中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第一次会议决议公告

　　证券代码：601696           证券简称：中银证券            公告编号：2021-010

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第一次会议于2021年3月8日以视频会议方式召开，会议通知于2021年3月2日以电子邮件方式发出。本次会议由林景臻董事长主持，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。本次董事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于选举公司董事长的议案》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　选举林景臻先生为公司第二届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满时止。

　　二、审议通过《关于选举第二届董事会专门委员会成员的议案》

　　逐项表决结果均为：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　第二届董事会各专门委员会成员名单如下：

　　战略与发展委员会：林景臻（主任）、宁敏、文兰、赵雪松、吕厚军

　　风险控制委员会：王军（主任）、宁敏、艾富华、李丹

　　薪酬与提名委员会：丁伟（主任）、陆肖马、王娴、魏晗光

　　审计委员会：李军（主任）、丁伟、王宇、郭旭扬

　　公司第二届董事会各专门委员会成员任期与其董事任期一致。

　　以上人员简历详见公司于2021年2月20日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《2021年第一次临时股东大会会议资料》。

　　三、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》

　　逐项表决结果均为：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　同意聘任宁敏女士担任公司执行总裁、翟增军先生担任公司董事会秘书、沈锋先生担任公司副执行总裁、赵向雷先生担任公司风险总监、盖文国先生担任公司稽核总监、沈奕先生担任公司投资银行板块管理委员会主席、许峥先生担任公司信息管理委员会主席、亓磊先生担任公司合规总监、刘国强先生担任公司财务总监、徐高先生担任公司研究总监、赵青伟先生担任公司资管总监。

　　上述高级管理人员的任职自董事会审议通过并履行完任职资格手续（如需）之日起生效，任期均至本届董事会届满为止。各位高级管理人员简历请见附件。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体详见《独立董事关于第二届董事会第一次会议审议事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2021年3月8日

　　附件：公司高级管理人员简历

　　宁敏女士，1973年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，博士、中国人民银行博士后。1999年7月至2009年9月，就职于中国银行总行，历任中国银行总行法律与合规部处员，总行授信执行部副处长，总行托管及投资者服务部高级合规官、主管。2009年9月至2013年8月，就职于中银基金，历任助理执行总裁、副执行总裁。2013年8月至2014年12月，在中国银行业监督管理委员会山东省监管局挂职，任副巡视员。2014年12月起至今，任中银国际证券股份有限公司执行总裁、董事。

　　沈锋先生，1970年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，中级经济师。1992年8月至1997年4月，就职于中国银行江苏省南通分行海门支行，历任科员、科长。1997年4月至1999年8月，就职于中国银行江苏省南通分行通州支行，任行长助理。1999年8月至2000年10月，就职于中国银行江苏省南通分行启东支行，任副行长。2000年10月至2002年2月，就职于中国银行江苏省南通分行海安支行，任行长。2002年2月至2005年5月，就职于中国银行江苏省淮安市分行，任副行长。2005年5月至2008年1月，就职于中国银行江苏省分行个人金融部，任副总经理。2008年1月至2009年12月，就职于中国银行江苏省宿迁分行，任行长。2009年12月至2011年8月，就职于中国银行江苏省分行个人金融部，任总经理。2011年8月至2016年3月，就职于中国银行河北省分行，任行长助理、副行长。2016年4月加入公司，现任公司副执行总裁。

　　翟增军先生，1970年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，高级会计师。1992年8月至2001年3月，就职于中石油华东设计院，任副处长。2001年4月至2007年10月，就职于中石油资本运营部，任副处长。2007年11月起至今，历任公司稽核部主管、稽核总监、监事长，现任公司董事会秘书。

　　赵向雷先生，1963年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，高级经济师。1986年6月至1988年9月，就职于中国人民银行总行金融管理司，任副主任科员。1988年9月至1996年3月，就职于中国银行西安市分行，历任副主任科员、科长、副处长。1996年3月至1998年9月，就职于中国银行港澳管理处，任经理。1998年9月至2001年3月，就职于中银国际控股，任执行董事。2001年4月至2002年2月，就职于中银国际控股北京代表处，任执行董事。2002年2月起至今，历任公司资金部、风险管理部、人力资源部主管、风险总监兼合规总监，现任公司风险总监。

　　盖文国先生，1966年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，高级会计师。1988年7月至2000年11月，就职于锦州石化股份有限公司，历任预算员、办公室副主任、董事会秘书。2000年12月至2015年5月，就职于中石油，历任副处长、处室负责人、专职监事。2015年6月起至今，曾任公司稽核部总经理，现任公司稽核总监。

　　沈奕先生，1975年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，会计师。1996年7月至1997年12月，就职于珠海市计委。1997年12月至2004年9月，就职于光大证券有限责任公司，历任投资银行部助理总经理、副总经理、董事总经理。2004年9月至2009年12月，就职于恒泰证券有限责任公司，任公司副总裁。2009年12月至2012年12月，就职于光大证券股份有限公司，任公司投资银行总监。2012年12月至2018年6月，就职于瑞银证券有限责任公司，任公司董事总经理、内核负责人、上海分公司总经理。2018年6月起至今，担任公司投资银行板块管理委员会主席

　　许峥先生，1972年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，学士。1995年7月至1996年10月，就职于上海中达斯米克电器电子有限公司，任工程师。1996年10月至1997年4月，就职于上海金鑫计算机系统工程有限公司，任软件开发工程师。1997年4月至2016年8月，就职于光大证券股份有限公司，历任上海总部电脑工程部副总、网上经纪公司（筹）技术部总经理、信息技术部技术管理部总经理。2016年8月至2019年9月，就职于西藏东方财富证券股份有限公司，历任技术开发部总经理、首席信息官。2019年9月起至今，担任公司信息管理委员会主席。

　　亓磊先生，1980年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。2006年7月至2008年6月，就职于福州电业局。2008年6月至2015年9月，就职于上海证监局，历任副主任科员、主任科员。2015年10月至2017年9月，就职于富国资产管理（上海）有限公司，任风险管理部负责人。2017年10月起至今，历任公司内控与法律合规部副总经理（主持工作）、风险合规管理板块总经理，现任公司合规总监兼公司公募基金管理业务合规负责人。

　　刘国强先生1974年12月出生，全日制硕士研究生（浙江大学经济学专业）。1999年4月参加工作，先后在大鹏证券、招商证券、中银证券、中金公司投资银行部工作，历任项目经理、高级经理、副总经理、执行总经理职务。2012年12月加入我司，历任企业融资部团队主管，股权融资一部总经理职务，现任公司总裁助理。

　　徐高先生1977年9月出生，全日制博士研究生（北京大学经济学专业），2006年4月参加工作，曾先后在国际货币基金组织、世界银行、瑞银证券、光大证券、光大证券资产管理有限公司工作，历任兼职经济学家、经济学家、高级经济学家、首席经济学家等岗位。2019年5月加入公司，现任公司总裁助理兼首席经济学家。

　　赵青伟先生1976年7月出生，在职硕士研究生（中国人民大学工商管理专业），2000年7月参加工作，曾先后在中国银行总行金融市场总部、中国银行上海分行、中国银行总行投资银行与资产管理部、中融汇今资产管理有限公司、友山基金管理有限公司工作，历任交易员、投资经理、高级投资经理、团队主管、支行副行长、投资总监、副总裁等岗位。2019年1月加入公司，现任公司总裁助理兼资产管理板块总经理。

　　证券代码：601696        证券简称：中银证券        公告编号：2021-009

　　中银国际证券股份有限公司

　　2021年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年3月8日

　　(二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区浦东大道728号海神诺富特大酒店，麦哲伦二厅

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由公司董事长林景臻主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》相关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事15人，出席15人；

　　2、 公司在任监事15人，出席15人；

　　3、 董事会秘书翟增军出席本次股东大会；部分高级管理人员列席本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　4、 议案名称：关于公司追加权益类自营投资额度的报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于修改《中银国际证券股份有限公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于修改《中银国际证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于修改《中银国际证券股份有限公司董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于修改《中银国际证券股份有限公司监事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　1、 关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案

　　2、 关于选举公司第二届董事会独立董事的议案

　　3、 关于选举公司非职工代表监事的议案

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会审议的议案5为特别决议议案，经出席本次股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过；

　　2、公司第二届董事会、监事会自本次股东大会选举产生相关董事、监事时生效，任期三年。第二届董事会董事林景臻、宁敏、魏晗光、文兰、王军、郭旭扬、赵雪松、吕厚军、李丹、艾富华，独立董事李军、陆肖马、丁伟、王宇、王娴，自本次股东大会后正式履职；第二届监事会非职工代表监事徐朝莹、范寅、张丽娜，职工代表监事金坚、马骏，自本次股东大会后正式履职。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

　　律师：宋晓明、张培培

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的相关规定，表决结果合法、有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　中银国际证券股份有限公司

　　2021年3月9日

　　证券代码：601696            证券简称：中银证券            公告编号：2021-011

　　中银国际证券股份有限公司

　　第二届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第一次会议于2021年3月8日以视频会议方式召开，会议通知于2021年3月2日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席徐朝莹先生主持，会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》

　　表决结果：赞成【5】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　选举徐朝莹先生为公司第二届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任期届满时止。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司监事会

　　2021年3月8日

　　证券代码：601696            证券简称：中银证券            公告编号：2021-012

　　中银国际证券股份有限公司

　　关于聘任公司高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月8日召开公司第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任宁敏女士担任公司执行总裁、翟增军先生担任公司董事会秘书、沈锋先生担任公司副执行总裁、赵向雷先生担任公司风险总监、盖文国先生担任公司稽核总监、沈奕先生担任公司投资银行板块管理委员会主席、许峥先生担任公司信息管理委员会主席、亓磊先生担任公司合规总监、刘国强先生担任公司财务总监、徐高先生担任公司研究总监、赵青伟先生担任公司资管总监。其中，财务总监、研究总监、资管总监为新增岗位。

　　上述高级管理人员的任职自董事会审议通过并履行完任职资格手续（如需）之日起生效，任期均至本届董事会届满为止。各位高级管理人员简历详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《第二届董事会第一次会议决议公告》。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月8日