委员，中国康复辅助器具协会康复工程专业委员会委员。2010年7月毕业于浙江大学生物医学工程与仪器科学学院，获工学博士学位，师从郑筱祥教授从事心血管和神经系统定量生理的研究。2012年9月加入浙江大学求是高等研究院，主要研究方向围绕双向闭环植入式脑机接口的开发与应用，研究成果包括基于光、电刺激的感知觉反馈技术、双向闭环神经调控方法研究及器件开发，基于植入式脑机接口的运动功能控制与重建技术，参与完成国内首例运动皮层植入式脑机接口的临床转化工作。相关工作获得国家自然科学基金、浙江省科技厅公益项目和教育部博士点基金等多项基金的资助，参与了973项目、863计划、十三五重大专项、国家自然基金重点项目和国家自然基金仪器专项在内的多项重大科研项目。学习和工作期间累计发表SCI和EI收入论文60余篇，其中第一作者或通讯作者论文35篇。作为团队主要成员获得教育部2016年度十大科技进展和中国人工智能学会吴文俊人工智能进步奖一等奖。