通威股份有限公司第七届 董事会第十七次会议决议公告

　　股票代码：600438               股票简称：通威股份              公告编号：2021—004

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　通威股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第七届董事会第十七次会议，现将会议的相关情况及会议决议公告如下：

　　一、本次会议通知于2021年2月8日以电话、书面和邮件方式传达给公司全体董事。

　　二、本次会议以通讯方式于2021年2月9日召开。会议应到董事9人，实到董事9人，符合《中华人民共和国公司法》、《通威股份有限公司章程》及其它相关法律、法规及规章的规定。

　　三、公司9名董事参与审议了会议的相关议案。

　　四、本次会议形成的决议如下：

　　（一）审议通过《关于<通威股份有限公司2021-2023年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》

　　内容详见公司于2021年2月10日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《通威股份有限公司2021-2023年员工持股计划（草案）》及《通威股份有限公司2021-2023年员工持股计划（草案）摘要》。

　　（表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权）

　　董事长谢毅先生、董事刘汉元先生、董事严虎先生、董事段雍先生为关联董事，对本议案回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于<通威股份有限公司2021-2023年员工持股计划管理办法>的议案》

　　内容详见公司于2021年2月10日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露《通威股份有限公司2021-2023年员工持股计划管理办法》。

　　（表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权）

　　董事长谢毅先生、董事刘汉元先生、董事严虎先生、董事段雍先生为关联董事，对本议案回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理通威股份有限公司2021-2023年员工持股计划相关事宜的议案》

　　为保证公司员工持股计划的顺利实施，董事会提请股东大会授权董事会办理员工持股计划的相关具体事宜，包括但不限于以下事项：

　　1、授权董事会办理本次员工持股计划的实施、变更和终止，包括但不限于按照本次员工持股计划的约定取消持有人的资格，提前终止本次员工持股计划。

　　2、授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长作出决定。

　　3、员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整。

　　4、授权董事会办理本次员工持股计划所涉证券、资金账户相关手续以及购买的股票的锁定和解锁的全部事宜。

　　5、授权董事会对本次员工持股计划的资产管理机构、托管方等合作方的聘任、变更、解聘作出决定，并签署相关的协议、合同。

　　6、授权董事会提名管理委员会委员候选人的权利。

　　7、授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他相关事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　8、上述授权自公司股东大会批准之日起至本次员工持股计划清算完成止。

　　（表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权）

　　董事长谢毅先生、董事刘汉元先生、董事严虎先生、董事段雍先生为关联董事，对本议案回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议《关于与晶科能源股份有限公司签订战略合作协议的议案》

　　（表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权）

　　内容详见公司于2021年2月10日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露《通威股份有限公司关于与晶科能源股份有限公司签订战略合作协议的公告》。

　　（五）审议通过《关于修改公司章程并办理工商变更登记的议案》

　　内容详见公司于2021年2月10日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露《通威股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。

　　（表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权）

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》

　　内容详见公司于2021年2月10日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露《通威股份有限公司2021第一次临时股东大会通知》。

　　（表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权）

　　特此公告。

　　通威股份有限公司

　　董事会

　　二二一年二月十日

　　股票代码：600438                股票简称：通威股份              公告编号：2021-007

　　通威股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年2月9日，通威股份有限公司（以下简称“公司”）召开公司第七届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。鉴于公司非公开发行股票事项已完成，公司的股份总数增加至4,501,548,184股，公司注册资本由人民币4,287,855,684元增加至人民币4,501,548,184元。根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》和《上市公司治理准则》等相关法律法规的规定，同意对公司《公司章程》部分条款进行修订，具体修订情况如下：

　　原《公司章程》：

　　第六条 公司注册资本：人民币 4,287,855,684元

　　修改为：

　　第六条 公司注册资本：人民币4,501,548,184元

　　除上述条款修改外，《公司章程》的其他内容未有变动。

　　该事项尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议，并提请股东大会授权公司董事会及董事会委派的人士办理工商变更登记、章程备案等事宜。

　　特此公告。

　　通威股份有限公司

　　董事会

　　二二一年二月十日

　　股票代码：600438            股票简称：通威股份            公告编号：2021-005

　　通威股份有限公司第七届

　　监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　通威股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十六次会议于2021年2月9日以通讯方式召开，会议应到监事3人，实到监事3人，会议由公司监事会主席邓三女士主持，符合《中华人民共和国公司法》、《通威股份有限公司章程》及其它相关法律、法规及规章的规定，所作决议合法有效。与会监事经过认真审议，会议形成如下决议：

　　（一）审议通过《关于<通威股份有限公司2021-2023年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》

　　监事会认为：

　　1、本次员工持股计划的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　2、本次员工持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与的，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。

　　3、公司实施员工持股计划有利于建立长效激励机制，使公司员工和股东形成利益共同体，增强员工的归属感和责任感，有利于提高公司的凝聚力和市场竞争力，实现公司的可持续发展。

　　（表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权）

　　关联监事邓三女士参与本次员工持股计划，对本议案回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于<通威股份有限公司2021-2023年员工持股计划管理办法>的议案》

　　（表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权）

　　关联监事邓三女士参与本次员工持股计划，对本议案回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理通威股份有限公司2021-2023年员工持股计划相关事宜的议案》

　　为保证公司员工持股计划的顺利实施，董事会提请股东大会授权董事会办理员工持股计划的相关具体事宜，包括但不限于以下事项：

　　1、授权董事会办理本次员工持股计划的实施、变更和终止，包括但不限于按照本次员工持股计划的约定取消持有人的资格，提前终止本次员工持股计划。

　　2、授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长作出决定。

　　3、员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整。

　　4、授权董事会办理本次员工持股计划所涉证券、资金账户相关手续以及购买的股票的锁定和解锁的全部事宜。

　　5、授权董事会对本次员工持股计划的资产管理机构、托管方等合作方的聘任、变更、解聘作出决定，并签署相关的协议、合同。

　　6、授权董事会提名管理委员会委员候选人的权利。

　　7、授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他相关事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　8、上述授权自公司股东大会批准之日起至本次员工持股计划清算完成止。

　　（表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权）

　　关联监事邓三女士参与本次员工持股计划，对本议案回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于与晶科能源股份有限公司签订战略合作协议的议案》

　　（表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权）

　　（五）审议通过《关于修改公司章程并办理工商变更登记的议案》

　　（表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权）

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　通威股份有限公司

　　监事会

　　二二一年二月十日

　　证券代码：600438                                    证券简称：通威股份

　　通威股份有限公司

　　2021-2023年员工持股计划（草案）摘要

　　二二一年二月

　　声明

　　本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　风险提示

　　1、通威股份有限公司2021-2023年员工持股计划须经公司股东大会批准后实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。

　　2、有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在不确定性。

　　3、若员工认购资金较低，则本次员工持股计划存在不能成立的风险。

　　4、本次员工持股计划相关资管/信托合同尚未签订，存在不确定性；

　　5、目前资管/信托产品尚未成立，未来可能存在因相关监管政策发生变化导致资管/信托产品无法成立的风险。

　　6、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　特别提示

　　1、《通威股份有限公司2021-2023年员工持股计划（草案）》（以下简称“本次员工持股计划（草案）”）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《通威股份有限公司章程》的规定，由董事会制定并审议通过。

　　2、通威股份有限公司2021-2023年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”或“员工持股计划”）遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。

　　3、本期员工持股计划设立时计划筹集资金总额不超过135,000万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，本期员工持股计划份数合计不超过为135,000万份。员工持股计划持有人具体金额和份额根据实际出资缴款金额确定，本期员工持股计划设立后将成立资管/信托产品进行管理，并全额认购该资管/信托产品的次级份额。

　　4、本次员工持股计划参加对象均需符合公司制定的标准，参加对象总人数为12人（不含预留份额）。本次员工持股计划的参加对象在认购员工持股计划份额后即成为员工持股计划份额持有人。

　　5、本次员工持股计划筹集资金总额不超过135,000万元。参加对象认购员工持股计划份额的资金来源于公司控股股东借款、参加对象的合法薪酬、自筹资金及员工持股计划通过融资方式筹集的资金（如有）等。

　　6、资管/信托产品按照不高于1:1的比例设立优先份额和次级份额，次级份额由本次员工持股计划全额认购。资管/信托产品份额上限为270,000万份，每份价格为人民币1元，优先份额上限为135,000万份，次级份额上限为135,000万份。资管/信托产品投资范围主要为购买和持有标的股票及现金类产品等。

　　7、本次员工持股计划股票来源为二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易（包括但不限于从控股股东处受让股份）、协议转让）等法律法规许可的方式。本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后6个月内委托资管/信托产品购买标的股票。

　　8、以资管/信托产品的规模上限270,000万元及2021年2月8日收盘价46.68元/股测算，资管/信托产品所能购买和持有的标的股票的上限约为5,784.06万股，累计不超过公司股本总额的10%，单个持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。

　　9、本次员工持股计划的存续期限为36个月，自本次员工持股计划通过股东大会审议之日起算。

　　10、本次员工持股计划的法定锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至资管/信托产品名下时起算。法定锁定期满当日解锁该持有人全部标的股票权益。

　　11、本次员工持股计划设预留份额，预留份额数量不超过94,500万份。

　　12、公司实施员工持股计划前，已经通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会对本次员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本次员工持股计划。公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的方式。经股东大会批准后授权公司管理层予以实施。

　　13、本次员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合股票上市条件要求。

　　释义

　　除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：

　　正文

　　一、员工持股计划的目的

　　本次员工持股计划系公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定实施。公司董事会依据上述文件的规定制定了本次员工持股计划，并通过公司职工代表大会充分征求了员工意见。本次员工持股计划的目的是：完善核心员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，提高员工的凝聚力和公司竞争力，实现股东、公司和员工利益的一致，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司可持续发展。

　　二、基本原则

　　（一）依法合规原则

　　（二）自愿参与原则

　　（三）风险自担原则

　　（四）员工择优参与原则

　　三、参加对象及确定标准

　　（一）参加对象及确定标准

　　1、本次员工持股计划参加对象应为在公司或公司的全资或控股子公司工作、领取薪酬，并与公司或公司的全资或控股子公司签订劳动合同的员工。

　　本次员工持股计划的参加对象应符合下述标准之一：

　　（1）为通威股份董事、监事或高级管理人员；

　　（2）为通威股份及其全资、控股子公司的管理人员；

　　（3）为通威股份及其全资、控股子公司的核心骨干员工。

　　2、参加对象的名单及各参加对象的认购份额由公司总经理拟定，经董事长审核，由董事会批准。

　　3、有下列情形之一的，不能成为参加对象：

　　（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

　　（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

　　（3）最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；

　　（4）在公司外直接或间接从事与公司业务存在竞争关系的业务，包括但不限于直接或间接控股、参股开展竞争性业务的公司、在开展竞争性业务的公司兼职或向任何开展竞争性业务的公司或个人提供服务等的员工，不得成为本次员工持股计划的参加对象（上述开展竞争性业务的公司不包括公司全资、控股、参股的子公司）；

　　（5）董事会认定的不能成为本次员工持股计划持有人的情形；

　　（6）相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本次员工持股计划持有人的情形。

　　4、符合前述标准的员工依照本次员工持股计划第二条所规定的原则参加本次员工持股计划。

　　（二）参加对象及其认购本次员工持股计划份额的具体情况

　　本次员工持股计划初始成立时的参加对象为公司董事、监事或高级管理人员，初始成立时总人数为12人（不含预留份额），本次员工持股计划初始设立时的资金总额为不超过人民币135,000万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，本次员工持股计划的份数上限为135,000万份。

　　其中，本次持有人认购持股计划份额为不超过40,500万份，占本次员工持股计划比例上限为30%；预留份额为不超过94,500万份，占本次员工持股计划比例上限为70%。

　　本次员工持股计划持有人名单及分配情况如下所示：

　　员工持股计划最终参加对象以及持有人具体持有份额以员工最终实际缴纳的出资额为准。

　　预留份额将主要根据2021年、2022年和2023年业绩考核结果分配给对公司有突出贡献的核心骨干员工。在员工持股计划存续期内，公司根据实际情况将该部分预留份额分配给符合条件的员工。

　　四、资金和股票来源

　　（一）员工持股计划的资金来源

　　本次员工持股计划筹集资金总额不超过135,000万元，员工持股计划资金来源为公司控股股东借款、参加对象的合法薪酬、自筹资金及员工持股计划通过融资方式筹集的资金（如有）等。持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后确认缴纳的金额为准。持有人应当按《员工持股计划认购协议书》的相关规定将认购资金一次性足额转入本次员工持股计划资金账户。未按时缴款的，该持有人则丧失参与本次员工持股计划的权利。

　　员工持股计划通过融资方式筹集的资金，持有人将按其每期归属的标的股票权益额度和比例，承担其相应的融资本金归还及在融资期限内的融资成本（包括但不限于融资利息等）。

　　（二）员工持股计划的股票来源

　　本期员工持股计划设立后将委托资产管理人成立资管/信托产品进行管理。资管/信托产品的份额上限为270,000万份，每份额价格为人民币1元。按照不高于1:1的比例设立优先份额和次级份额，优先份额上限为135,000万份，次级份额上限为135,000万份，资管/信托产品主要投资范围为购买和持有标的股票及现金类产品等。

　　本次员工持股计划的股票来源为二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易（包括但不限于从控股股东处受让股份）、协议转让）等法律法规许可的方式。

　　资管/信托产品存续期内，优先份额设业绩比较基准（具体以最终签订合同为准），劣后份额不设业绩比较基准。上述业绩比较基准仅供产品份额持有人参考，不构成产品管理人关于保证产品投资资金不受投资损失或者可以取得的最低收益的任何承诺。产品份额持有人应当自行承担投资风险。

　　（三）员工持股计划的股票规模

　　以资管/信托产品的规模上限270,000万元及2021年2月8日收盘价46.68元/股测算，资管/信托产品所能购买和持有的标的股票的上限约为5,784.06万股，占公司股本总额的比例约为1.28%。资管/信托产品最终持有的股票数量以实际执行情况为准。

　　公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额(含各期)所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。

　　员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票并上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

　　五、员工持股计划的存续期、锁定期、变更及终止

　　（一）员工持股计划的存续期

　　1、本次员工持股计划的存续期限为36个月。自本次员工持股计划通过公司股东大会审议之日起算，本次员工持股计划在存续期届满后自行终止。

　　2、本次员工持股计划应当在股东大会审议通过员工持股计划后6个月内，根据本次员工持股计划的安排完成标的股票的购买。

　　3、本次员工持股计划的份额锁定期满后，在员工持股计划资产均为货币性资产时，本次员工持股计划可提前终止。

　　4、本次员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。

　　5、如因公司股票停牌或者窗口期等情况，导致资管/信托产品所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期限可以延长。

　　（二）员工持股计划的锁定期

　　1、本次员工持股计划的法定锁定期（即资管/信托产品持有标的股票的锁定期）为12个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至资管/信托产品名下之日起算。

　　2、法定锁定期满后，资管/信托产品将根据员工持股计划的安排和当时市场的情况决定卖出股票的时机和数量。

　　3、本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上海证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定。

　　（三）员工持股计划的变更

　　本次员工持股计划设立后的变更，应当经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。

　　（四）员工持股计划的终止

　　1、本次员工持股计划存续期满后自行终止；

　　2、本次员工持股计划的份额锁定期满后，当员工持股计划所持资产均为货币性资金时，本次员工持股计划可提前终止；

　　3、本次员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过，本次员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。

　　六、员工持股计划期的考核办法

　　为了更好的实施本次员工持股计划，使得员工利益与公司利益保持一致，针对本次员工持股计划，公司设定了针对持有人层面的绩效考核指标，对持有人个人在2021年、2022年、2023年三年的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价，只有在达成相应指标的情况下，持有人才能获得相应的持有份额。

　　个人绩效考核以公司现有的绩效管理体系为基础，绩效考核依照本办法以及公司相关管理制度进行，考核评价指标包括但不限于关键业绩指标、工作能力和工作态度等。公司内部考核等级及相应等级所占比例如下所示：

　　如果持有人业绩考核为D级，管理委员会有权将其持有的员工持股计划的50%权益按照其自有资金部分原始出资金额强制转让给管委会指定的具备参与本持股计划资格的受让人。

　　如果持有人业绩考核为E级，管理委员会有权将其持有的员工持股计划的全部权益按照其自有资金部分原始出资金额强制转让给管委会指定的具备参与本持股计划资格的受让人。

　　七、员工持股计划的管理模式

　　（一）持有人

　　实际缴纳出资认购本次员工持股计划份额的员工，成为本次员工持股计划份额持有人。除预留份额外，每份员工持股计划份额具有同等权益。

　　1、持有人的权利如下：

　　（1）按持有本次员工持股计划的份额享有本次员工持股计划资产及其收益；

　　（2）依照员工持股计划规定参加持有人会议，就审议事项按持有的份额行使表决权；

　　（3）对员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；

　　（4）持有人放弃因参与员工持股计划而间接持有公司股票的表决权；

　　（5）享有相关法律、法规或本次员工持股计划规定的其他权利。

　　预留份额放弃员工持股计划表决权，不享有持有人权利中第（2）及第（3）项权利。

　　2、持有人的义务如下：

　　（1）按员工持股计划的规定及时足额缴纳认购款；

　　（2）遵守有关法律、法规和本次员工持股计划的规定；

　　（3）按持有本次员工持股计划的份额承担本次员工持股计划投资的风险；

　　（4）遵守生效的持有人会议决议；

　　（5）承担相关法律、法规和本次员工持股计划规定的其他义务。

　　（二）持有人会议

　　持有人会议是员工持股计划的权力机构。除预留份额外，所有持有人均有权参加持有人会议，并按其持有份额行使表决权。持有人可以亲自参与持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

　　（三）持有人会议的召集及表决程序

　　1、持有人会议的召集和召开

　　2、持有人会议表决程序

　　（四）管理委员会的选任程序

　　本次员工持股计划的持有人通过持有人会议选出3名持有人组成员工持股计划管理委员会。选举程序为：

　　1、发出通知征集候选人

　　2、召开会议选举管理委员会委员

　　（五）管理委员会

　　1、本次员工持股计划设管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，对员工持股计划持有人会议负责，代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利。

　　2、管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1名。管理委员会委员均由持有人会议选举产生，任期为员工持股计划的存续期。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。

　　3、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《员工持股计划管理办法》的规定，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，对员工持股计划负有下列忠实义务：

　　（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；

　　（2）不得挪用员工持股计划资金；

　　（3）不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；

　　（4）不得违反相关法律、法规及规范性文件的规定，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；

　　（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益；

　　（6）不得擅自披露与员工持股计划相关的商业秘密法律、行政法规、部门规章规定的其他义务。

　　管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。

　　4、管理委员会行使以下职责：

　　（1）负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；

　　（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；

　　（3）代表全体持有人行使员工持股计划所持有股份的股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；

　　（4）负责与资产管理机构/信托机构的对接工作；

　　（5）管理员工持股计划利益分配；

　　（6）员工持股计划法定锁定期及份额锁定期届满，办理标的股票出售及分配等相关事宜；

　　（7）决策员工持股计划弃购份额、强制转让份额的归属；

　　（8）办理员工持股计划份额变更、继承登记；

　　（9）负责员工持股计划的减持安排；

　　（10）持有人会议授权的其他职责。

　　5、管理委员会主任行使下列职权：

　　（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；

　　（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；

　　（3）管理委员会授予的其他职权。

　　6、管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开5日 前通知全体管理委员会委员。

　　7、代表10%以上份额的持有人、1/3以上管理委员会委员，可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后5日内，召集和主持管理委员会会议。

　　8、管理委员会会议通知包括以下内容：

　　（1）会议时间和地点；

　　（2）事由及议题；

　　（3）发出通知的日期。

　　9、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一票。

　　10、管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。

　　11、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

　　12、管理委员会应当对会议所议事项的决议形成会议记录，出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名。

　　13、管理委员会会议记录包括以下内容：

　　（1）会议召开的时间、地点和召集人姓名；

　　（2）管理委员会委员出席情况；

　　（3）会议议程；

　　（4）管理委员会委员发言要点；

　　（5）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数)。

　　14、管理委员会会议所形成的决议及会议记录应报公司董事会备案。

　　（六）股东大会授权董事会事项

　　股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：

　　1、授权董事会办理本员工持股计划的变更和终止，包括但不限于按照本员工持股计划或协议的约定取消持有人的资格、增加持有人、持有人份额变动、已死亡持有人的继承事宜，持有人出资方式、持有人获取股票的方式、持有人个人出资上限变更事宜，提前终止本员工持股计划及本员工持股计划终止后的清算事宜。

　　2、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长作出决定。

　　3、本次员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整。

　　4、授权董事会办理员工持股计划所涉及的相关登记结算业务及所需的其他必要事宜。

　　5、授权董事会办理本员工持股计划所涉资金账户的相关手续及购买股票的锁定和解锁的全部事宜。

　　6、授权董事会对员工持股计划相关资产管理机构/信托机构的选择、变更作出决定。

　　7、授权董事会签署与本次员工持股计划相关的合同及协议文件。

　　8、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　八、员工持股计划管理机构的选任、合同的主要条款及管理费用

　　（一）员工持股计划管理机构的选任

　　（1）经公司董事会或授权管理层选任本次员工持股计划的资产管理机构/信托机构；

　　（2）公司代表本员工持股计划签订相关协议文件。

　　（二）管理协议的主要条款（以最终签署的相关协议为准）

　　（1）类型：资管/信托产品

　　（2）目标规模：资管/信托产品规模上限合计为270,000万份（以最终签署的相关协议为准）

　　（3）委托人：通威股份有限公司（代通威股份有限公司2021-2023年员工持股计划）

　　（4）受托人：经公司董事会或授权管理层协商确定；

　　（5）存续期限：本次资管/信托产品存续期为36个月，经协商一致可延期或者提前终止。

　　（三）管理费用的计提及支付方式

　　资管/信托产品之管理费用、托管费等的计提及支付方式届时将在本公司与资产管理机构/信托机构签订的协议中确定。

　　九、公司融资时员工持股计划的参与方式

　　本次员工持股计划存续期内，公司拟以配股、增发、可转债等方式进行融资时，由持有人会议审议决定员工持股计划是否参与相关融资，并由管理委员会拟定具体的参与方式，提交持有人会议审议通过。

　　十、员工持股计划权益的处置办法

　　（一）员工持股计划的资产构成

　　1、公司股票对应的权益：本次员工持股计划通过成立的资管/信托产品而享有持有公司股票所对应的权益。

　　2、现金存款和应计利息。

　　3、本次员工持股计划其他投资所形成的资产。员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产委托归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入员工持股计划资产。

　　（二）员工持股计划权益的处置办法

　　1、法定锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。

　　2、法定锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁日与相对应股票相同。存续期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利在员工持股计划存续期内不进行分配。

　　3、存续期内，持有人所持有的员工持股计划权益不得退出或用于抵押、质押、担保、偿还债务。

　　4、存续期内，未经本次员工持股计划的管理委员会同意，持有人所持有的员工持股计划权益不得转让。未经管理委员会同意擅自转让的，该转让行为无效。

　　5、收益分配：标的股票锁定期内，在有可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度可以进行收益分配，持有人按所持份额占标的股票权益的比例取得收益。

　　6、现金资产分配：标的股票限售期届满后的存续期内，管理委员会有权根据市场情况，将部分或全部标的股票出售收回现金，收回的现金不再用于投资，应当按持有人所持份额的比例进行分配。

　　（三）离职处置

　　员工持股计划存续期间，发生下列情形之一，公司有权取消该持有人参与本次员工持股计划的资格，并将其持有的员工持股计划权益强制转让给管理委员会指定的受让人，转让价格按照“不再符合员工持股计划参与资格当日收盘后其所持份额的公允价值”和“个人实际出资成本”孰低的原则确定，由受让人向上述不再符合员工持股计划参与资格的人员支付转让价款：

　　1、持有人被追究刑事责任、辞职或擅自离职；该情形下，持有人不再符合员工持股计划参与资格的日期为持有人受到刑事处罚、递交辞职申请或擅自离职的当日。

　　2、持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或其全资、控股子公司续签劳动合同；该情形下，持有人不再符合员工持股计划参与资格的日期为持有人劳动合同到期的当日。

　　3、持有人劳动合同到期后，公司或其全资、控股子公司不与其续签劳动合同的；该情形下，持有人不再符合员工持股计划参与资格的日期为持有人劳动合同到期的当日。

　　4、持有人因违反公司规章制度、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而被公司解聘；该情形下，持有人不再符合员工持股计划参与资格的日期为解聘通知发出的当日。

　　5、持有人因违反法律规定而被公司或其全资、控股子公司解除劳动合同的；该情形下，持有人不再符合员工持股计划参与资格的日期为解除劳动合同通知发出的当日。

　　6、持有人不能胜任工作岗位、上年度业绩考核不合格；该情形下，持有人不再符合员工持股计划参与资格的日期为考核通知发出的当日。

　　7、持有人作出其他有损公司利益行为的。该情形下，持有人不再符合员工持股计划参与资格的日期为解除劳动合同通知发出的当日或公司书面作出处罚通知的当日。

　　（四）持有人发生丧失劳动能力、退休或死亡等情况的处置办法

　　1、持有人丧失劳动能力的，其持有的员工持股计划份额及权益不受影响。

　　2、持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，其持有的员工持股计划份额及权益不受影响。持有人因年龄原因退出管理岗位但仍在公司内，或在股份公司下属分、子公司内任职的，其持有的员工持股计划份额及权益不受影响。

　　3、持有人死亡，其持有的员工持股计划份额及权益由其合法继承人依法继承。

　　除上述三种情形外，员工发生其他不再适合参加持股计划事由的，由员工持股计划管理委员会决定该情形的认定及处置。

　　（五）员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法

　　员工持股计划终止后（包括期满终止、提前终止、延期后终止等）30个工作日内完成清算，并按持有人所持员工持股计划份额占标的股票权益的比例分配剩余资产，本持股计划另有规定的除外。

　　十一、实施员工持股计划的程序

　　（一）公司董事会在通过职工代表大会等组织充分征求员工意见的基础上负责拟定和修改员工持股计划，报股东大会审批，并在股东大会授权范围内办理员工持股计划的其他相关事宜。

　　（二）董事会审议员工持股计划草案时，独立董事应当就本次员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否损害公司及全体股东利益，公司是否以摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表独立意见。

　　（三）公司监事会对本次员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否损害公司及全体股东利益，公司是否以摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表意见。

　　（四）董事会审议通过本次员工持股计划后的2个交易日内，公告披露董事会决议、本次员工持股计划草案摘要、独立董事意见、监事会意见等。

　　（五）公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书。

　　（六）公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大会前公告法律意见书。

　　（七）召开股东大会审议本次员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。对本次员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。股东大会审议通过本次员工持股计划后2个交易日内，公告披露员工持股计划的主要条款。

　　（八）公司按照中国证监会及上交所要求就本次员工持股计划的实施履行信息披露义务。

　　十二、其他

　　（一）公司实施本次员工持股计划所涉及的财务、会计、税收等事项，按照国家相关法律法规及公司有关规定执行；

　　（二）本次员工持股计划由公司董事会负责解释。

　　通威股份有限公司

　　董事会

　　二二一年二月十日

　　证券代码：600438                证券简称：通威股份             公告编号：2021-006

　　通威股份有限公司关于与晶科能源

　　股份有限公司签订战略合作协议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次签订的战略合作协议（以下简称“本协议”）为框架性协议，合作范围涵盖项目投资与供应链合作，具体合作细节需另行商议约定，以双方签订的正式合同为准。协议的后续执行情况尚存在一定不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　●由于合作项目的投资时间、参股方式、参股金额等尚未确定，因此目前暂无法预测对公司2021年度财务状况、经营业绩的影响。同时，双方在继续执行基于此前签订的硅料长单采销协议的基础上，再附加三年合计约6.5GW的硅片长单采销合作，合作期为2021-2023年，价格采用市场化原则，按月议价。合同的签订符合通威股份有限公司（以下称“通威股份”或“公司”）日常经营所需，有利于保障公司太阳能电池原材料的长期稳定供应，对公司2021年财务状况、经营业绩不构成重大影响。

　　一、战略合作协议的基本情况

　　（一）交易对方的基本情况

　　（1）交易对方名称：晶科能源股份有限公司（以下称“晶科能源”）

　　（2）成立时间：2006年12月13日

　　（3）企业性质：股份有限公司（港澳台投资）

　　（4）注册资本：800,000.00万元人民币

　　（5）法定代表人：李仙德

　　（6）实际控制人：李仙德

　　（7）注册地址：江西省上饶市经济开发区晶科大道1号

　　（8）主营业务：单晶硅棒、单晶硅片、多晶铸锭、多晶硅片；高效太阳能电池、组件和光伏应用系统的研发、加工、制造、安装和销售；太阳能原料及相关配套产品的生产和销售；上述应用系统用电子产品、太阳能建筑装饰材料、太阳能照明设备的设计、鉴证咨询、集成、制造、销售；从事货物及技术进出口业务。(依法须经批准的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）。

　　（9）晶科能源是公司重要的客户及供应商之一，与公司建立了良好的业务往来。晶科能源与本公司及下属子公司之间不存在关联关系。

　　（10）合同对方最近一年的财务状况：截止2019年12月31日，晶科能源总资产478.45亿元，净资产人民币124.41亿元；2019年度实现营业收入297.46亿元，净利润9.24亿元。

　　（二）协议签订履行的决策程序

　　公司于2021年2月9日召开第七届董事会第十七次会议，审议通过了《通威股份有限公司关于与晶科能源股份有限公司签订战略合作协议的议案》，根据《上海证券交易所股票上市规则》、公司《章程》等相关规定，本议案无需提交公司股东大会批准。

　　二、战略合作协议的主要内容

　　（一）合作的背景与目的

　　为进一步加强光伏产业链的资源共享与整合，夯实和提升双方的行业优势地位，共同打造专业分工、错位发展、相互协作的行业发展生态，通威股份拟与晶科能源签署《战略合作协议》，就共同投资年产4.5万吨高纯晶硅项目、年产15GW硅片项目，以及开展相应供应链合作达成共识。

　　（二）合作协议主要内容

　　1、战略合作与项目投资

　　通威股份按30%股权比例战略参股晶科能源15GW硅片项目公司，晶科能源按35%股权比例战略参股通威股份4.5万吨高纯晶硅项目公司，双方按股权比例分红。因通威股份4.5万吨硅料项目建设周期较长，晶科能源15GW硅片项目可按通威股份硅料项目建成投产时间节点节奏进行建设，实现同时建成投产。项目投资时间、参股方式、参股金额等双方另行协商确定。

　　2、供应链合作

　　（1）双方合资的高纯晶硅项目公司产能及产出产品优先满足于合资硅片项目公司的生产需要，硅片项目公司保障硅片产品成本行业领先、价格具有竞争力。双方按股权比例锁定2倍权益的实际产出硅料、硅片供应。

　　（2）双方约定，晶科能源在继续执行前期已公告的硅料长单采购协议基础上，再附加向通威股份供应三年合计约6.5GW硅片产品，合作期为2021-2023年。

　　以上采销价格采用市场化原则，按月议价。

　　3、合资公司经营管理

　　鉴于通威股份和晶科能源分别是4.5万吨高纯晶硅项目公司和15GW拉棒切片项目公司的控股股东，项目公司的管理在符合双方股东权益的情况下，遵循控股股东的经营决策管理体系，董事长、总经理、财务负责人均由控股股东委派或提名并由项目公司履行必要的任命程序，参股股东可委派财务副职一名，全面了解项目公司财务状况，具体职责在合资协议中另行约定。

　　项目公司设董事会，确保参股股东委派1名董事。项目公司的重大事项由全体股东一致表决同意通过后执行，具体经营管理以各项目公司合资协议和章程为准。

　　4、适用法律与争议解决

　　本协议受中华人民共和国法律管辖并依其解释。因本协议引起的或与本协议有关的争议，双方应本着友好协商原则解决。如双方通过协商不能达成一致时，任何一方应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京依据其仲裁规则解决。

　　5、其他事项

　　协议自双方签字并加盖公章之日起生效。双方应于签订本协议后尽快落实具体合作事宜。

　　三、对上市公司的影响

　　随着光伏发电进入平价时代，全球新能源产业将实现快速发展。协议拟投资建设项目将有效满足行业发展带来的需求增长，进一步提升公司光伏业务的市场占有率，巩固公司在光伏行业的优势地位。通过与晶科能源建立战略合作关系，有利于双方优势互补，协同发展，优化行业生态，减少行业重复投资，推动光伏产业产能优化、产业升级。同时，双方拟开展的长期稳定的供应链合作，有利于保障公司光伏产品的产销稳定，符合公司的经营发展规划。

　　四、协议履行的风险分析

　　1、本次签订的战略合作协议为双方合作的框架性协议，具体合作细节以双方签订的正式合同为准。协议的后续执行情况尚存在一定不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　2、由于合作项目的具体细节尚未确定，因此目前暂无法预测对公司2021年度财务状况、经营业绩的影响。同时，双方约定的三年合计约6.5GW硅片采销协议，有利于保障公司太阳能电池原材料的长期稳定供应，对公司2021年财务状况、经营业绩不构成重大影响。

　　特此公告。

　　通威股份有限公司董事会

　　二二一年二月十日

　　证券代码：600438            证券简称：通威股份           公告编号：2021-008

　　通威股份有限公司关于召开2021年

　　第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年2月25日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合

　　的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年2月25日 14点00分

　　召开地点：成都市高新区天府大道中段 588 号“通威国际中心”

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年2月25日至2021年2月25日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　（一）各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第七届董事会第十七次会议和第七届监事会第十六次会议审议通过，相关公告于2021年2月10日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　（二）特别决议议案：4

　　（三）对中小投资者单独计票的议案：1-4

　　（四）涉及关联股东回避表决的议案：1-3

　　应回避表决的关联股东名称：持有本公司股份的董事、监事、高级管理人员

　　（五）涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法人股东账户卡、营业执照复印件和持股凭证。委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书（格式附后）、法人股东账户卡、营业执照复印件和持股凭证。

　　（二）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股东账户卡和持股凭证。个人股东委托的代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书（格式附后）、委托人股东账户卡和持股凭证。

　　（三）登记地点：成都市高新区天府大道中段588号“通威国际中心”34楼证券部

　　（四）登记时间：2021年2月24日上午9:00至下午17:00

　　（五）登记方式：以上文件应以专人送达、信函、传真或电子邮件方式报送

　　（六）联 系 人：李华玉   陆赟

　　联系电话：028-86168555  028-86168551

　　传    真：028-85199999

　　电子邮件：zqb@tongwei.com

　　六、其他事项

　　出席本次会议者的交通、食宿自理。

　　特此公告。

　　通威股份有限公司董事会

　　2021年2月10日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　通威股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年2月25日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　股票代码：600438               股票简称：通威股份             公告编号：2021-003

　　通威股份有限公司

　　职工代表大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　通威股份有限公司（以下简称“公司”）职工代表大会于2021年2月8日在公司召开，会议的召开及表决程序符合职工代表大会决议的有关规定。经全体与会职工代表民主讨论，就公司实施2021-2023年员工持股计划事宜一致形成如下决议：

　　一、本次员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的基本原则，公司董事会在实施员工持股计划前通过职工代表大会充分征求了员工的意见。《通威股份有限公司2021-2023年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。

　　二、公司实施员工持股计划有利于建立长效激励机制，使公司员工和股东形成利益共同体，增强员工的归属感和责任感，有利于提高公司的凝聚力和市场竞争力，实现公司的可持续发展。

　　综上，会议审议通过《通威股份有限公司2021-2023年员工持股计划（草案）》及其摘要的相关内容。

　　本次员工持股计划尚需提交公司董事会及股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　通威股份有限公司

　　二二一年二月十日