东兴证券股份有限公司 2021年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2021-011

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2021年3月2日

　　（二） 股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6层605会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长魏庆华先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事12人，出席5人，董事张涛先生、张军先生、曾涛先生、周亮先生、独立董事郑振龙先生、张伟先生及宫肃康先生因临时公务未能出席会议；

　　2、 公司在任监事5人，出席3人，监事张威先生、叶淑玉女士因临时公务未能出席会议；

　　3、 副总经理谭世豪先生及董事会秘书张锋先生出席会议。

　　此外，公司聘请的律师相关人员出席了本次股东大会。

　　本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、法律顾问国浩律师(上海)事务所的见证律师工作人员共同担任。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案表决情况

　　1、 议案名称：《关于修订<东兴证券股份有限公司章程>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　2、 议案名称：《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　3.00、议案名称：《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》

　　3.01、子议案名称：发行股票的种类和面值

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　3.02、子议案名称：发行方式和发行时间

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　3.03、子议案名称：发行对象和认购方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　3.04、子议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　3.05、子议案名称：发行数量

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　3.06、子议案名称：限售期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　3.07、子议案名称：募集资金数量及用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　3.08、子议案名称：发行完成前公司滚存未分配利润的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　3.09、子议案名称：上市地点

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　3.10、子议案名称：决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　4、 议案名称：《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　5、 议案名称：《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　6、 议案名称：《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　7、 议案名称：《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　8、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理公司非公开发行A股股票相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　9、 议案名称：《东兴证券股份有限公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

　　10、 议案名称：《关于修订<东兴证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　11、 议案名称：《关于修订<东兴证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　12、 议案名称：《关于修订<东兴证券股份有限公司独立董事制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

　　（二） 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　本次临时股东大会审议的议案1-8、10、11为特别决议案，经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师(上海)事务所

　　律师：林雅娜、徐雪桦

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 东兴证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议；

　　2、 国浩律师（上海）事务所关于东兴证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会法律意见书。

　　东兴证券股份有限公司

　　2021年3月3日

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2021-012

　　东兴证券股份有限公司

　　第五届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”、“东兴证券”）第五届董事会第九次会议于2021年2月23日发出会议通知，2021年3月2日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座605会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事12名，实际参与表决董事共12人，董事张涛先生委托董事谭世豪先生代为表决。会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：

　　审议通过《关于高级管理人员变动的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　因公司经营需要以及工作分工调整，董事会同意许学礼先生不再担任公司副总经理和合规总监；聘任公司首席风险官赵慧文女士为公司副总经理、合规总监，其中，其副总经理任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满，其合规总监任期自监管机构认可之日起至本届董事会任期届满。在赵慧文女士正式履行合规总监前，许学礼先生将继续履行合规总监职责。

　　公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，具体内容详见《东兴证券独立董事关于公司第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月3日

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2021-013

　　东兴证券股份有限公司

　　关于高级管理人员变动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　依照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称“《合规管理办法》”）、《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律法规以及相关制度的规定，因公司经营需要，公司拟变更副总经理、合规总监。

　　因公司经营需要以及工作分工调整，董事会同意许学礼先生不再担任公司副总经理和合规总监。在新任合规总监正式履职前，许学礼先生仍继续履行合规总监职责。许学礼先生担任公司副总经理和合规总监期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对许学礼先生在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！

　　因经营需要，根据《公司章程》等有关规定，经公司总经理张涛先生提名，并经董事会薪酬与提名委员会审核，拟聘任公司首席风险官赵慧文女士为公司副总经理，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满。

　　为保证公司合规管理工作的开展，根据《合规管理办法》、《公司章程》等有关规定，经公司董事长魏庆华先生提名，并经董事会薪酬与提名委员会审核，拟聘任公司首席风险官赵慧文女士为公司合规总监，任期自监管机构认可之日起至本届董事会任期届满。

　　赵慧文女士简历如下：

　　赵慧文女士，1977年1月出生，硕士研究生学历、注册会计师、资产评估师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中铁十六工程集团公司会计师；中国证券监督管理委员会稽查局干部、副处长、处长、发行监管部处长、证券基金机构监管部处长；中原证券股份有限公司任副总裁、北京分公司总经理。现任东兴证券副总经理、首席风险官。

　　赵慧文女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月3日