中银国际证券股份有限公司 第一届监事会第十七次会议决议公告

　　证券代码：601696            证券简称：中银证券            公告编号：2021-005

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十七次会议于2021年2月19日以通讯方式召开，会议通知于2021年2月9日以电子邮件方式发出。会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于提名非职工代表监事候选人的议案》

　　逐项表决结果均为：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　鉴于公司第一届监事会任期届满，依照法律、法规和《公司章程》的规定，需进行换届选举。经审议，监事会同意提名下列人员为公司第二届监事会非职工代表监事候选人：徐朝莹、范寅、张丽娜。公司第二届监事会成员任期三年，监事的任职自股东大会审议通过之日起生效。候选人简历详见附件。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司监事会

　　2021年2月19日

　　附件：

　　徐朝莹先生，1973年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，硕士，高级经济师。1996年8月至2000年7月，就职于中油财务有限责任公司营业部、证券部。2000年7月至2003年4月，就职于中国石油天然气股份有限公司财务部，任高级主管。2003年4月至2007年5月，就职于中国石油天然气股份有限公司资本运营部，历任副处长、处长。2007年5月至2018年4月，就职于中石油资本运营部，历任处长、副总经济师。2018年4月起至今，就职于中国石油集团资本有限责任公司，任专职监事。2016年5月起至今，任中银国际证券股份有限公司监事会主席。

　　范寅先生，1974年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，硕士，高级经济师、注册会计师。1999年3月至2002年9月，就职于上海国际信托投资有限公司，任信托部、投资银行部部门经理。2002年10月至2006年3月，就职于上海国际集团资产经营有限公司，任财务顾问部、投资银行部部门总经理。2006年4月至2010年7月，就职于上海国际集团有限公司，任战略发展总部副总经理。2010年8月至2015年10月，就职于金浦产业投资基金管理有限公司，任董事总经理。2015年11月起至今，就职于上海金浦健服股权投资管理有限公司，任总裁。2014年4月起至今，任中银国际证券股份有限公司监事。

　　张丽娜女士，1990年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，硕士，公司律师。2016年7月至2017年2月，就职于北京德恒（昆明）律师事务所，任实习律师。2017年2月至2018年11月就职于云南能源金融控股有限公司（现更名为：云南能投资本投资有限公司），任公司法务。2018年12月至今，就职于云南省投资控股集团有限公司，任公司法律风险管理岗。

　　证券代码：601696      证券简称：中银证券     公告编号：2021-006

　　中银国际证券股份有限公司

　　关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年3月8日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年3月8日   14点 30分

　　召开地点：上海市浦东新区浦东大道728号海神诺富特大酒店，麦哲伦二厅

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年3月8日

　　至2021年3月8日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案1、2、3、4、5、6、7、8已经公司第一届董事会第四十三次会议、第一届监事会第十六次会议、第一届董事会第四十四次会议和第一届监事会第十七次会议审议通过，具体内容详见公司于2020年12月25日和2021年2月20日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届董事会第四十三次会议决议公告》（公告编号：2020-037）、《第一届监事会第十六次会议决议公告》（公告编号：2020-038）、《第一届董事会第四十四次会议决议公告》（公告编号：2021-004）、《第一届监事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2021-005）。

　　2、 特别决议议案：5

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 为做好新冠肺炎疫情防控，保障参会安全，参加本次股东大会特别提示如下：

　　1、建议股东优先选择通过网络投票或授权委托投票方式参加本次股东大会；

　　2、现场参会股东务必提前关注并严格遵守上海市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求。本公司将严格遵守政府有关部门的疫情防控要求，在政府有关部门指导监督下对现场参会股东采取适当的疫情防控措施。出现发热等症状或不遵守疫情防控要求的股东，将无法进入本次股东大会现场。

　　(二) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(三) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(四) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(五) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(六) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(七) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1.参会股东（包括股东代理人）登记或报到时需要提供以下文件：

　　（1）个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证或其他能够表明身份的有效证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持有代理人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件1）。

　　（2）非自然人股东：非自然人股东的法定代表人或者执行事务合伙人亲自出席现场会议的，应持非自然人股东股票账户卡、法定代表人或者执行事务合伙人的有效身份证件、非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）；委托代理人出席会议的，代理人还应出示有效身份证件、非自然人股东依法出具的书面授权委托书（详见附件1）。

　　（3）融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为非自然人单位的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、非自然人股东依法出具的授权委托书（详见附件1）。

　　2.参会登记时间：2021年3月1日上午9:30-11:30 ；下午13:00-16:00

　　3.登记地点：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39楼董事会办公室

　　4.个人股东登记材料复印件需股东本人签字，非自然人股东登记材料复印件需加盖单位公章。股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话，并在出席现场会议时携带原件；在会议召开当日办理现场登记的股东，除现场出示上述登记材料原件外，还需另行提供复印件一份。

　　六、 其他事项

　　1.本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自理。为配合新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作，建议股东通过网络投票方式进行投票。

　　2.联系方式

　　联系人：周琪

　　联系电话： 021-20328622

　　传真： 021-58883554

　　邮箱：qi.zhou@bocichina.com

　　联系地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39楼(邮编：200120) 中银国际证券股份有限公司董事会办公室

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2021年2月20日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　中银国际证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年3月8日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　如表所示：

　　证券代码：601696           证券简称：中银证券                公告编号：2021-003

　　中银国际证券股份有限公司

　　部分首次公开发行限售股上市流通公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次限售股上市流通数量为1,173,684,209股

　　● 本次限售股上市流通日期为2021年2月26日

　　一、本次限售股上市类型

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准中银国际证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕178号）核准，公开发行人民币普通股（A股）股票278,000,000股，并于2020年2月26日起在上海证券交易所上市交易。首次公开发行完成后，公司总股本由2,500,000,000股增至2,778,000,000股。其中有限售条件股份数量为2,500,000,000股，无限售条件股份数量为278,000,000股。

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，锁定期自公司股票上市之日起12个月，现锁定期即将届满。

　　本次上市流通的限售股股东数量为17名，分别为上海金融发展投资基金（有限合伙）、云南省投资控股集团有限公司、江西铜业股份有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司、上海祥众投资合伙企业（有限合伙）、信泰人寿保险股份有限公司-传统产品、江苏洋河酒厂股份有限公司、上海郝乾企业管理中心（有限合伙）、达濠市政建设有限公司、江西铜业集团财务有限公司、万兴投资发展有限公司、平阳意马企业管理合伙企业（有限合伙）、孙洪杰、郎泳、龙薇、钱紫阁、段凡。

　　本次解除限售的股份数量为1,173,684,209股，将于2021年2月26日起上市流通。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情形。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　上海金融发展投资基金（有限合伙）、云南省投资控股集团有限公司、江西铜业股份有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司、上海祥众投资合伙企业（有限合伙）、江苏洋河酒厂股份有限公司、上海郝乾企业管理中心（有限合伙）、达濠市政建设有限公司、江西铜业集团财务有限公司、万兴投资发展有限公司等10家股东承诺自公司A股股票在证券交易所上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接在公司首次公开发行股票前已持有的公司股份，也不向公司回售上述股份。

　　信泰人寿保险股份有限公司-传统产品、平阳意马企业管理合伙企业（有限合伙）、孙洪杰、郎泳、龙薇、钱紫阁、段凡等7家股东系通过受让凯瑞富海实业投资有限公司（以下简称“凯瑞富海”）破产财产而持有公司股份的股东。2020年7月，公司原股东凯瑞富海所持公司124,750,000股限售流通股被公开拍卖，由上述7家股东拍得，并于2020年9月办理完成变更登记手续。该7家股东承诺自公司A股股票在证券交易所上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其受让的凯瑞富海在公司首次公开发行股票前已持有的公司股份，也不向公司回售上述股份。

　　截至本公告发布之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未出现违反上述承诺的事项。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司无控股股东、实际控制人，亦不存在第一大股东及其关联方资金占用情况。

　　五、中介机构核查意见

　　国泰君安证券股份有限公司作为公司首次公开发行股票并上市的持续督导保荐机构，经核查认为：公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东均已严格履行了相关承诺或安排；本次解除限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺或安排；截至其核查意见出具之日，公司对本次限售股份解禁的相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　本次限售股上市流通数量为1,173,684,209股；

　　本次限售股上市流通日期为2021年2月26日；

　　首发限售股上市流通明细清单：

　　七、股本变动结构表

　　八、上网公告附件

　　《国泰君安证券股份有限公司关于中银国际证券股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2021年2月19日

　　证券代码：601696           证券简称：中银证券            公告编号：2021-004

　　中银国际证券股份有限公司

　　第一届董事会第四十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第四十四次会议于2021年2月19日以通讯方式召开，会议通知于2021年2月9日以电子邮件方式发出。会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。本次董事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于提名非独立董事候选人的议案》

　　逐项表决结果均为：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　鉴于公司第一届董事会任期届满，依照法律、法规和《公司章程》的规定，需进行换届选举。经审议，董事会同意提名下列人员为公司第二届董事会非独立董事候选人：林景臻、宁敏、魏晗光、文兰、王军、郭旭扬、赵雪松、吕厚军、李丹、艾富华。公司第二届董事会成员任期三年，董事的任职自股东大会审议通过之日起生效。上述候选人的简历详见附件。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立董事关于提名公司第二届董事会董事候选人的独立意见函》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二、审议通过《关于提名独立董事候选人的议案》

　　逐项表决结果均为：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　鉴于公司第一届董事会任期届满，依照法律、法规和《公司章程》的规定，需进行换届选举。经审议，董事会同意提名李军、陆肖马、丁伟、王宇、王娴为公司第二届董事会独立董事候选人。公司第二届董事会成员任期三年，董事的任职自股东大会审议通过之日起生效。上述候选人的简历详见附件。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立董事关于提名公司第二届董事会董事候选人的独立意见函》。

　　《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三、审议通过《关于提请审议<公司廉洁从业管理制度>的议案》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　四、审议通过《关于提议召开2021年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　经审议，董事会同意于2021年3月8日（周一）召开公司2021年第一次临时股东大会。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2021年2月19日

　　附件：

　　林景臻先生，1965年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，硕士，经济师。2002年5月至2004年12月，就职于中国银行福建省分行，任公司业务处处长。2004年12月至2015年5月，就职于中国银行总行，历任公司业务部客户关系管理总监、公司金融总部客户关系总监（公司业务）、公司金融总部总经理（公司业务）、公司金融部总经理。2015年5月至2018年1月，就职于中银香港（控股）有限公司，任副总裁。2018年4月至2020年12月兼任中银国际控股有限公司董事长。2018年3月起至今，就职于中国银行总行，任副行长，2019年2月起至今，任中国银行总行执行董事。2018年8月起至今，兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事。2018年5月起至今，任中银国际证券股份有限公司董事长

　　宁敏女士，1973年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，博士、中国人民银行博士后。1999年7月至2009年9月，就职于中国银行总行，历任中国银行总行法律与合规部处员，总行授信执行部副处长，总行托管及投资者服务部高级合规官、主管。2009年9月至2013年8月，就职于中银基金，历任助理执行总裁、副执行总裁。2013年8月至2014年12月，在中国银行业监督管理委员会山东省监管局挂职，任副巡视员。2014年12月起至今，任中银国际证券股份有限公司执行总裁、董事。

　　魏晗光女士，1971年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，硕士，经济师。2005年10月至今，就职于中国银行总行人力资源部，历任高级人力资源经理、绩效管理团队主管、人力资源主管（公司金融总部）、薪酬与绩效管理团队主管、副总经理，现任总经理。2017年2月起至今，任中银国际证券股份有限公司董事。

　　文兰女士，1978年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，工商管理硕士，中级会计师。1999年7月至2013年8月，就职于中国银行总行财务管理部，历任科员、高级经理、副主管、主管。2013年9月至2019年2月，就职于中国银行悉尼分行财务管理部，任部门总经理。2019年3月至2019年12月，就职于中国银行布里斯班分行，任行长。2019年12月至今，就职于中国银行总行财务管理部，任助理总经理。2020年6月至今，任中银国际证券股份有限公司董事。

　　王军先生，1971年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，博士。1999年9月至2006年11月，就职于中国银行总行，历任公司业务部业务四处主任科员、公司业务部网上银行处副处长、公司业务部网上银行处处长、电子银行部副总经理。2006年11月至2011年7月，就职于中国银行山东省分行，任副行长。2011年7月至今，就职于中银国际控股，任副执行总裁。2011年11月起至今，任中银国际证券股份有限公司董事。

　　郭旭扬先生，1972年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，硕士，高级会计师。1993年7月至1997年8月，就职于南方石油勘探开发公司，任财务部成本会计。1997年8月至2000年5月，就职于苏丹大尼罗公司，任财务部资金主管。2000年5月至2001年3月，就职于南方石油勘探开发公司，任财务部成本预算主管。2001年3月至2008年7月，就职于中油国际（尼罗）有限责任公司，历任高级主管、财务资产部经理、总会计师。2008年7月至2011年10月，就职于中国石油国际勘探开发有限公司，历任财务与资本运营部会计管理中心会计核算分部经理、财务与资本运营部副主任。2011年10月至2017年07月，就职于中石油国际投资（澳大利亚）公司，任总会计师。2017年07月至2020年8月，就职于中石油尼罗河地区（尼罗河公司），任总会计师。2020年8月至今，就职于中国石油集团资本股份有限公司，任财务总监、董事会秘书。

　　赵雪松先生，1967年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，硕士，高级会计师。1990年7月至1992年12月，就职于大连京大油田化学开发公司，任会计。1992年12月至2007年8月，就职于中国石油化学有限公司，历任财务处干部、财务处负责人、财务部经理（副处级）、副总经理兼财务处长（正处级）。2007年7月至2007年8月，借调中石油，任财务资产部干部。2007年8月至2014年1月，就职于中石油，历任商业储备油分公司副总经理、财务资产部资金处处长、财务资产部副总会计师。2014年1月至2017年4月，就职于中石油，任资金部副总会计师。2017年4月起至今，就职于中国石油集团资本股份有限公司，任副总经理。2018年5月起至今，任中银国际证券股份有限公司董事。

　　吕厚军先生，1963年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，博士，高级经济师。1986年7月至1991年9月，就职于建设银行江苏省分行人事处，任干部管理科员。1995年3月至1996年3月，就职于江苏新思达投资管理顾问有限公司，任常务副总经理。1996年3月至1997年6月，就职于建设银行苏州分行，任行长助理。1997年6月至2000年3月，就职于建设银行江苏省分行，任国际业务部副总经理。2000年3月至2000年7月，就职于建设银行南京分行，任国际业务部副总经理。2000年7月至2004年10月，就职于海通证券有限公司，历任投资银行总部总经理、国际业务部副总经理。2004年10月至2010年1月，就职于海富产业投资基金管理有限公司，任总裁。2010年1月起至今就职于金浦产业投资基金管理有限公司，任董事、总裁。2014年4月起至今，任中银国际证券股份有限公司董事。

　　李丹女士，1984年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，硕士，中级经济师。2006年7月至2016年8月，就职于云南省投资控股集团有限公司，历任办公室业务主办、主任助理、办公室副主任。2016年8月至2017年12月，就职于云南省资产管理有限公司，任常务副总经理、工会主席。2017年12月起至2020年11月，就职于云南省投资控股集团有限公司，任金融部常务副总经理、金融事业部常务副总经理。现任云投商业保理（深圳）有限公司执行董事、总经理；云南云投资本运营有限公司董事、常务副总经理。2018年4月起至今，任中银国际证券股份有限公司董事。

　　艾富华先生，1980年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，硕士学位，高级会计师。2003年7月至2009年7月，就职于江铜材料设备公司财务部，任科员。2009年7月至2015年5月，就职于江西铜业股份有限公司财务部预算分析板块，历任科员、负责人、经理。2015年5月至2018年3月，就职于江西铜业集团银山矿业有限责任公司，历任副总会计师、财务总监。2018年4月至2019年3月，就职于江西铜业股份有限公司财务管理部，任副总经理（主持工作）；2019年4月至今，担任江西铜业股份有限公司财务管理部总经理；2020年3月25日起，担任江西铜业集团有限公司金融事业部总裁；2020年10月16日起，担任江西铜业集团有限公司金融事业部党委书记。2020年6月至今，任中银国际证券股份有限公司董事。

　　李军先生，1962年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，博士研究生。1980年8月至1989年9月，任山东省兖州煤业集团会计；1989年9月至1992年4月，于东北财经大学会计系就读硕士研究生；1992年4月至1996年7月，任财政部会计司主任科员；1996年7月至2005年8月，历任中国证监会期货监管部经纪公司监管处副处长、处长、交易所监管处处长；2005年8月至2012年3月，任大连商品交易所副总经理；2012年3月至2016年12月，任中国证监会会计部副主任；2017年1月至2018年10月，任北京华正均略管理咨询有限公司顾问；现任北京华钰基金管理有限公司董事长。2020年3月起至今，任中银国际证券股份有限公司独立董事。

　　陆肖马先生，1966年6月出生，中国国籍，拥有美国永久居住权，中共党员，硕士。1988年7月至1990年8月，就职于四川锅炉厂，任助理工程师。1993年4月至1998年7月，就职于清华大学，任助理研究员。1999年12月至2010年8月，就职于State Street Bank & Trust、State Street Bank & Trust驻北京办事处，任首席代表。2010年8月至2012年11月，就职于中央汇金投资有限公司，任中国建设银行董事。2012年11月至2015年5月，就职于深交所，任副总经理。2015年5月至2016年12月，就职于大连万达（上海）金融集团有限公司，任集团副总裁、投资公司首席执行官。2017年1月至2017年11月，就职于康得投资集团有限公司，任常务副总裁。2017年4月起至今，就职于阳光城集团股份有限公司，任独立董事。2017年12月起至今，就职于深圳前海东方弘远资产管理有限公司，任合伙人；2020年2月起至今，任East Stone Acquisition Corporation的CEO；2020年10月起至今，任云游控股有限公司的独立董事。2018年10月起至今，任中银国际证券股份有限公司独立董事。

　　丁伟先生，1957年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，学士，副研究员。1996年12月至2001年12月，就职于招商银行杭州分行，历任办公室主任兼营业部总经理、行长助理、副行长。2001年12月至2002年10月，就职于招商银行南昌支行，任行长。2002年10月至2003年6月，就职于招商银行南昌分行，任行长。2003年6月至2017年5月，就职招商银行总行，历任人力资源部总经理、行长助理、副行长。2017年5月至2020年9月，就职于招银网络科技（深圳）有限公司和招银云创（深圳）信息技术有限公司，任董事长。现任济宁银行股份有限公司和尚正基金管理有限公司独立董事。2018年10月起至今，任中银国际证券股份有限公司独立董事。

　　王宇女士，1958年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，博士，研究员、博导。1975年9月至1979年9月，河南省南阳县下乡知青。1979年9月至1983年9月，就读于郑州大学经济系，获学士学位。1983年9月至1990年9月，就职于郑州大学经济法系，任讲师。1990年9月至1993年9月，就读于中国人民大学经济系，获博士学位。1993年9月至1996年9月，中国社会科学院世界经济与政治研究所，获博士后学位。1996年9月至2003年9月，就职于中国人民银行货币政策司，任副处长。2003年9月至2008年3月，就职于中国人民银行金融市场司，任处长。2008年3月至2018年12月，就职中国人民银行研究局，任副局长、巡视员。2018年12月至2020年12月，就职于中国人民银行，任参事。2020年12月退休。

　　王娴女士，1967年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，农工党员，博士，研究员。1989年7月至1991年9月，任职于中国建设银行昆明分行。1994年6月至1998年6月，任职于中国人民银行总行外资金融机构管理司。1998年6月至2016年8月，任职于中国证券监督管理委员会基金部、市场部，历任主任科员、副处长、处长、副主任。2016年8月至今，任清华大学五道口金融学院副院长。