国联证券股份有限公司 2021年第二次临时股东大会及 2021年第一次A股类别股东大会决议公告

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券     公告编号：2021-012号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年3月1日

　　(二) 股东大会召开的地点：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦4层会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　● 2021年第二次临时股东大会

　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　● 2021年第一次A股类别股东大会

　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《公司章程》的有关规定。

　　本次股东大会由公司董事会召集，姚志勇董事长主持会议。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事5人，出席4人，因公务原因，周卫星监事未出席本次股东大会；

　　3、 董事会秘书出席本次股东大会；公司部分高级管理人员列席本次股东大会。

　　此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　● 2021年第二次临时股东大会

　　1.议案名称：关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.00议案名称：关于公司非公开发行A股股票方案的议案

　　2.01议案名称：发行股票的种类和面值

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.02议案名称：发行方式及时间

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.03议案名称：发行对象及认购方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.04议案名称：发行数量

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.05议案名称：发行价格和定价原则

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.06议案名称：募集资金数量及用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.07议案名称：限售期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.08议案名称：上市地点

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.09议案名称：发行完成前滚存未分配利润的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.10议案名称：决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.议案名称：关于公司非公开发行A股股票预案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4.议案名称：关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5.议案名称：关于公司前次募集资金使用情况的报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层办理公司非公开发行A股股票具体事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7.议案名称：关于未来三年股东回报规划的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.议案名称：关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　● 2021年第一次A股类别股东大会

　　1.00议案名称：关于公司非公开发行A股股票方案的议案

　　1.01议案名称：发行股票的种类和面值

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.02议案名称：发行方式及时间

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.03议案名称：发行对象及认购方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.04议案名称：发行数量

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.05议案名称：发行价格和定价原则

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.06议案名称：募集资金数量及用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.07议案名称：限售期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.08议案名称：上市地点

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.09议案名称：发行完成前滚存未分配利润的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.10议案名称：决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.议案名称：关于公司非公开发行A股股票预案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.议案名称：关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4.议案名称：关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5.议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层办理公司非公开发行A股股票具体事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　● 2021年第二次临时股东大会

　　● 2021年第一次A股类别股东大会

　　(二) 关于议案表决的有关情况说明

　　2021年第二次临时股东大会议案1至议案7以及2021年第一次A股类别股东大会全部议案均为特别决议案，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，已获得出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（无锡）律师事务所

　　律师：罗祖智律师、程锐律师

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开等相关事宜符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 国联证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议、2021年第一次A股类别股东大会决议；

　　2、 北京德恒（无锡）律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司

　　2021年3月1日