宁波中大力德智能传动股份有限公司 2021年第二次临时股东大会决议公告

　　证券代码：002896         证券简称：中大力德         公告编号：2021-017

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会未出现否决议案的情形。

　　2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1、会议召开时间

　　（1）现场会议：2021年3月2日（星期二）14:30。

　　（2）网络投票时间：

　　①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年3月2日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。

　　②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间为2021年3月2日9:15，结束时间为2021年3月2日15:00。

　　2、现场会议召开地点：

　　慈溪市新兴产业集群区宗汉街道新兴一路185号公司五楼会议室

　　3、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。

　　4、会议召集人：宁波中大力德智能传动股份有限公司董事会

　　5、会议主持人：公司董事、总经理宋小明先生

　　6、本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《宁波中大力德智能传动股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、股东出席的总体情况：

　　通过现场和网络投票的股东15人，代表股份48,266,600股，占上市公司总股份的60.3333%。

　　其中：通过现场投票的股东4人，代表股份45,750,000股，占上市公司总股份的57.1875%。

　　通过网络投票的股东11人，代表股份2,516,600股，占上市公司总股份的3.1458%。

　　中小股东出席的总体情况：

　　通过现场和网络投票的股东13人，代表股份5,516,600股，占上市公司总股份的6.8958%。

　　其中：通过现场投票的股东2人，代表股份3,000,000股，占上市公司总股份的3.7500%。

　　通过网络投票的股东11人，代表股份2,516,600股，占上市公司总股份的3.1458%。

　　2、公司部分董事、监事及高级管理人员出席了会议。

　　3、见证律师出席了会议。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东大会采用现场记名投票与网络投票相结合的方式， 审议表决结果如下：

　　1、审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》

　　1.1 发行证券的种类

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.2 发行规模

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.3 票面金额和发行价格

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.4 存续期限

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.5 债券利率

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.6 还本付息的期限和方式

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.7 转股期限

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.8 转股价格的确定及调整

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.9 转股价格向下修正条款

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.10 转股股数确定方式

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.11 赎回条款

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.12 回售条款

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.13 转股后的股利分配

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.14 发行方式及发行对象

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.15 向原股东配售的安排

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.16 债券持有人会议相关事项

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.17 本次募集资金用途

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.18 募集资金专项存储账户

　　总表决情况：

　　同意48,004,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4576%；反对261,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,254,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.2543%；反对261,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.7457%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.19 债券担保情况

　　总表决情况：

　　同意2,262,800股，占出席会议所有股东所持股份的89.9150%；反对253,800股，占出席会议所有股东所持股份的10.0850%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意2,262,800股，占出席会议中小股东所持股份的89.9150%；反对253,800股，占出席会议中小股东所持股份的10.0850%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　关联股东宁波中大力德投资有限公司、中大（香港）投资有限公司、慈溪德立投资管理合伙企业（有限合伙）、慈溪德正投资管理合伙企业（有限合伙）回避表决。

　　1.20 本次发行方案的有效期

　　总表决情况：

　　同意48,012,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.4742%；反对253,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.5258%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,262,800股，占出席会议中小股东所持股份的95.3993%；反对253,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.6007%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　1、律师事务所名称：浙江天册律师事务所

　　2、律师姓名：竺艳律师、王淳莹律师

　　3、结论性意见：浙江天册律师事务所认为公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和公司章程的规定；表决结果合法、有效。

　　四、备查文件

　　1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、法律意见书。

　　特此公告。

　　宁波中大力德智能传动股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月2日