陕西中天火箭技术股份有限公司 关于续聘审计机构的公告

　　证券代码：003009         证券简称：中天火箭        公告编号：2021-011

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月4日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）作为公司2021年度财务报告审计机构,聘期一年。负责公司的会计报表审计业务。上述事项需提交股东大会审议，具体情况如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　中审众环为公司2020年度审计机构，具有从事证券业务相关审计资格、为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司审计机构期间，能够遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方规定的责任和义务，圆满完成了公司的审计工作，2020年为我公司提供了良好的审计服务，客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。为保证公司审计工作的连续性，公司拟续聘中审众环为公司2021年度财务报告审计机构，聘期一年， 公司董事会提请股东大会授权管理层根据年度审计工作量及市场公允合理的定价原则确定审计费用。

　　二、拟聘任会计师事务所得基本信息

　　（一）机构信息

　　名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　类型：特殊普通合伙企业

　　统一社会信用代码：91420106081978608B

　　成立日期：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层

　　执行事务合伙人：石文先、杨荣华、管云鸿

　　经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务审计、基本建设决（结）算审核；法律法规规定的其他业务；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训。（依法需经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）

　　执业资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务

　　历史沿革：始创于1987年，2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。2013年11月6日更名为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　投资者保护能力：中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，累计赔偿限额6亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　公司审计业务由中审众环陕西分所具体承办。陕西分所成立于2011年，注册地为西安市高新区唐延路10号中兴产业园研发大楼A201，目前陕西分所拥有从业人员100人，其中注册会计师23人。陕西分所自成立以来，一直从事证券服务业务。陕西分所在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面纳入总所的全方位统一管理体系。

　　内部治理架构和组织体系：中审众环秉承“寰宇智慧，诚信知行”的企业核心价值观。中审众环建立有完善的内部治理架构和组织体系，事务所最高权力机构为合伙人大会，决策机构为合伙人管理委员会，并设有多个专业委员会，包括：战略发展及业务规划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源及薪酬考核委员会、财务及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及信息化委员会等。在北京设立了管理总部，在全国设立多个区域运营中心，建立起覆盖全国绝大部分地域的服务网络，在国内主要省份及大中型城市包括：武汉、北京、云南、湖南、广州、上海、天津、重庆、广西、四川、山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、东莞、佛山、海南、福建、厦门、浙江、江苏、山东、潍坊、安徽、黑龙江、辽宁、吉林、大连、陕西、西安、贵州、新疆、内蒙古和香港等地设有36个分支机构，并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面实行总所的全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务部门和技术支持部门，包括管理咨询业务部、IT信息审计部、金融业务部、国际业务部和质量控制部、专业标准培训部、市场及项目管理部、信息部、人力资源部、职业道德监察部等部门。

　　（二）人员信息：

　　中审众环目前从业人员超过四千人，其中合伙人130名。

　　拟签字项目合伙人：黄丽琼，中国注册会计师，本项目合伙人，连续多年负责并参与多家上市公司及IPO企业审计服务，从事证券服务业务超过22年，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师：赵鑫，中国注册会计师，连续多年负责并参与多家上市公司及IPO企业审计服务，从事证券服务业务超过10年，具备相应专业胜任能力。

　　（三）业务信息

　　中审众环2020年上市公司主要行业：涉及制造业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业等。中审众环具有公司所在行业审计业务经验。

　　（四）执业信息

　　中审众环不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　黄丽琼（拟签字项目合伙人）从事证券服务业务超过22年，赵鑫（拟签字注册会计师）从事证券服务业务超过10年，具备相应专业胜任能力。

　　根据中审众环质量控制和程序，杨益明拟担任项目质量控制复核人。杨益明从事证券服务业务多年，负责审计和复合多家上市公司，具备相应专业胜任能力。

　　（五）诚信记录

　　中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分；中审众环最近3年累计收（受）的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的20封警示函，已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。

　　项目合伙人、质量控制复核人和拟签字会计师等相关人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　三、履行的程序

　　（一）审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会已对中审众环进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，向董事会提议续聘中审众环为公司2021年度财务报告审计机构。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事的事前认可意见和独立意见

　　独立董事的事前认可意见：经核查，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货从业资格，具有为上市公司提供审计服务的能力与经验。在担任公司审计机构期间严格遵循了《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的职业准则，履行了双方约定的责任和义务。公司拟续聘审计机构事项的审议程序符合相关法规的规定，不存在损害公司、股东特别是中小股东利益的情况。因此，我们同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，负责公司2021年度财务报告审计工作。并同意该议案提交公司第三届董事会第五次会议审议，经审议通过后，需提交公司股东大会审议

　　独立董事独立意见：公司董事会对续聘2020年度审计机构事项的审议程序符合有关法律、法规及相关规定，程序合法有效。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务许可和军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书，在为公司提供审计服务工作中，较好地完成了公司2020年度财务报表的审计工作。出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果，我们同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。并同意该议案于董事会审议通过后提交公司2020年年度股东大会审议。

　　2.董事会审议表决情况以及尚需履行的审议程序

　　（1）公司2021年3月4日召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，同意公司续聘中审众环为公司2021年度审计机构，为公司提供审计等业务服务。

　　（2）审计费用由股东大会批准授权公司管理层根据会计师的工作量及市场价格水平，确定其报酬，并与中审众环签订相关的业务合同。

　　（3）上述事项需提交公司股东大会审议。

　　四、报备文件

　　（一）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第五次会议决议公告；

　　（二）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届监事会第四次会议决议公告；

　　（三）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见；

　　（四）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项独立意见；

　　（五）中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质文件。

　　特此公告

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2021年3月4日

　　证券代码：003009         证券简称：中天火箭        公告编号：2021-004

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　第三届董事会第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会召开情况

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议于2021年2月21日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议于2021年3月4日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司董事长任全彬召集并主持，会议应到董事9人，实到董事9人，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议通过了如下议案：

　　（一）审议《关于<2020年度董事会工作报告>的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司2020年度董事会工作报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（二）审议《关于董事会审计委员会2020年度履职报告的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职报告的议案》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议《关于独立董事2020年度述职报告的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事2020年度述职报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（四）审议《关于<2020年度总经理工作报告>的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司2020年度总经理工作报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（五）审议《关于2020年度内部控制自我评价报告的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》。

　　独立董事针对本议案发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，详见同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的相关公告。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（六）审议《关于2020年年度报告全文及摘要的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《2020年度报告全文》及《2020年度报告摘要》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（七）审议《关于对外提供2020年度财务报告的议案》

　　经董事会审核，同意对外提供公司按照企业会计准则编制的《2020年度财务报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（八）审议《关于2020年度财务决算报告的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司2020年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（九）审议《关于2021年度财务预算报告的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司2021年度财务预算报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（十）审议《关于为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于为全资子公司提供担保暨关联交易的公告》。

　　独立董事针对本议案发表了事前认可意见和独立意见，保荐机构发表了核查意见，详见同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的相关公告。

　　本议案涉及关联交易，关联董事任全彬、刘勇琼、罗向东、李健、翁骏、付若愚回避表决。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（十一）审议《关于与航天科技财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于与航天科技财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交易的公告》。

　　独立董事针对本议案发表了事前认可意见和独立意见，保荐机构发表了核查意见，详见同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的相关公告。

　　本议案涉及关联交易，关联董事任全彬、刘勇琼、罗向东、李健、翁骏、付若愚回避表决。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（十二）审议《关于公司2020年度日常关联交易的执行情况和2021年度日常关联交易预计事项的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于2020年度日常关联交易的执行情况和2021年度日常关联交易预计事项的公告》。

　　独立董事针对本议案发表了事前认可意见和独立意见，保荐机构发表了核查意见，详见同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的相关公告。

　　本议案涉及关联交易，关联董事任全彬、刘勇琼、罗向东、李健、翁骏、付若愚回避表决。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（十三）审议《关于募集资金年度存放与实际使用情况的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况专项报告》。

　　独立董事针对本议案发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见，会计师事务所出具了鉴证报告，详见同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的相关公告。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（十四）审议《关于公司2020年度非经营资金占用及其他关联资金往来情况专项说明的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告》。

　　独立董事针对本议案发表了独立意见，会计师事务所发表了核查意见，详见同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的相关公告。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十五）审议《2020年度公司高管绩效考核的议案》

　　公司总经理年薪参照公司《高管绩效考核办法》及国资管理要求考核确定，其他享受高管待遇人员，以总经理年薪为基数，根据考核结果按照规定比例发放。

　　独立董事针对本议案发表了独立意见，详见同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的相关公告。

　　公司董事兼总经理李健回避表决。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　（十六）审议《2020年度公司利润分配方案的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于2020年度利润分配方案的公告》。

　　独立董事针对本议案发表了独立意见，详见同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的相关公告。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（十七）审议《关于续聘审计机构的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于续聘审计机构的公告》。

　　独立董事针对本议案发表了事前认可意见和独立意见，详见同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的相关公告。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（十八）审议《关于变更营业范围并修订公司章程的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于变更营业范围并修订公司章程的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（十九）审议《关于调整公司组织机构的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于调整公司组织机构的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十）审议《关于全资子公司西安超码科技有限公司大尺寸热场材料生产线产能提升建设项目（一期）可行性研究报告的议案》

　　根据公司全资子公司西安超码科技有限公司热场材料业务发展实际情况，拟实施大尺寸热场材料生产线产能提升建设项目（一期）建设工作，主要内容如下：

　　1.项目名称

　　西安超码科技有限公司大尺寸热场材料生产线产能提升建设项目（一期）

　　2.项目建设规模及目标

　　新增工艺设备12台（套）。项目建成后，可形成大尺寸炭/炭热场材料220吨的生产能力。

　　3.项目投资及资金来源

　　总投资6000.00万元，资金来源为自有资金。

　　4.建设周期

　　项目建设周期为12个月。

　　5.建设地点

　　西安阎良国家航空高技术产业基地超码科技厂区。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（二十一）审议《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》

　　详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第五次会议决议。

　　特此公告。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月4日

　　证券代码：003009         证券简称：中天火箭        公告编号：2021-012

　　陕西中天火箭技术股份有限公司关于

　　变更营业范围并修订公司章程的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月4日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更营业范围并修订公司章程的议案》，对现有营业范围进行了变更，并同时修订了公司章程，具体修订内容如下：

　　此议案尚需提交公司股东大会审议，最终变更内容以市场监督管理局批准的营业执照为准。

　　特此公告。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2021年3月4日