重庆小康工业集团股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告

　　证券代码：601127           证券简称：小康股份           公告编号：2021-024

　　债券代码：113016           债券简称：小康转债

　　转股代码：191016           转股简称：小康转股

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月3日发出第四届监事会第六次会议的通知，会议以通讯表决方式召开，并于2021年3月8日形成有效决议。本次会议由监事会主席张正成召集。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于为全资子公司重庆瑞驰汽车实业有限公司提供担保的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司监事会

　　2021年3月9日

　　证券代码：601127       证券简称：小康股份      公告编号：2021-026

　　债券代码：113016       债券简称：小康转债

　　转股代码：191016       转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年3月25日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年3月25日  14点00分

　　召开地点：公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年3月25日

　　至2021年3月25日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年3月9日在指定信息披露媒体披露的公司公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、现场会议登记时间：2021年3月23日上午9:00-12:00、下午14:00-17:00。

　　2、现场会议登记地点：重庆市沙坪坝区井口工业园A区小康股份总部大楼。

　　3、现场会议登记办法：符合出席股东大会条件的法人股股东由法定代表人亲自出席会议的，应持本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；法人股股东法定代表人委托代理人出席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件。

　　符合出席股东大会条件的个人（自然人）股东亲自出席会议的，应持本人身份证、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；个人（自然人）股东委托代理人出席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人股票账户卡、委托人持股证明并提供以上证件、材料的复印件。

　　股东可以信函（邮政特快专递）或传真方式进行登记，登记时间以送达公司的时间为准，通过信函或者传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。

　　六、 其他事项

　　1、出席会议的股东及股东代理人交通、食宿费等自理。

　　2、联系地址：重庆市沙坪坝区井口工业园A区小康股份综合办公大楼

　　3、联系人：马成娟

　　4、联系电话：023-89851058

　　5、联系传真：023-89059825

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2021年3月9日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　公司第四届董事会第七次会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　重庆小康工业集团股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年3月25日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年    月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601127           证券简称：小康股份           公告编号：2021-023

　　债券代码：113016           债券简称：小康转债

　　转股代码：191016           转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　第四届董事会第七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月3日发出第四届董事会第七次会议的通知，会议以通讯表决方式召开，并于2021年3月8日形成有效决议。会议由张正萍董事长召集，会议应出席董事12名，实际出席董事12名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于为全资子公司重庆瑞驰汽车实业有限公司提供担保的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　表决结果：12票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　（二）审议通过了《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：12票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2021年3月9日

　　证券代码：601127           证券简称：小康股份           公告编号：2021-025

　　债券代码：113016           债券简称：小康转债

　　转股代码：191016           转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于为全资子公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：重庆瑞驰汽车实业有限公司

　　● 本次担保金额及实际为其提供的担保余额：本次担保贷款金额不超过4亿元，公司为其提供的担保余额为0.302亿元。

　　● 本次是否有反担保：无

　　● 对外担保逾期的累计金额：公司及公司控股子公司均无对外逾期担保

　　一、担保情况概述

　　重庆瑞驰汽车实业有限公司（以下简称“瑞驰汽车”）为重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司。为支持瑞驰汽车的新能源汽车业务发展，公司拟对瑞驰汽车向有关银行申请不超过人民币4亿元的贷款提供连带保证责任担保。具体情况如下：

　　1、公司拟对瑞驰汽车向重庆三峡银行股份有限公司大坪支行申请的贷款提供连带责任担保，担保金额不超过2亿元，担保期限两年；

　　2、公司拟对瑞驰汽车向重庆银行股份有限公司小龙坎支行申请的贷款提供连带责任担保，担保金额不超过2亿元，担保期限三年。

　　公司第四届董事会第七次会议以12票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于为全资子公司重庆瑞驰汽车实业有限公司提供担保的议案》。本议案尚需提交股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：重庆瑞驰汽车实业有限公司

　　法定代表人：梁其军

　　注册资本：2,600万元

　　经营范围：生产、销售:汽车（取得相关的行政许可后方可经营）、汽车零配件；货物进出口、技术进出口（国家法律、法规禁止经营的不得经营；国家法律、法规限制经营的取得许可后经营）；经济技术咨询及服务；房屋、机械设备租赁业务。（以上范围国家法律、法规禁止经营的不得经营；国家法律、法规规定应经审批而未获审批前不得经营）。

　　与公司关系：该公司为公司全资子公司

　　截至2019年12月31日，该公司总资产为115,833.57万元，净资产为13,932.30万元；2019年度，营业收入56,504.16万元，利润总额2,577.46万元。

　　截至2020年9月30日，该公司总资产为141,675.31万元，净资产为15,728.13万元,营业收入为64,805.77万元，利润总额为2,654.20万元。

　　三、 担保协议的主要内容

　　目前尚未签署相关担保协议，具体内容以实际签署的协议为准。

　　四、 董事会意见

　　董事会意见：公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于为全资子公司重庆瑞驰汽车实业有限公司提供担保的议案》，同意公司为瑞驰汽车提供担保，并提交股东大会审议，在股东大会审议通过的基础上提请授权公司经营管理层负责实施。本次担保事项充分考虑了公司全资子公司生产经营的实际需要，有利于提高其生产经营能力，符合公司整体发展的需要，不会损害上市公司及股东的利益。

　　独立董事意见：本次担保对象瑞驰汽车为公司全资子公司，本次担保是为了支持其新能源汽车业务发展，公司能够对其经营进行有效的监督与管理，公司为其提供担保的财务风险处于公司可控范围之内，对公司正常经营不构成重大影响。本次担保内容及决策程序符合国家相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的行为。我们同意本次担保事项并提交股东大会审议。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至目前，公司累计对全资及控股子公司提供担保的余额为30.82亿元，占公司2019年度经审计归属于上市公司股东净资产的55.60%。截至目前，公司不存在对全资及控股子公司以外的担保对象提供担保的情形，公司及控股子公司不存在逾期担保的情形。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2021年3月9日