北京昊华能源股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告

　　证券代码：601101        公司名称：昊华能源      公告编号：2021-010

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第七次会议于2021年3月12日16时在北京市门头沟区新桥南大街2号专家楼四层中型会议室召开。会议应到监事5人，实到5人，出席会议的监事人数符合法定人数。本次会议的召开符合《公司法》及公司《章程》的有关规定。会议由监事会主席斯萍君女士召集并主持，会议以投票表决的方式审议通过了《关于授权公司法定代表人向相关方追偿2015年收购京东方能源30%股权多付资金及相应利息的议案》。

　　经表决，表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　特此公告。

　　北京昊华能源股份有限公司

　　2021年3月12日

　　证券代码：601101    证券简称：昊华能源   公告编号：2021-008

　　北京昊华能源股份有限公司

　　第六届董事会第八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月12日在公司专家楼四层中型会议室，召开了公司第六届董事会第八次会议。公司应出席董事12人，实到董事12人（含授权董事）。公司董事李长立因其他公务无法亲自出席本次会议，委托董事谷中和代为出席，行使表决权并签署相关文件。公司监事和公司总法律顾问列席本次会议，本次会议的召开符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。公司董事长关志生先生主持会议。

　　会议审议通过了如下议案：

　　1、关于授权公司法定代表人向相关方追偿2015年收购京东方能源30%股权多付资金及相应利息的议案；

　　经表决，同意12票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　董事会同意授权公司法定代表人与相关方按已确认的金额，尽快签订协议、追回前述款项，并对2015年至2019年财务报表进行追溯调整。

　　2、关于更换公司总法律顾问的议案；

　　经表决，同意12票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　同意薛令光先生不再兼任公司总法律顾问，聘任杜峰先生为公司总法律顾问，任期自董事会审议通过之日起至公司第六届董事会任期届满之日止。

　　特此公告。

　　附：杜峰先生简历

　　北京昊华能源股份有限公司

　　2021年3月12日

　　附件：杜峰先生简历

　　杜峰先生简历

　　杜峰先生，男，汉族，1982年9月生，研究生学历，法律硕士，经济师。2004年参加工作，历任山东鲁能泰山电力设备有限公司员工，北京金泰集团有限公司法律事务室业务主办，北京京煤集团有限责任公司法律事务部业务主办、法律事务科级主管，北京能源集团有限责任公司法律事务部业务经理、人力资源部业务经理。

　　证券代码：601101           证券简称：昊华能源         公告编号：2021-009

　　北京昊华能源股份有限公司

　　关于2015年收购京东方能源股权多付款项追偿进展情况的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示

　　● 北京昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”或“公司”）就2015年收购鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司（以下简称“京东方能源”）30%股权（以下简称“收购30%股权”）多付款项事宜已与相关方形成一致意见，相关方同意返还收购30%股权时，昊华能源多付款项90,548.63万元和相应利息24,968.78万元，共计115,517.41万元。

　　● 经公司第六届董事会第八次会议审议通过，同意授权公司法定代表人按相关方确认的金额，收回相关款项。

　　●收回多付款项及相应利息后，公司将根据会计准则及财务核算的相关规定，对2015年至2019年财务报表进行追溯调整，具体影响数额详见本公告“四、对公司的影响”。

　　一、收购30%股权的情况概述和问题成因

　　收购30%股权时，公司按照京东方能源拥有9.6亿吨煤炭资源量进行的交易和后续财务处理。由于京东方能源实际拥有4.5亿吨煤炭配置资源，致使收购30%股权时公司多支付了股权交易价款90,548.63万元。具体情况可查阅公司在上海证券交易所网站上披露的《北京昊华能源股份有限公司关于上海证券交易所〈关于对北京昊华能源股份有限公司2015年收购鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司股权信息披露有关事项的问询函〉的回复》。

　　二、各方形成的意见（拟签订协议的主要内容）

　　1、相关方同意根据京东方能源实际拥有的资源量为基础，向昊华能源返还相应款项。

　　2、由于京东方能源实际拥有巴彦淖井田资源量为4.5亿吨，致使昊华能源多支付款项90,548.63万元，相关方同意向昊华能源返还该笔资金，以及该笔资金自2015年3月末至2021年3月末产生的利息24,968.78万元，两项共计115,517.41万元。

　　3、相关方同意在签订协议后50个工作日内向昊华能源支付相应款项。若未如期付款，违约方需按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率（5年期）/360天计算违约金。

　　三、收购30%股权多付转让价款及相关利息情况

　　1、收购30%股权多付款项情况

　　按照京东方能源实际拥有4.5亿吨煤炭配置资源计算，收购30%股权时，公司多付款项90,548.63万元。

　　2、相关利息情况

　　相关方同意，计息期自2015年3月末至2021年3月末。2019年8月以前采用人民银行基准利率，2019年8月起采用LPR贷款利率，分段计算利息（资金占用费），共计24,968.78万元。各年利息明细详见下表：

　　四、对公司的影响

　　收回相关款项后，公司及股东和投资者的利益将得到有效维护，同时也会对公司2015年至2021年的财务数据及未来发展产生较大影响。

　　1、对公司财务报表的影响

　　在2019年年报基础上，收回收购30%股权多付价款90,548.63万元，将使公司货币资金增加90,548.63万元，留存收益增加90,548.63万元。

　　收回多付价款产生的利息将增加2015年至2021年相应年度利润和收回当期货币资金，具体金额见上表。

　　公司将在签署协议后，对2015年至2019年度财务报表进行追溯调整，并及时公告。

　　2、对公司后续的影响

　　在收回相关款项后，公司自有资金增加，资产负债率有所下降。

　　公司深刻反思经验教训，将深入开展合规管理体系建设，着力提升公司科学决策水平，全面提高经营管理水平，切实保护广大投资者权益。

　　公司将根据进展情况履行相关信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　北京昊华能源股份有限公司

　　2021年3月12日