重庆正川医药包装材料股份有限公司2020年年度报告摘要

　　证券代码：603976         证券简称：正川股份        公告编号：2021-008

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司

　　第三届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次董事会议案全部获得通过

　　● 本次董事会无反对票或弃权票

　　一、董事会会议召开情况

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月27日以电话等形式向各位董事发出了召开第三届董事会第十二次会议的通知。会议于2021年3月9日以现场方式在正川永成公司三楼会议室召开，应参加董事8名，现场出席董事7名，委托出席董事1名，其中邓勇先生、范勇先生、肖清先生、姜凤安先生、姜惠女士、李豫湘先生、盘莉红女士以现场表决的方式参加本次会议，刘伟独立董事因工作原因未能亲自以现场方式参加本次会议，委托李豫湘独立董事行使表决权。

　　本次会议由董事长邓勇先生召集和主持，公司全体监事及相关人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、行政法规以及《公司章程》、《公司董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《2020年度董事会工作报告》

　　报告期内，公司实现营业收入50,198万元，比上年同期下降3.67%；实现归属于上市公司股东的净利润5,305万元，比上年同期下降13.11%。

　　具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《2020年度董事会工作报告》。

　　表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过了《2020年度独立董事述职报告》

　　报告期内，公司独立董事作为重庆正川医药包装材料股份有限公司董事会独立董事及战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会的委员，能够严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，切实履行独立董事义务，勤勉尽责，努力维护公司整体利益及中小股东的合法权益。

　　具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《2020年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　3、审议通过了《董事会审计委员会2020年度履职情况报告》

　　报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会实施细则》等的相关规定，勤勉尽责，切实履行了审计委员会的职责。

　　具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《董事会审计委员会2020年度履职情况报告》。

　　表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　4、审议通过了《2020年度财务决算及2021年度财务预算报告》

　　公司2020年度财务报表已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了正川股份公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

　　2020年度财务决算及2021年度财务预算报告已编制完成，具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《2020年度财务决算及2021年度财务预算报告》。

　　表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　5、审议通过了《2020年度内部控制评价报告》

　　报告期内，公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的内部控制。结合公司发展战略和外部环境的变化，公司将不断对内部控制体系进行完善和修订，梳理和优化各项业务流程，进一步加强内部控制度建设和执行，加强监督检查，优化内部控制环境，通过有效内控防范经营风险，促进公司健康、可持续发展。

　　公司2020年度内部控制评价报告已编制完成，具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《内部控制评价报告》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，详见公司在指定信息披露媒体上披露的《独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　6、审议通过了《2020年度利润分配预案》

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2020年度归属于母公司所有者的净利润为53,050,474.32元，母公司实现净利润45,515,471.18元。按照《公司法》和《公司章程》有关规定，公司按10%计提法定盈余公积4,551,547.12元后，2020年可供分配利润为235,581,672.74元。

　　公司拟以2020年12月31日的股本151,200,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.36元（含税），共计派发现金红利5,443,200.00元（含税）。2020年度不进行资本公积金转增股本，不送红股，剩余未分配利润全部结转以后年度分配。

　　具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《2020年度利润分配预案》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，详见公司在指定信息披露媒体上披露的《独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　7、审议通过了《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　2020年度，公司按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，详见公司在指定信息披露媒体上披露的《独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　8、审议通过了《2020年年度报告及其摘要》

　　公司《2020年年度报告》已编制完成，具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》。

　　表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　9、审议通过了《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》

　　为确保公司完成2021年度经营计划和目标，满足公司生产经营和业务发展的资金需求，公司及子公司拟向银行申请总额不超过人民币伍亿元的综合授信额度。

　　具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，详见公司在指定信息披露媒体上披露的《独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　10、审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　在2020年度的审计工作中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）能够遵循独立、客观、公正的执业准则，认真负责的完成公司年度审计工作。公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年的审计机构，聘期1年。

　　具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《关于续聘公司2021年度审计机构的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，详见公司在指定信息披露媒体上披露的《独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　11、审议通过了《关于选举公司董事的议案》

　　经公司董事会提名委员会审议通过，现提名邓秋晗先生（简历附后）为公司第三届董事会董事候选人，任期自年股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，详见公司在指定信息披露媒体上披露的《独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　12、审议通过了《关于公司2021年董事、高级管理人员薪酬方案的议案》

　　为利于强化董事、高级管理人员勤勉尽责，提升工作效率及经营效益，保证公司持续稳定健康的发展，经公司董事会薪酬与考核委员会提议，根据同行业可比公司的薪酬水平，结合公司的实际经营情况，拟定2021年公司董事、高级管理人员薪酬方案。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，详见公司在指定信息披露媒体上披露的《独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　13、审议通过了《关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，董事会通过的相关议案尚需股东大会审议，现提议于2021年3月31日召开公司2020年年度股东大会。

　　具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

　　表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　特此公告。

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司董事会

　　2021年3月10日

　　附件：邓秋晗先生简历

　　邓秋晗先生，1991年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，美国普渡大学克兰纳特管理学院宏观管理学专业，新加坡南洋理工大学商学院金融学专业。 历任正川股份总经理助理、生产工厂厂长、营销中心分管总监等职务。

　　证券代码：603976         证券简称：正川股份        公告编号：2021-014

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司

　　第三届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月27日以电话等形式向各位监事发出了召开第三届监事会第十次会议的通知。会议于2021年3月9日以现场方式在正川永成三楼会议室召开，应参加监事3名，实际参加监事3名。

　　本次会议由监事长李正德先生召集和主持，公司相关人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、行政法规以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《2020年度监事会工作报告》

　　报告期内，公司监事会严格遵循《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关规定，对公司依法经营情况和公司董事、高级管理人员履职情况进行监督，切实维护公司利益和广大中小股东权益。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《2020年度监事会工作报告》。

　　表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过了《2020年度财务决算及2021年度财务预算报告》

　　2020年度财务决算及2021年度财务预算报告已编制完成，具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《2020年度财务决算及2021年度财务预算报告》。

　　表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　3、审议通过了《2020年度内部控制评价报告》

　　公司2020年度内部控制评价报告已编制完成，具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《2020年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　4、审议通过了《2020年度利润分配预案》

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2020年度归属于母公司所有者的净利润为53,050,474.32元，母公司实现净利润45,515,471.18元。按照《公司法》和《公司章程》有关规定，公司按10%计提法定盈余公积4,551,547.12元后，2020年可供分配利润为235,581,672.74元。

　　公司拟以2020年12月31日的股本151,200,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.36元（含税），共计派发现金红利5,443,200.00元（含税）。2020年度不进行资本公积金转增股本，不送红股，剩余未分配利润全部结转以后年度分配。

　　表决结果：3票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　5、审议通过了《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　2020年度，公司按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　6、审议通过了《2020年年度报告及其摘要》

　　公司2020年年度报告及摘要的编制程序符合法律、法规、公司章程和公司管理制度的各项规定；本次年度报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司2020年度的财务及经营状况。

　　具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》。

　　表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　7、审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年的审计机构，聘期1年。

　　表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　8、审议通过了《2021年董事、高级管理人员薪酬方案》

　　为利于强化董事、高级管理人员勤勉尽责，提升工作效率及经营效益，保证公司持续稳定健康的发展，经公司董事会薪酬与考核委员会提议，根据同行业可比公司的薪酬水平，结合公司的实际经营情况，拟定2021公司董事、高级管理人员薪酬方案。

　　表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司监事会

　　2021年3月10日

　　公司代码：603976                    公司简称：正川股份

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2020年度归属于母公司所有者的净利润为53,050,474.32元，母公司实现净利润45,515,471.18元。按照《公司法》和《公司章程》有关规定，公司按10%计提法定盈余公积4,551,547.12元后，2020年可供分配利润为235,581,672.74元。

　　公司拟以2020年12月31日的股本151,200,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.36元（含税），共计派发现金红利5,443,200.00元（含税）。2020年度不进行资本公积金转增股本，不送红股，剩余未分配利润全部结转以后年度分配。如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后 续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准后方可实施。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）主营业务

　　正川股份专业从事药用玻璃管制瓶等药用包装材料的研发、生产和销售，是中国医药包装协会理事单位、全国包装标准化技术委员会玻璃容器分技术委员会会员单位、中国疫苗行业协会会员。公司主要产品包括不同类型和规格的硼硅玻璃管制瓶、钠钙玻璃管制瓶，并生产各类铝盖、铝塑组合盖等药用瓶盖，产品主要用于生物制剂、中药制剂、化学药制剂的水针、粉针、口服液等药品以及保健品的内包装。公司已形成“拉管-制瓶-瓶盖”的高度一体化生产，有效保障了公司产品的品质，为制药企业提供更完整的全产业链服务，充分满足制药企业对药包装材料的个性化需求。公司充分利用自身规模优势和自产玻璃管材、制瓶的生产一体化优势，率先在同行业企业中全面普及自动化生产、智能全检和自动分拣，积极推行公司产品专项升级和提质降本，采用定制化的销售模式参与药企药品与包材试验及申报，开拓中高端产品市场。

　　（二）经营模式

　　1、采购模式

　　公司现已建立并不断完善采购作业与管理体系，包括采购预算管理、物资计划编制管理、供应商选择与考评管理、采购价格收集、确认与审计监督管理、采购物资入厂质量检验化验管理、采购付款管理、采购部内部绩效管理等，对公司采购工作全流程做出了较为详细的规范。

　　公司生产所需主要原辅材料为五水硼砂、石英砂、钾长石、纯碱、铝带、丁基胶塞、纸箱等，主要燃料动力为电力、天然气和液氧等。公司根据不同类型的原料物资采用不同的采购模式，从而提升采购效率，降低采购成本。

　　对于主要燃料动力的天然气、电力，根据国家规定价格体系结合公司用量大的特点，与供应单位达成市场化优惠合作协议，形成战略合作关系。对五水硼砂、石英砂、钾长石、丁基胶塞、液氧、纸箱等用量大且长期稳定需求类物资，公司采取同时与多家供应单位签订长期稳定合作协议的方式，既保证质量、交期的稳定，又实现成本双赢；对纯碱、铝带等价格波动较大的原料物资，公司采取与多家合格供方分批合作的战略采购模式，持续保证当期低价采购，同时利用此类物资价格走势具有一定周期性的特点，在充分收集信息的情况下对部分大宗原材料根据市场行情适时进行战略性储备，从而进一步降低采购成本。对于零星物资，公司坚持“货比三家，择优采购”的原则，同时积极利用互联网络开展线上采购业务，按照询价、议价、比价、定价的工作程序选定供应商。

　　2、生产模式

　　公司实行“按订单生产+少量备货”的生产模式。原则上按照订单来组织生产，但对于一些通用性较高，客户需求量较大且相对稳定的产品，为了避免突发性订单导致交货延期，公司会采用适度备货的原则进行生产。公司可满足客户的个性化需求，对于对产品有特定需求的订单，组织公司生产和技术部门，共同评审客户订单和样品，制定专业化的产品标准进行样品生产，并可根据客户的需求进行调试整改，产品完全满足客户要求后进行批量生产销售。同时，公司通过了ISO15378质量管理体系，保证了企业整体质量管理水平的处于同行业先进水平。

　　3、销售模式

　　公司销售业务采用“直销为主，经销为辅”的模式，对国内客户采用直销加经销（买断式经销）模式，对国外客户采用直销的销售模式。公司产品客户主要是国内制药企业，销售团队人员遍布全国各地，能及时有效的和客户沟通，准确掌握市场信息，有助于开拓市场。

　　（三）行业情况说明

　　公司所属行业为医药包装材料行业，医药包装材料是医药制剂工业中必不可少的配套环节，医药包装材料与药品是配套产品，受下游医药工业的行业和需求特点影响，医药包装材料行业并没有明显的周期性特点。公司自设立以来，经过三十多年的发展，已形成技术研发、生产和销售为一体的大型药用玻璃生产企业，是国内药用玻璃管制瓶细分行业的龙头企业之一。

　　药用玻璃属于医药包装领域中应用较早，发展较为成熟的细分行业之一，行业在竞争格局上呈现出大型企业与中小型企业并存、经营分散、竞争充分等特点。公司是国内药用玻璃行业中少数几家同时具备技术、人才、自动化生产和完整的“拉管--制瓶—瓶盖”一体化的生产者之一。

　　随着国家对药品、包材及辅料行业的质量要求不断提高，药品包材、辅料关联审评和药品一致性评价的不断深化推进，环保政策的加严，行业内不能满足质量和价格的药用玻璃产品将逐渐退出市场，不能与药企进一步深度合作的企业也将被市场淘汰，行业的集中度将进一步提升，行业头部企业的品牌效应和规模效应逐步凸显。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司实现营业收入50,198万元，比上年同期下降3.67%；实现归属于上市公司股东的净利润5,305万元，比上年同期下降13.11%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　本公司将重庆正川永成医药材料有限公司1家子公司纳入本期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注在其他主体中的权益之说明。

　　证券代码：603976         证券简称：正川股份        公告编号：2021-010

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司

　　2020年年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1359号文核准，公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,700万股，发行价为每股人民币14.32元，共计募集资金38,664.00万元，扣除承销和保荐费用2,330.04万元（不含增值税）后的募集资金为36,333.96万元，已由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2017年8月16日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他与发行权益性证券直接相关的新增外部费用663.87万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为35,670.09万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕8-34号）。

　　截至本报告期末，公司累计使用募集资金36,809.75万元，募集资金专户余额为0万元，存在已支付但尚未到期的信用证保证金，该等信用证到期支付后公司将根据募集资金管理办法相关规定将节余募集资金补充流动资金。

　　二、募集资金管理情况

　　1、《募集资金管理制度》的制定和执行情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照相关法律法规并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。该制度经2014年第二次临时股东大会审议通过，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序，并对募集资金存储、使用、变更、管理与监督等内容进行了明确规定。根据公司《募集资金管理办法》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金实行严格的审批制度，便于对募集资金使用情况进行监督，以保证募集资金专款专用。

　　2、募集资金三/四方监管协议情况

　　2017年8月18日，公司、重庆正川永成医药材料有限公司、重庆银行股份有限公司北碚支行、申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司、招商银行股份有限公司重庆分行、申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、重庆银行股份有限公司北碚支行、申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；以上三方/四方协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，公司严格按照上述监管协议的规定使用募集资金。

　　3、《募集资金专户存储三方/四方监管协议》的履行情况及存在的问题。

　　截至2020年12月31日，本公司有1个募集资金专户，募集资金存储情况如下：

　　[注1]：截至2020年12月31日，该项募集资金专户余额为0，存在已支付但尚未到期的信用证保证金，该等信用证到期支付后公司将根据募集资金管理办法相关规定将节余募集资金补充流动资金。

　　[注2]：该项募集资金专户已于2020年3月注销。

　　《募集资金专户存储三方/四方监管协议》的履行不存在问题。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募投项目的资金使用情况。

　　本报告期内，本公司以前年度已使用募集资金34,405.14万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1，042.94万元；2020年度实际使用募集资金2,404.61万元，2020年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为96.71万元；累计已使用募集资金36,809.75万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,139.65万元。截至2020年12月31日，募集资金专户余额为0万元。

　　具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募集资金先期投入及置换情况

　　2017年9月14日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金10,204.50万元置换前期已投入募投项目的自筹资金，其中一级耐水药用玻璃包装材料生产研发基地一期项目8,606.08万元，生产及配料系统自动化升级改造1,598.42万元。独立董事、监事会发表了明确同意该事项的意见。保荐机构中申万宏源证券承销保荐有限责任公司发表了同意该事项的核查意见。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进行了专项鉴证，并出具了天健审[2017]8-320号《关于重庆正川医药包装材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　公司本年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

　　2019年11月12日，公司第三届董事会第三次会议决议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过4,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，以上资金额度在董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用，并授权公司经营层在额度范围内负责办理使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关事宜。截至2020年12月31日，公司已收回所有使用闲置募集资金投资的定期存款。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　公司本年度不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　公司本年度不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况。

　　公司本年度不存在节余募集资金使用情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况。

　　无

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2020年度，公司按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：正川股份公司董事会编制的2020年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了正川股份公司募集资金2020年度实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为：正川股份2020年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和重大损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司董事会

　　2021年3月10日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　2020年度

　　编制单位：重庆正川医药包装材料股份有限公司        单位：人民币万元

　　[注1]：生产及配料系统自动化升级改造项目实际已于2019年实施完毕并达到预定可使用状态。2020年1月8日，公司第三届董事 会第四次会议审议通过《关于部分募集资金项目结项并将剩余募集资金投资其他募投项目的议案》，同意将节余募集资金 447.23 万元以及募集资金监管账户利息收入 8.79万元（具体金额以募集资金专户注销时银行实际余额为准）用于投资公司首次公开发行股票的募投项目“一级耐水药用玻璃包装材料生产研发基地一期项目”。

　　[注2]：一级耐水药用玻璃包装材料生产研发基地一期项目本期生产销售的主要产品品种为硼硅注射剂瓶，计算本年度实现的效益时按照该产品本期收入的占比分摊期间费用。

　　证券代码：603976         证券简称：正川股份        公告编号：2021-011

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司

　　关于公司及子公司向银行申请综合授信

　　额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议审议并通过《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》，相关内容如下：  ?

　　为满足公司2021年度生产经营和业务发展的资金需求，公司及子公司拟向银行申请总额不超过人民币伍亿元的综合授信额度。综合授信品种包括但不限于：短期流动资金贷款、长期借款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。授权额度在授权范围可循环使用。

　　董事会提请股东大会授权公司管理层根据实际经营情况的需要，在综合授信额度内办理贷款等具体事宜，同时授权公司法定代表人签署相关协议和文件。

　　向银行申请综合授信额度事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司董事会

　　2021年3月10日

　　证券代码：603976         证券简称：正川股份         公告编号：2021-012

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　2.投资者保护能力

　　上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　3.诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　[注1]: 2020年度，签署博腾股份、正川股份、重庆路桥等上市公司2019年度审计报告；复核锋龙股份、永创智能2019年度审计报告。

　　2019年度，签署上市公司川仪股份、博腾股份、万里股份2018年度审计报告。

　　2018年度，签署上市公司川仪股份、海南海药2017年度审计报告。

　　[注2]: 2020年度，签署上市公司北大医药、正川股份、重庆路桥2019年度审计报告。

　　2019年度，签署上市公司北大医药、正川股份、天山生物2018年度审计报告。2018年度，签署上市公司北大医药、正川股份2017年度审计报告。

　　[注3]: 2020年度，签署贵航股份、永新光学、福斯特等上市公司2019年度审计报告；复核科林环保、正川股份2019年度审计报告。

　　2019年度，签署公牛集团、康恩贝、贵航股份等上市公司2018年度审计报告；复核浙江医药2018年度审计报告。

　　2018年度，签署公牛集团、永新光学、贝因美等上市公司2017年度审计报告；复核盈峰环境、华海药业2017年度审计报告。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　2020年度财务审计费用56万元，内控审计费用为15万元，合计71万元。系按照天健所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

　　上期财务报告审计及内控费用合计71万元，本期财务报告审计及内控审计费用与上期相同。

　　三、拟续聘计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司第三届董事会审计委员会第九次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》。审计委员会认为：在2020年的审计工作中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）能够遵循独立、客观、公正的执业准则，认真负责的完成公司年度审计工作。因此同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事对续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构进行了事前认可，并发表独立意见。独立董事认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）能够遵循独立、客观、公正的执业准则，认真负责的完成公司年度审计工作，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，认真负责的完成公司年度审计工作，切实履行了审计机构的责任和义务，能够客观、公允地反映公司财务状况及经营成果，不存在损害公司及中小股东利益的情况。综合其在公司历年审计工作中所表现出的敬业精神与专业能力，独立董事同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2021年3月9日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意公司继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为2021年度审计机构，聘期一年。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司2020年年度股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司董事会

　　2021年3 月10 日

　　证券代码：603976         证券简称：正川股份         公告编号：2021-013

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年3月31日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　● 因疫情影响，建议广大中小投资者优先选择网络投票方式参与会议；如选择参加现场会议，请提前做好相关防疫措施，并主动配合公司登记工作。

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年3月31日15点00 分

　　召开地点：重庆市北碚区水土高新技术产业园云汉大道5号附33号正川永成研发楼三楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年3月31日

　　至2021年3月31日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　述议案已经公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议审议通过，相关公告已于2021年3月10日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4、5、7、8、9、10

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）法人股东应由法定代表人或由其授权的代理人出席（凭身份证明、有效资格证明和持股凭证、授权委托书）。

　　（二）个人股东凭本人身份证、证券账户卡和持股凭证出席。个人股东的授权代理人除该类证件外还应出示本人身份证和授权委托书，授权委托书应明确授权委托范围。

　　（三）异地股东可以用传真或信函方式办理登记（详见六、其他事项中的联系方式）。

　　（四）登记地点：重庆市北碚区水土高新技术产业园云汉大道5号附33号正川永成研发楼三楼会议室。

　　（五）登记时间：2021年3月31日15:00前。

　　六、 其他事项

　　（一）股东出席股东大会的食宿与交通费用自理。

　　（二）请出席股东大会人员详阅会议登记方法，务必携带相关证件出席会议。

　　（三）联系人：费世平

　　联系电话：023-68349898     传真：023-68349866

　　邮政编码：400700           邮箱：zxzq@cqzcjt.com

　　特此公告。

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司董事会

　　2021年3月10日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年3月31日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　

　　如表所示：