湖南方盛制药股份有限公司 关于公司参与投资设立的并购基金对外投资标的股权变动的公告

　　证券代码：603998            证券简称：方盛制药      公告编号：2021-019

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”或“方盛制药”）参与投资设立的同系方盛（珠海）医药产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“同系方盛珠海”）参股的湖南珂信健康产业集团有限公司（以下简称“湖南珂信”）进行了增资扩股，同系方盛珠海与湖南珂信其他原股东均放弃了增资扩股权，同系方盛珠海所持股份数未发生变动，但持股比例由32.13%降至31.16%；

　　● 根据同系方盛珠海《合伙协议》的相关规定，本次湖南珂信增资扩股暨放弃优先认购权在同系方盛珠海投委会与执行事务合伙人决策权限内；

　　● 湖南珂信本次增资扩股完成后，其实际控制人仍为陈历宏先生，未发生变化。

　　2021年2月24日，公司接到同系方盛珠海通知，湖南珂信新增注册资本，相关工商变更登记手续暂未办理完成。现将有关情况公告如下：

　　一、基本情况

　　湖南珂信全体股东同意吸收长沙星辰创新创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“星辰创新”）、长沙星辰康健投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“星辰康健”）为新股东，并由上述两方对湖南珂信进行增资扩股，增资扩股完成后，湖南珂信的注册资本将由14,285.71万元增加至14,730.15万元；同系方盛珠海持股比例由32.13%降至31.16%。

　　二、 增资方情况

　　1、星辰康健

　　企业类型：有限合伙企业

　　注册地址：长沙高新开发区岳麓西大道588号芯城科技园4栋401C-41房

　　认缴总额：37,500万人民币

　　法定代表人：深圳前海上善金石投资管理有限公司

　　营业期限：2020年10月15日至2027年10月14日

　　注册号：430193200115571

　　经营范围：从事非上市类股权投资活动及相关咨询服务业务（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要财务数据：截至2020年12月31日，未经审计总资产为11,322.55万元，净资产为11,322.04万元；2020年实现营业收入0万元，净利润为2.396万元。

　　星辰康健基金的普通合伙人/执行事务合伙人为深圳前海上善金石投资管理有限公司（以下简称“上善投资”），公司仅作为有限合伙人参与投资星辰康健基金，但不控制星辰康健基金，该基金由上善投资控制，且公司与其他合伙人不存在关联关系。公司已向星辰康健基金实缴出资3,375万元，其他合伙人均已同比例实缴出资到位。星辰康健基金其他合伙人及其出资情况如下（合伙人具体情况详见公司2020-081号公告）：

　　2、星辰创新

　　企业类型：有限合伙企业

　　注册地址：长沙高新开发区岳麓西大道588号芯城科技园4栋401A-37房

　　认缴总额：12,585万人民币

　　法定代表人：深圳前海上善金石投资管理有限公司

　　营业期限：2018年10月31日至2025年10月30日

　　统一社会信息代码：91430100MA4Q2PJ837

　　经营范围：以自有资产进行创业投资、项目投资、风险投资；从事非上市类股权投资活动及相关咨询服务（以上经营范围不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要财务数据：截至2019年12月31日，经审计总资产为7,463.07万元，净资产为7,463.06万元；2019年实现营业收入0万元，净利润为-137.30万元。截至2020年12月31日，未经审计总资产为8,334.61万元，净资产为8,334.60万元；2020年实现营业收入0万元，净利润为-128.45万元。

　　星辰创新基金的普通合伙人/执行事务合伙人为上善投资，公司仅作为有限合伙人参与投资星辰创新基金，但不控制星辰创新基金，该基金由上善投资控制，且公司与其他合伙人不存在关联关系。公司已向星辰创新基金实缴出资2,375万元，其他合伙人均已同比例实缴出资到位。星辰创新基金其他合伙人及其出资情况如下（合伙人具体情况详见公司2018-102号公告）：

　　星辰康健与星辰创新已书面函告公司本次投资湖南珂信事项。

　　三、本次增资具体情况

　　1、定价依据：由星辰康健、星辰创新与湖南珂信协商定价，各方确定的投前估值为人民币9亿元。

　　2、星辰康健、星辰创新投资目的

　　星辰康健、星辰创新均是以生物医药及大健康产业为主要投资方向进行创业投资与天使投资的基金；公司参与投资了湖南珂信与星辰康健、星辰创新，且湖南珂信与两只基金同处于长沙市高新区，经过星辰康健、星辰创新的深入调研，认可湖南珂信的投资价值。星辰康健、星辰创新基于对医疗健康产业发展的良好预期，尤其是肿瘤连锁医院具备中长期投资价值，进行了本次投资。

　　因公司通过同系方盛珠海间接持有湖南珂信部分股份，故在星辰康健、星辰创新召开投委会会议时，公司委派的委员回避了表决。

　　3、资金来源：基金自有资金。

　　4、星辰康健以人民币2,000万元作为对价，认购湖南珂信新增的注册资本317.46万元，剩余1,682.54万元计入资本公积。

　　5、星辰创新以人民币800万元作为对价，认购湖南珂信新增的注册资本126.98万元，剩余673.02万元计入资本公积。

　　四、湖南珂信本次股权增资扩股后的股东情况（人民币，万元）

　　注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。

　　五、对公司的影响

　　本次湖南珂信进行增资扩股有利于优化其股权结构，提升其资本实力，不存在损害同系方盛珠海利益的情形。同系方盛珠海持股数量未发生变化，持股比例有所降低，但不会导致本公司合并报表范围发生变化，对本公司不会构成直接影响。

　　后续相关事宜公司将根据《上海证券交易所上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》及其他相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。

　　特此公告

　　湖南方盛制药股份有限公司

　　董事会

　　2021年2月25日