东方证券股份有限公司 第五届监事会第一次会议（临时会议） 决议公告

　　证券代码：600958        证券简称：东方证券        公告编号：2021-012

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第一次会议（临时会议）于2021年3月5日以通讯表决方式召开。本次会议通知于2021年2月28日以电子邮件方式发出，2021年3月5日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事9人，实际表决监事9人，有效表决数占监事总数的100%。本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定。

　　本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、 审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会经审议同意选举张芊先生担任公司监事会主席职务，任期自本次监事会审议通过之日起至本届监事会届满之日止。

　　二、 审议通过《关于选举公司监事会副主席的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会经审议同意选举杜卫华先生担任公司监事会副主席职务，任期自本次监事会审议通过之日起至本届监事会届满之日止。

　　三、 审议通过《关于聘任公司监事会秘书的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会经审议同意聘任阮斐女士为公司监事会秘书，任期自本次监事会审议通过之日起至本届监事会届满之日止。

　　四、 审议通过《关于独立监事津贴的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会经审议同意独立监事的津贴为每人每年10万元（含税）人民币。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　五、 审议通过《关于制定〈东方证券股份有限公司监事会履职手册〉的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司监事会

　　2021年3月5日

　　附件：相关人员简历附件：相关人员简历

　　张芊先生，1974年生，中共党员，工商管理硕士，经济师。现任公司股东代表监事、监事会主席，申能(集团)有限公司党委委员、副总裁，上海申能能源服务有限公司董事长，成都市新申创业投资有限公司董事。自1996年7月加入申能（集团）有限公司，自2001年1月至2004年10月担任申能（集团）有限公司综合管理部副主管、主管，自2004年10月至2006年1月担任上海申能资产管理有限公司金融资产部副经理、经理，自2006年1月至2007年2月担任申能集团财务有限公司筹备组副组长，自2007年2月至2009年8月担任申能集团财务有限公司副总经理，自2009年8月至2016年7月担任申能集团财务有限公司党支部书记、总经理，于2015年9月起担任申能(集团)有限公司副总裁，于2020年5月起担任申能(集团)有限公司党委委员。

　　杜卫华先生，1964年生，中共党员，经济学硕士研究生，副教授。现任公司党委副书记、纪委书记、职工代表监事、监事会副主席、工会主席，上海东方证券资本投资有限公司监事，上海东方证券创新投资有限公司监事，上海东证期货有限公司监事，上海东方证券心得益彰公益基金会理事长。自1984年7月至1998年6月担任上海财经大学金融学院教师；自1998年6月至2017年5月担任公司营业部经理，经纪业务总部总经理助理、副总经理，营运管理总部总经理，人力资源管理总部总经理；自2012年1月至2015年8月担任公司总裁助理、职工代表监事；自2015年8月至2020年2月担任公司副总裁；自2018年3月至2020年2月担任公司职工董事；于2020年1月起担任公司党委副书记、纪委书记，于2020年2月起担任公司职工代表监事、监事会副主席。

　　阮斐女士，1971年生，中共党员，金融学硕士研究生，高级会计师，高级经济师。现任公司职工代表监事、监事会秘书、监事会办公室主任、纪律检查室主任。自1997年1月至1998年6月担任中国华源集团有限公司发展研究总部研究员，自1998年6月至2005年3月担任公司证券研究所研究员，自2005年3月至2012年3月担任公司办公室主任助理、办公室副主任，于2012年3月起担任公司监事会秘书、监事会办公室主任，于2012年12月起担任公司纪律检查室主任，于2021年3月起担任公司职工代表监事。

　　证券代码：600958       证券简称：东方证券       公告编号：2021-010

　　东方证券股份有限公司

　　2021年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）股东大会召开的时间：2021年03月05日

　　（二）股东大会召开的地点：上海市中山南路119号15楼会议室

　　（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司总裁金文忠先生（代行董事长）主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事12人，出席2人，非执行董事刘炜先生、吴俊豪先生、周东辉先生、李翔先生、夏晶寒女士和许建国先生，独立非执行董事许志明先生、靳庆鲁先生、吴弘先生和何炫先生均因公未出席本次股东大会；

　　2、公司在任监事9人，出席2人，监事会主席张芊先生、监事黄来芳女士、佟洁女士、刘文彬先生、尹克定先生、吴正奎先生和职工监事周文武先生均因公未出席本次股东大会；

　　3、公司董事会秘书王如富先生出席了本次会议；公司部分高级管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。

　　二、议案审议情况

　　（一）非累积投票议案

　　1、议案名称：关于修改《公司章程》部分条款的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、议案名称：关于公司董事会换届选举的议案

　　2.01执行董事候选人宋雪枫

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.02执行董事候选人金文忠

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.03非执行董事候选人俞雪纯

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.04非执行董事候选人刘炜

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.05非执行董事候选人周东辉

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.06非执行董事候选人程峰

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.07非执行董事候选人任志祥

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.08独立非执行董事候选人许志明

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.09独立非执行董事候选人靳庆鲁

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.10独立非执行董事候选人吴弘

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.11独立非执行董事候选人冯兴东

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、议案名称：关于公司监事会换届选举的议案

　　3.01股东代表监事候选人张芊

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.02股东代表监事候选人吴俊豪

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.03股东代表监事候选人张健

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.04股东代表监事候选人沈广军

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.05股东代表监事候选人佟洁

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3.06独立监事候选人夏立军

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二）涉及重大事项，5%以下A股股东的表决情况

　　（三）关于议案表决的有关情况说明

　　无

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

　　律师：林雅娜律师、王双婷律师

　　2、律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　东方证券股份有限公司

　　2021年3月5日

　　证券代码：600958       证券简称：东方证券       公告编号：2021-011

　　东方证券股份有限公司

　　第五届董事会第一次会议（临时会议）

　　决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第一次会议（临时会议）于2021年3月5日以通讯表决方式召开。本次会议通知于2021年2月28日以电子邮件和专人送达方式发出，2021年3月5日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事12人，实际表决董事12人，有效表决数占董事总数的100%。本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意选举金文忠先生担任公司第五届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　二、审议通过《关于选举公司第五届董事会专门委员会委员及主任委员的议案》

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意第五届董事会专门委员会具体组成人员如下：

　　1、战略发展委员会：宋雪枫（主任委员）、金文忠、程峰、许志明、朱静；

　　2、合规与风险管理委员会：金文忠（主任委员）、俞雪纯、程峰、任志祥、吴弘；

　　3、审计委员会：靳庆鲁（主任委员）、俞雪纯、周东辉、冯兴东；

　　4、薪酬与提名委员会：吴弘（主任委员）、刘炜、周东辉、靳庆鲁、冯兴东。

　　三、审议通过《关于聘任公司总裁的议案》

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意聘任金文忠先生为公司总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　四、审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意聘任舒宏先生、张建辉先生、鲁伟铭先生、杨斌先生及徐海宁女士为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　五、审议通过《关于聘任公司首席信息官的议案》

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意聘任舒宏先生为公司首席信息官，负责公司信息技术管理工作，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　六、审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意聘任张建辉先生为公司财务总监，财务总监为公司财务负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　七、审议通过《关于聘任公司首席风险官兼合规总监的议案》

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意聘任杨斌先生为公司首席风险官兼合规总监，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　八、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意聘任王如富先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　九、审议通过《关于聘任联席公司秘书的议案》

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意聘任王如富先生及方圆企业服务集团(香港)有限公司推荐的梁颖娴女士担任联席公司秘书。

　　十、审议通过《关于委任香港联交所授权代表的议案》

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意委任宋雪枫先生、金文忠先生共同担任香港上市规则3.05条项下的公司授权代表。

　　十一、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意聘任李婷婷女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司董事会

　　2021年3月5日

　　附件：公司高管等人员简历

　　附件：公司高管等人员简历

　　金文忠先生，中国国籍，1964年生，中共党员，经济学硕士研究生，经济师。现任公司党委副书记、执行董事、董事长、总裁，上海东方证券资本投资有限公司董事长，东方证券承销保荐有限公司董事长，上海东证期货有限公司董事，上海东方证券创新投资有限公司董事。自1992年1月至1995年9月担任万国证券发行部副经理、研究所副所长、总裁助理，自1995年10月至1997年12月担任野村证券企业现代化委员会项目室副主任，自1997年12月至2010年9月担任公司党委委员、副总经理，自2016年3月至2017年3月兼任证券投资业务总部总经理，自2010年9月起担任公司党委副书记、执行董事、总裁，自2020年10月至2021年3月代为履行董事长、法定代表人职责，于2021年3月起担任公司董事长。

　　舒宏先生，中国国籍，1967年生，中共党员，工商管理学硕士，工程师。现任公司副总裁、首席信息官，东方证券承销保荐有限公司首席信息官，上海旗忠高尔夫俱乐部有限公司董事。自1993年1月至1998年10月担任申银万国证券股份有限公司电脑网络中心开发部经理，自1998年10月至2004年3月担任东方证券有限责任公司信息技术中心负责人、总经理，自2001年12月至2014年4月担任公司总裁助理兼信息技术中心总经理、总裁助理兼经纪业务总部总经理、信息技术总监兼总裁助理、营运总监兼总裁助理、营运总监，于2014年4月起担任公司副总裁，于2019年6月起担任公司首席信息官。

　　张建辉先生，中国国籍，1968年生，中共党员，经济学硕士、工商管理学硕士，会计师，经济师。现任公司副总裁、财务总监兼资金管理总部总经理，上海东方证券创新投资有限公司董事长，东方金融控股(香港)有限公司董事长，东证国际金融集团有限公司董事长，上海东方证券资本投资有限公司董事，中证信用增进股份有限公司监事，上海诚毅新能源创业投资有限公司监事。自1994年3月至1998年3月担任上海浦东发展银行主办科员；自1998年3月至2003年7月担任公司资金财务管理总部总经理助理；自2003年7月至2015年6月历任公司辽宁管理总部副总经理、总经理，资金财务管理总部副总经理（主持工作）、总经理；自2015年6月至2019年8月担任公司计划财务总部总经理；于2014年5月起担任公司财务总监；于2015年7月起担任公司副总裁；于2020年8月起兼任公司资金管理总部总经理。

　　鲁伟铭先生，中国国籍，1971年生，中共党员，经济学硕士，经济师。现任公司副总裁兼固定收益业务总部总经理、金融衍生品业务总部总经理，上海东方证券资本投资有限公司董事。自1994年7月至1998年3月担任中国国泰证券有限公司交易部业务员、交易部经营处项目经理；自1998年3月至2014年10月历任公司交易总部证券投资部职员、副总经理，证券投资业务总部业务董事，固定收益业务总部总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）；于2014年10月起担任公司固定收益业务总部总经理，自2017年9月至2020年9月担任公司总裁助理，于2020年9月起担任公司副总裁，于2021年1月起兼任公司金融衍生品业务总部总经理。

　　杨斌先生，中国国籍，1972年生，中共党员，经济学硕士。现任公司副总裁、首席风险官、合规总监兼合规法务管理总部总经理，上海东证期货有限公司董事，上海东方证券创新投资有限公司董事，东方金融控股（香港）有限公司董事，东方证券承销保荐有限公司董事，上海东方证券资产管理有限公司董事，长城基金管理有限公司监事。自1997年7月至1998年7月担任中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处科员，自1998年7月至2004年3月担任上海证管办稽查处、稽查局案件审理处副主任科员、主任科员，自2004年3月至2007年2月担任上海证监局稽查一处、机构二处主任科员，自2007年2月至2015年5月担任上海证监局机构一处副处长、期货监管处处长、法制处处长，于2015年6月起担任公司首席风险官，于2015年7月起担任公司合规总监，自2017年8月至2020年4月兼任公司稽核总部总经理，于2020年6月起兼任公司合规法务管理总部总经理，于2021年3月起担任公司副总裁。

　　徐海宁女士，中国国籍，1970年生，工商管理学博士，会计师。现任公司副总裁、财富管理业务总部总经理。自1990年7月至1997年12月担任地质矿产部海洋地质综合研究大队财务科科员、计财科副科长，自1997年12月至2001年10月担任上海海地建设工程（集团）有限公司财务部经理、副总会计师，自2002年3月至2007年5月担任通商控股有限公司副总裁，自2007年5月至2008年12月担任上海广和投资有限公司总经理、董事长，自2010年6月至2011年1月担任上海海航大新华置业有限公司副总经理，自2011年1月至2011年8月担任大新华物流控股（集团）有限公司总经理，自2011年8月至2011年12月担任上海大新华投资管理有限公司总经理，自2011年12月至2012年10月担任上海九龙山股份有限公司董事、常务副总裁，自2012年10月至2014年10月担任公司销售交易总部副总经理（主持工作），于2014年10月起担任公司财富管理业务总部(原销售交易总部)总经理，自2017年9月至2021年3月担任公司总裁助理，于2021年3月起担任公司副总裁。

　　王如富先生，中国国籍，1973年生，中共党员，工学硕士研究生，注册会计师。现任公司董事会秘书、联席公司秘书兼董事会办公室主任，汇添富基金管理股份有限公司监事，上海诚毅新能源创业投资有限公司董事。自2002年8月至2004年4月担任申银万国证券计划统筹总部综合计划专员、发展协调办公室战略管理专员，自2004年5月至2005年10月担任金信证券规划发展部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），自2005年10月至2008年3月担任公司研究所证券市场战略资深研究员，自2008年3月至2016年11月担任董事会办公室资深主管、主任助理、副主任、主任（兼证券事务代表），于2014年10月起担任公司董事会办公室主任，于2016年11月起担任公司董事会秘书，于2019年11月起担任联席公司秘书。

　　梁颖娴女士，中国香港，工商管理学士（会计学）、法律学士、法律硕士（国际企业及金融法），香港特许秘书公会资深会员，特许公司治理公会(前称特许秘书与行政人员公会)资深会员，特许公认会计师公会资深会员及香港会计师公会会员。自2016年7月8日起担任公司联席公司秘书。梁女士目前为方圆企业服务集团(香港)有限公司(前称信永方圆企业服务集团有限公司)总监，在金融、会计及公司秘书事务方面拥有逾10年经验。

　　李婷婷女士，中国国籍，1986年生，中共党员，法律硕士研究生，法律职业资格，中级经济师。李婷婷女士现任公司证券事务代表、董事会办公室证券事务管理董事。自2011年8月至2012年7月担任北京市中伦文德律师事务所律师，2012年8月至今历任公司董事会办公室证券事务管理主管、高级主管、资深主管、董事，于2017年3月起担任公司证券事务代表。