申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 首次公开发行股票战略配售事项之专项核查意见(下转C11版)

　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”、“主承销商”）作为杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称“发行人”、“奥泰生物”）首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的主承销商，依据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令第153号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发[2019]21号，以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发[2019]46号，以下简称“《业务指引》”）等相关法律法规、监管规定及自律规则文件规定对本次发行战略投资者的选取标准、配售资格及是否存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形进行了核查，并出具本专项核查报告。

　　一、战略投资者的基本信息

　　根据战略投资者与发行人签署的配售协议，本次发行中，拟参与战略配售的战略投资者包括申银万国创新证券投资有限公司（以下简称“申万创新投”），其基本信息如下：

　　1、基本情况

　　申银万国创新证券投资有限公司（以下简称“申万创新投”）的基本情况如下：

　　申万创新投为依法设立并有效存续的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

　　2、股东和实际控制人

　　根据申万创新投出具的承诺函，申万创新投为保荐机构母公司申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源”）所设立的另类投资子公司，申万宏源持有其100%股权，为其控股股东，中央汇金投资有限责任公司为其实际控制人。

　　3、关联关系

　　申万宏源承销保荐为发行人本次科创板首次公开发行股票的保荐机构（主承销商），申万创新投为实际控制保荐机构的申万宏源的全资子公司；申万创新投与发行人不存在关联关系。

　　4、战略配售资格

　　申万创新投作为实际控制保荐机构的证券公司依法设立的另类投资子公司，具有参与发行人本次发行战略配售的资格，符合《业务指引》第三章关于“保荐机构相关子公司跟投”的相关规定。

　　(下转C11版)