湘潭电机股份有限公司2020年年度报告摘要

　　股票代码：600416         股票简称：*ST湘电        编号：2021临-016

　　湘潭电机股份有限公司

　　关于修改公司章程的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湘潭电机股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年3月15日召开第七届董事会第三十四次会议，审议并通过了《关于修改公司章程的议案》。因公司非公开发行股票后股份数量变化及相关法律法规的制定和修订等原因，现拟对公司《章程》相关条例进行修改，具体修订情况如下：

　　以上内容以工商管理部门登记为准，除上述条款修订外，《公司章程》其他内容不变。

　　特此公告。

　　湘潭电机股份有限公司董事会

　　二二一年三月十七日

　　证券代码：600416         证券简称：*ST湘电       公告编号：2021-017

　　湘潭电机股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年4月7日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年4月7日14点00分

　　召开地点：湘潭电机股份有限公司办公楼三楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年4月7日

　　至2021年4月7日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案详情请见2021年3月17日《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》以及上海证券交易所网站。上述议案的有关内容可参见公司拟刊登在上海证券交易所网站的 2020年年度股东大会资料。

　　2、 特别决议议案：13

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4-17

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：6

　　应回避表决的关联股东名称：湘电集团有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、法人股股东持股东账户、营业执照复印件、法定代表人身份证明（可以是复印件）或法人授权委托书（必须是原件）和出席人身份证办理登记手续。

　　2、社会公众股股东持股东账户卡、本人身份证办理登记手续，委托出席的持受托人身份证 、委托人股东账户卡和授权委托书办理登记手续。

　　3、异地股东可通过信函或传真方式进行登记（需提供上述 1、2 项规定的有效证件的复印件），公司不接受电话方式登记。

　　4、登记时间：2021年3月31日（星期三），上午 8：00-12：00，下午14：00-17：30。

　　5、登记地点 ：湘潭电机股份有限公司证券部

　　联系人：李怡文 刘珏

　　联系电话：0731-58595252     传真：0731-58610767

　　通讯地址：湖南省湘潭市下摄司街 302 号  邮政编码： 411101

　　六、 其他事项

　　参加会议的股东住宿费用和交通费用自理。

　　特此公告。

　　湘潭电机股份有限公司董事会

　　2021年3月17日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　湘潭电机股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月7日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　

　　如表所示：

　　股票代码：600416            股票简称：*ST湘电           编号：2021临-018

　　湘潭电机股份有限公司

　　第七届董事会第三十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湘潭电机股份有限公司（以下简称“湘电股份”或“公司”）第七届董事会第三十四次会议于2021年3月15日以现场表决的方式举行。现场会议在公司办公楼三楼会议室举行，董事长周健君先生主持了会议。应参会董事10名，实参会董事10名。公司监事会、经理层部分成员列席了会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以现场表决的方式逐项审议并通过了如下议案：

　　一、审议通过了《湘电股份2020年度董事会工作报告》

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　二、审议通过了《关于公司2020年年报及年报摘要的议案》

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　《湘潭电机股份有限公司2020年年度报告全文》及《湘潭电机股份有限公司2020年年度报告摘要》已于2020年3月17日刊登在上海证券交易所网站，供投资者查阅。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　三、审议通过了《公司2020年度利润分配的议案》

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　公司2020年度实现归属于母公司所有者的净利润75,261,366.86元，截至2020年12月31日母公司可供分配利润-3,576,431,731.44 元。董事会拟定 2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　四、审议通过了《关于公司2020年度财务决算和2021年度财务预算的议案》

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　公司2020年度财务决算报告已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）长沙分所审计，2020年公司实现利润总额1.40亿元，归属于母公司净利润0.75亿元。2021年，预计实现销售收入50亿元。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　五、审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》（详情请见上海证券交易所网站公告，公告编号：2021临-013）

　　同意:7票     反对:0票      弃权:0票

　　公司关联董事周健君先生、陈鸿鹏先生、颜勇飞先生回避了本议案的表决。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　六、审议通过了《关于2021年会计政策变更的议案》

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　七、审议通过了《关于公司2021年度银行授信额度的议案》

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　根据公司生产经营和发展的需要，公司在与多家金融机构洽谈后，同意为本公司办理2021年度授信，授信总额度约为100亿元（含目前已有银行贷款的授信）。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　八、审议通过了《关于控股子公司使用暂时闲置的自有资金购买理财产品的议案》（详情请见上海证券交易所网站公告，公告编号：2021临-014）

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　为提高资金使用效率和收益水平，在不影响正常经营的前提下，同意控股子公司（湖南湘电动力有限公司）使用暂时闲置的自有资金择机购买保本型、短期（不超过12个月）的银行等金融机构的理财产品，可投资理财产品12个月有效期内累计总额不超过5亿元，本议案自股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　九、审议通过了《湘潭电机股份有限公司2020年度内部控制评价报告》

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　《湘潭电机股份有限公司2020年度内部控制评价报告》已全文刊登在上海证券交易所网站，供投资者查阅。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　十、审议通过了《关于公司2020年度独立董事述职报告的议案》

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　《湘潭电机股份有限公司2020年度独立董事述职报告》已全文刊登在上海证券交易所网站，供投资者查阅。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　十一、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》（详情请见上海证券交易所网站公告，公告编号：2021临-015）

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　根据公司的实际需要，拟继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，聘期为一年，审计费用共计75万元（其中：财务报告审计费用50万元，内部控制审计25万元）。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　十二、审议通过了《关于提名第八届董事会董事候选人的议案》

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　公司第七届董事会任期届满，经控股股东提名，提名周健君先生、陈鸿鹏先生、汤鸿辉先生、舒源先生、敖琢先生、钟学超先生为公司第八届董事会董事候选人。

　　第八届董事会董事候选人简历：

　　周健君先生，中国国籍，无永久境外居留权，1968年6月生，工学、工商管理硕士研究生，高级经济师、工程师。1993年8月参加工作，1986年8月加入中国共产党。历任湘潭电机厂技术中心大车室技术员、技术中心计算机室主任；湘潭电机微特电机有限公司董事、副总经理；中美合资湘潭博力风能有限公司董事、中方总经理；湘潭电机股份有限公司企业管理部部长助理；湘潭电机股份有限公司副总经理，其间兼任车辆事业部总经理；湘潭电机集团有限公司副总经理；湘潭电机集团有限公司副总经理，湘电风能公司董事、总经理；湘电集团有限公司副总经理、常务副总经理；湘电集团有限公司常务副总经理，湘潭电机股份有限公司董事；湘电集团有限公司党委副书记、常务副总经理，湘电股份董事；湘电集团有限公司党委副书记、总经理，湘电股份董事；湘电集团有限公司党委副书记、总经理（主持全面工作），湘电股份代理董事长。现任湘电集团有限公司党委书记、董事长，湘电股份党委书记、董事长。

　　陈鸿鹏先生，中国国籍，无永久境外居留权，1964年8月生，经济学硕士研究生，高级政工师、经济师。1984年9月参加工作，1988年6月加入中国共产党。历任湘潭电机厂电机分厂工人、政工干事、团委书记；湘潭电机厂电机分厂一车间党支部书记、副主任、主任；湘潭电机厂团委代理书记、书记；湘潭电机集团结构件分公司党委书记；湘潭电机集团党委委员、党委宣传部部长、党委统战部部长、新闻中心主任；湘潭电机集团党委委员、党委宣传部部长、党委统战部部长、新闻中心主任、企业文化部部长；湘电集团党委委员、党委组织部部长；湘电集团党委委员、工会主席、职工董事；湘电集团党委委员、工会主席、职工董事、党委组织部部长；湘电集团有限公司党委副书记、职工董事、工会主席、党委组织部部长；湘电集团有限公司党委副书记、职工董事、党委组织部部长。现任湘电集团有限公司党委副书记、职工董事、公司党校校长，湘电股份党委委员、董事。

　　汤鸿辉先生，中国国籍，无永久境外居留权，1962年11月出生，高级工商管理硕士研究生，高级经济师。1983年7月参加工作，1995年4月加入中国共产党。历任湘潭电机厂计划处干部、企业发展部规划科科长、企业发展部副部长、销售贸易部副部长；湘潭电机集团企业策划部部长、证券发行筹备办公室主任；湘潭电机集团总经理助理、湘电股份公司证券部部长；湘电股份公司董事、董事会秘书、证券部部长；湘电股份公司董事、副总经理；湘电股份公司董事、副总经理、电机事业部总经理；湘电集团副总经理，湘电股份公司董事；湘电集团副总经理；湘电集团副总经理，湘电新能源公司副董事长、总经理、党支部书记；湘电集团副总经理，湘电新能源公司董事长、总经理、党支部书记；湘电集团副总经理；湘电集团副总经理，湘电股份公司董事；湘电集团有限公司党委委员、副总经理，湘电股份董事；湘电集团有限公司党委委员、湘电股份总经理、董事、湘电国际贸易有限公司董事长。现任湘电集团有限公司党委委员，湘电股份党委委员、董事、总经理，湘电动力董事。

　　舒源先生，中国国籍，无永久境外居留权，1972年3月生，管理学硕士研究生，高级经济师。1993年9月参加工作，1998年5月加入中国共产党。历任曙光集团黑白显像管厂见习生；曙光集团黑白显像管厂干部、生产科科长；长沙曙光荧屏显示器件有限公司制造部长、综合管理部部长；长沙京臣实业有限公司办公室副主任；湖南电子信息产业集团有限公司总经理秘书、总经理办公室主任助理、办公室主任；湖南湘投控股集团有限公司办公室副主任、主任；2017年12月调入湘电集团工作；湘电集团有限公司党委委员。现任湘电集团有限公司党委委员，湘电股份党委委员、董事、副总经理。

　　敖琢先生，中国国籍，无永久境外居留权，1978年3月生，工学博士研究生，高级经济师。2006年7月参加工作，2000年5月加入中国共产党。历任湘电股份公司战略管理部主管；湘电重装公司人力资源部部长； 事业推进部副部长、市场推进部副部长；人力资源部部长、党支部书记；党委组织部副部长，人力资源部部长、党支部书记；党委组织部副部长、人力资源部部长；湘电集团有限公司党委委员，党委组织部副部长、人力资源部部长；湘电集团有限公司党委委员、湘潭电机股份有限公司副总经理、董事、人力资源部部长。现任湘电集团有限公司党委委员，湘电股份党委委员、董事、副总经理。

　　钟学超先生，中国国籍，无永久境外居留权，1964年1月生，法律硕士，经济师。1983年7月参加工作，历任湘潭电机厂供应科下料车间职工，湘潭电机厂法律顾问室法律顾问、正科级法律顾问，湘电集团法律顾问室主任，湘电集团律师事务部部长，湘电集团律师事务部部长、湘电股份监事，湘电股份律师事务部部长、监事，湘电集团总法律顾问，湘电股份律师事务部部长、知识产权部部长、监事。现任湘电集团总法律顾问，湘电股份监事，湘潭牵引电气设备研究所有限公司监事，湖南湘电动力有限公司监事、监事会主席，湘潭仲裁委员会仲裁员。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　十三、审议通过了《关于提名第八届董事会独立董事候选人的议案》

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　公司第七届董事会任期届满，经公司提名，提名王昶先生、陈共荣先生、王又珑先生三人为公司第八届董事会独立董事候选人。

　　第八届董事会独立董事候选人简历：

　　王昶先生，汉族，1973年2月出生，湖南怀化人，博士研究生学历，教授。1995年参加工作，1992年加入中国共产党。曾在怀化市经贸委工作，先后任综合研究室主任、怀化市工业园筹备处负责人，中南大学商学院任教，2011年9月晋升为教授，2013年担任博士生导师。曾任中南大学金属资源战略研究院秘书，中南大学中国企业集团研究中心主任，北京交通大学中国产业安全研究中心兼职教授、博士后合作导师，湖南推进新型工业化引导资金申报项目评审专家，湖南技术改造申报项目评审专家，湖南省国资委监管企业外部董事库成员，长沙市社科院兼职研究员，长沙市现代产业研究会执行会长。现为中南大学金属资源战略研究院秘书长、中南大学中国企业集团研究中心主任。

　　陈共荣先生，1962年生，湖南邵阳人，中共党员，1985年7月年毕业于原湖南财经学院财务会计专业，获经济学学士学位，毕业后留校任教。曾任中山华帝、正虹科技、湖南科力远新材料、梦洁家纺股份有限公司独立董事。现为湖南大学教授，管理学（会计学）博士，会计学硕士研究生导师，中国注册管理咨询师，湖南省预算会计学会理事、副秘书长，湖南省价格协会常务理事，湖南省总会计师协会常务理事，湖南省财务学会常务理事、副会长，湖南省金融会计学会理事。现任中南传媒、友谊阿波罗、湖南黄金、长缆科技独立董事。

　　王又珑先生，汉族，1982年2月出生，辽宁兴城人，博士研究生学历，副研究员。2009年7月参加工作，2007年10月加入中国共产党。历任中国科学院电工研究所任助理研究员。现任中国科学院电工研究所任副研究员。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　十四、审议通过了《关于设立数字化转型办公室的议案》

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　十五、审议通过了《关于修改公司章程的议案>（详情请见上海证券交易所网站公告，公告编号：2021临-016）

　　同意: 10票     反对:0票      弃权:0票

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　十六、审议通过了《关于修改<董事会专门委员会工作制度>的议案》

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　十七、审议通过了《关于修改<关联交易决策制度>的议案》

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　十八、审议通过了《关于修改<信息披露管理制度>的议案》

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　十九、审议通过了《关于修改<董事会秘书工作细则>的议案》

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　二十、审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》（详情请见上海证券交易所网站公告，公告编号：2021临-017）

　　同意:10票     反对:0票      弃权:0票

　　公司拟于2021年4月7日（星期三）下午14:00，在湖南省湘潭市公司办公楼三楼会议室召开2020年年度股东大会。

　　特此公告。

　　湘潭电机股份有限公司董事会

　　二二一年三月十七日

　　股票代码：600416           股票简称：*ST湘电         编号：2021临-019

　　湘潭电机股份有限公司

　　第七届监事会第二十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湘潭电机股份有限公司（以下简称“湘电股份”或“公司”）第七届监事会第二十一次会议以现场表决与通讯表决相结合的方式举行。现场会议在湘电股份办公楼三楼会议室举行，会议由公司监事会主席成仲凡先生主持。应参会监事5名，实参会监事5名。因疫情原因，现场表决出席监事4人（成仲凡先生、钟学超先生、魏明远先生、王强先生），通讯表决方式出席监事1人（王颖女士）。公司董事会秘书李怡文、财务总监熊斌列席会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议以现场表决与通讯表决相结合的方式逐项审议通过了如下事项：

　　一、全票审议通过了《湘电股份2020年度监事会工作报告》。

　　二、全票审议通过了《关于公司2020年年报及年报摘要的议案》。

　　监事会认为：

　　1.公司2020年年度报告编制和审议符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。

　　2.年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定和要求，所包含的年报信息能全面、真实地反映公司2020年度经营和财务管理状况。

　　3.没有发现参与年报编制和审议的人员有违反有关保密规定的行为。

　　三、全票审议通过了《关于公司2020年度财务决算和2021年度财务预算的议案》。

　　监事会认为：公司2020年度财务决算和2021年度财务预算,真实、准确、完整地反映了公司2020年度财务的实际情况和2021年财务的预计情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　四、全票审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》。

　　五、 全票审议通过了《关于2021年会计政策变更的议案》。

　　六、 全票审议通过了《关于公司2020年度银行授信额度的议案》。

　　七、全票审议通过了《关于控股子公司使用暂时闲置的自有资金购买理财产品的议案》。

　　监事会认为：控股子公司（湖南湘电动力有限公司）使用暂时闲置的自有资金择机购买保本型、短期（不超过12个月）的银行等金融机构的理财产品，12个月有效期内累计投资理财产品的总额不超过5亿元，不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形。

　　八、全票审议通过了《湘潭电机股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　监事会认为：按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引等规定，公司于内部控制评价报告基准日，不存在内部控制重大缺陷，我们认为公司已按企业内部控制规范体系和相关规定的要求保持了有效的内部控制。

　　九、全票审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　十、全票审议通过了《关于修改公司章程的议案》。

　　十一、全票审议通过了《关于提名第八届监事会监事候选人的议案》。

　　监事会认为：公司第七届监事会任期届满，经控股股东提名，推荐成仲凡先生、王颖女士2人为公司第八届监事会股东代表监事候选人。1名职工代表监事将由公司职工代表大会（团组长联席扩大会议）选举产生。

　　第八届监事会股东代表监事候选人简历：

　　成仲凡 男，中国国籍，无永久境外居留权，1964年3月生，学士，政工师。1982年1月参加工作，历任湘潭电机厂修理车间、机电修造分厂工人、计调员，湘潭电机力源机电修造有限公司生产科科长、供应科科长、办公室主任，湘潭电机力源机电修造有限公司副总经理、党支部书记，湘电集团有限公司机电修造分公司党支部书记、副总经理；湘电集团有限公司动能事业部总经理，湘电能源工程服务有限公司总经理，湖南湘电能源工程科技有限公司党总支部书记、董事、董事长、总经理。现任湘电股份监事会主席，湘电集团（湘电股份）纪委副书记、纪检监察审计部部长（兼）。

　　王颖 女，42岁，汉族，群众。2001年7月毕业于桂林工学院会计系；2001年7月～2003年7月任北京市地质工程设计研究院出纳、成本会计；2003年7月～2006年1月任通用电气（中国）有限公司财务专员；2006年1月～2009年2月任戴姆勒大中华投资有限公司总账会计；2009年2月～2017年5月任戴姆勒大中华投资有限公司财务分析经理；2017年5月～2017年10月任戴姆勒大中华投资有限公司财务经理；2017年10月～2019年9月任北京市地铁运营有限公司审计部副部长；2019年9月至今任北京市地铁运营有限公司担任财务部副部长。

　　上述议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　湘潭电机股份有限公司监事会

　　二二一年三月十七日

　　公司代码：600416                 公司简称：*ST湘电

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2020年度实现归属于母公司所有者的净利润为75,261,366.86元，截至2020年12月31日，母公司可供分配利润为-3,576,431,731.44 元。故董事会拟定2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（1）主要业务范围

　　设计、生产、销售发电机、交直流电动机、特种电机、船用推进系统、电气控制设备、机电一体化系统、变压器、互感器、风力发电设备；开发、研制地铁车辆及混合动力汽车驱动系统。

　　（2）经营模式

　　公司总体上采用“设计+生产+销售”的经营模式，推动产品、服务定制化发展。实施“三大三新”营销战略，强化品牌影响力、高层推动力、战略协同力，推进业务模式向“先进制造+服务+成套”纵深发展，向终端客户提供优质的机电一体化产品和服务。

　　（3）行业情况

　　2020年是“十三五”规划收官之年，也是极不平凡的一年。面对严峻复杂的国内外环境，特别是受全球新冠肺炎疫情以及贸易战冲击，对我国装备制造业造成深远影响，但生产经营秩序等总体呈现稳步复苏、向好发展的态势，装备制造业2020年增加值比上年增长了6.6%。从公司所处细分行业来看，全年大中型电机行业工业总产值同比增加4.1%，全国电机总产量22782.6万千瓦，火电、煤炭、钢铁等领域对电机的新增需求有所减少。电机电控行业也因疫情影响，产品合同不能按期交货、销售停滞、市场订单流失现象普遍存在；受政策影响，煤电项目暂停缓建、结构性去产能，火电设备订单大幅下滑，产销形势不容乐观，但在电站设施改造、石化防爆、节能环保、水利、核电以及新能源开发等领域有较大的市场需求。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内公司实现营业收入4,696,458,290.29元，同比下降9.77%，主要是因为公司停止贸易业务和风能公司股权出售后，减少风电整机板块收入所致；公司实现归属于上市公司股东净利润75,261,366.86元。

　　2020年，主要零部件、原材料价格居高不下，市场竞争依然激烈，公司坚持按照“任务不减、指标不降、目标不变”的总体目标，聚焦“电机+电控+成套”主业，对外积极拓展市场，对内深化改革创新；坚持一手抓疫情防控、一手抓生产经营，确保两手抓两不误，成功实现扭亏为盈。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　1.会计政策变更及依据

　　财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》（以下简称“新收入准则”）。本公司于2020年1月1日起执行新收入准则以及通知，对会计政策相关内容进行调整。

　　新收入准则取代了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第14号—收入》及《企业会计准则第15号—建造合同》(统称“原收入准则”)。在原收入准则下，本公司以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。新收入准则引入了收入确认计量的“五步法”，并针对特定交易或事项提供了更多的指引，在新收入准则下，本公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准，具体收入确认和计量的会计政策参见附注五、（三十八）。

　　本公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。依据新收入准则的规定，根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。

　　本公司对收入来源及客户合约流程进行复核以评估新收入准则对财务报表的影响。本公司的收入主要为电机、电控、风力发电系统、特种产品及备件等收入，大部分与客户签订的核定价格的商品销售合同，不满足“某一时段内履行”条件，公司于向客户交付时点确认收入。小部分与客户签订的特种电机合同满足“某一时段内履行”条件，继续在建造期间内按照履约进度确认收入，采用新收入准则对本公司除财务报表列报以外无重大影响。

　　本公司根据首次执行新收入准则的累计影响数，调整2020年1月1日的留存收益及财务报表相关项目金额，对可比期间信息不予调整，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。

　　2.会计政策变更的影响

　　本公司执行新收入准则对2020年1月1日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目的影响汇总如下：

　　单位（元）

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　本公司2020年度纳入合并范围的子公司共19户，详见本附注七“在其他主体中的权益”。

　　湘潭电机股份有限公司

　　董事长：周健君

　　二二一年三月十五日

　　股票代码：600416            股票简称：*ST湘电        编号：2021临-013

　　湘潭电机股份有限公司

　　关于2020年度日常关联交易执行情况

　　及2021年日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示　  ●本次议案是否提交股东大会审议： 是

　　●回避表决：关联董事周健君先生、陈鸿鹏先生和颜勇飞先生回避了该项议案的表决。下大会

　　●公司与关联方发生的日常关联交易均按照公平、公正、自愿、诚信的原则

　　进行，不会对公司的独立性产生影响，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形，公司主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

　　一、关联交易概述

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　公司第七届董事会第三十四次会议于2021年3月15日召开，审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》，关联董事周健君先生、陈鸿鹏先生和颜勇飞先生回避表决。

　　本事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，关联控股股东湘电集团有限公司将在股东大会审议本议案时回避表决。

　　（二）2020年日常关联交易执行情况

　　1、2020年度日常关联方交易明细表

　　单位:人民币元

　　注：以上交易额均是根据本公司与各关联方签订购销合同后执行的，在市场价格基础上经双方协商确定。

　　（三）2021年日常关联交易的预计情况

　　1、定价政策及决策依据

　　本公司与关联方交易的价格是独立法人之间在参照同类产品市场价格的基础上按照择优采购、招标采购及公允价值的原则来确定，同时遵循公正、公平、公开的原则，其决策依据是公司《关联交易决策制度》。

　　2021年度日常关联交易预计明细表

　　单位：人民币元

　　注：以上交易额均是根据本公司与各关联方签订购销合同后执行的，在市场价格基础上经双方协商确定。

　　2、关联交易协议签署情况

　　与公司日常生产经营密切相关的采购货物、购买动力、机械设备、销售产品和原材料的关联交易，按照公司《关联交易决策制度》的规定，董事会授权公司经理层根据生产经营的实际情况与关联方签订协议。

　　二、关联方基本情况

　　三、交易目的和对公司的影响

　　公司与关联方签订关联交易合同，旨在保证公司的正常生产经营，实现双赢或多赢效果。公司主要原材料和产品的采购及销售不依赖于任何关联方，鉴于公司生产经营实际和主营业务发展，预计2021年公司日常生产经营关联交易总额较2020年呈上升趋势,公司与关联方产生的关联交易不影响公司的独立经营。

　　四、独立董事意见

　　公司独立董事一致认为：依据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和公司《关联交易决策制度》等法律法规及公司制度的规定，我们对关联交易的内容进行了了解和确认，2020年度公司与关联方的日常交易执行情况及2021年度日常关联交易预计情况，其交易事实及定价依据客观公允，体现了公开、公正、公平的原则；董事会在实施关联交易表决时，关联董事回避了表决，遵守了关联交易表决程序的规定，程序合法。我们认为公司以上关联交易事项是公平合理的，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　五、备查文件目录

　　1、第七届董事会第三十四次会议决议

　　2、独立董事事前认可意见

　　3、独立董事意见

　　特此公告。

　　湘潭电机股份有限公司董事会

　　二二一年三月十七日