华泰证券股份有限公司 关于A股限制性股票股权激励计划内幕 信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　证券简称：华泰证券          证券代码：601688            编号：临2021-017

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月31日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于〈华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》，并于2021年1月4日披露了《华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“激励计划”）。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》等相关文件的要求，公司针对激励计划采取了充分必要的保密措施，对激励计划的内幕信息知情人作了登记，并对内幕信息知情人在激励计划披露前6个月（2020年7月1日至2020年12月31日，下同）买卖公司A股股票的情况进行了核查，具体如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人。

　　2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）就核查对象在激励计划首次公开披露前6个月买卖公司A股股票的情况进行了查询确认，并由中国结算上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票的情况说明

　　根据中国结算上海分公司2021年1月21日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在激励计划公布日前6个月，激励计划的内幕信息知情人均不存在买卖公司A股股票的行为。

　　三、结论

　　综上，公司已按照相关法律法规、规范性文件的规定，建立了《信息披露管理办法》《内幕信息知情人登记管理及保密制度》等公司内部制度。公司在制订激励计划的过程中采取了严格的保密措施，对知悉内幕信息人员的范围进行了限定，并对内幕信息知情人及时进行了登记。公司在激励计划公告前，未发生信息泄露的情形。

　　经核查，在激励计划首次公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人利用激励计划有关内幕信息买卖公司A股股票的行为或泄露激励计划有关内幕信息的情形。

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2021年2月9日

　　证券代码：601688        证券简称：华泰证券     公告编号：临2021-016

　　华泰证券股份有限公司

　　2021年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年2月8日

　　(二) 股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　注：有权出席股东大会并投票的本公司股份总数为8,985,883,505股（本公司回购专用账户中的A股股份90,766,495股不享有股东大会表决权）。

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　2021年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，张伟董事长主持。本次大会的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事13人，出席6人，因疫情影响或公务原因，周易、徐清、胡晓、汪涛4位董事和陈传明、李志明、刘艳3位独立董事未出席本次股东大会。

　　2、 公司在任监事7人，出席3人，因公务原因，章明、于兰英、张晓红、范春燕4位监事未出席本次股东大会。

　　3、 公司执行委员会委员兼董事会秘书张辉出席本次股东大会。公司执行委员会委员孙含林、姜健和公司首席财务官焦晓宁列席本次股东大会。

　　此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。

　　本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律师事务所的见证律师及H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于选举柯翔先生为公司第五届董事会非执行董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于修订《华泰证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于《华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于《华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励计划管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于《华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励计划实施考核管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司A股限制性股票股权激励计划相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司A股股东中持股比例5%以下的股东的表决情况披露如下：

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、以特别决议通过的议案情况

　　本次股东大会的议案2、3、4、5、6、7为特别决议议案，以上议案均获得了出席会议的全体股东或股东代理人所持有表决权股份总数的2/3以上通过。

　　2、本次股东大会不涉及关联股东回避表决的情形。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

　　律师：姚磊、陈伟

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、华泰证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议；

　　2、北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司

　　2021年2月9日

　　证券简称：华泰证券          证券代码：601688            编号：临2021-018

　　华泰证券股份有限公司

　　关于董事任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年2月8日，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）审议通过了《关于选举柯翔先生为公司第五届董事会非执行董事的议案》。

　　根据《中华人民共和国证券法》及中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》等相关规定，证券公司董事在任职前不再需要监管部门核准其任职资格。自本次股东大会选举通过其任职议案之日起，柯翔先生将接替徐清先生履行公司第五届董事会非执行董事职责，任期至本届董事会任期结束。柯翔先生的任职经股东大会审议批准后，须报中国证监会江苏监管局备案。柯翔先生的简历详见公司于2021年1月4日公告的《华泰证券股份有限公司第五届董事会第十一次会议决议公告》（公告编号：2021-001）。

　　公司及公司董事会对徐清先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！同时，公司也希望他继续关心和支持公司的发展。

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2021年2月9日

　　证券简称：华泰证券          证券代码：601688            编号：临2021-019

　　华泰证券股份有限公司

　　第五届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议通知及议案于2021年2月3日以专人送达或电子邮件方式发出。本次会议于2021年2月8日以通讯方式召开。会议应参加董事13人，实际参加董事13人。会议的召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。经董事审议，以通讯表决方式审议通过了相关议案，并形成如下决议：

　　同意关于调整公司第五届董事会部分专门委员会组成方案的议案。

　　合规与风险管理委员会（共3人）：周易先生、柯翔先生、王建文先生，其中：周易先生为合规与风险管理委员会主任委员（召集人）。

　　对公司第五届董事会发展战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会组成人员不作调整。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2021年2月9日