江苏雷科防务科技股份有限公司 关于为公司及董事、监事、高级管理人员 购买责任险的公告

　　证券代码：002413        证券简称：雷科防务       公告编号：2021-023

　　债券代码：124007        债券简称：雷科定转

　　债券代码：124012        债券简称：雷科定02

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”）为保障广大投资者利益，完善公司风险管理体系，同时促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司拟为公司及全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险，并于2021年3月17日召开第六届董事会第二十八次会议、第六届监事会第二十次会议，审议了《关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》。根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事、监事对本议案回避表决，本议案将直接提交股东大会进行审议。具体情况如下：

　　一、保险方案

　　1、投保人：江苏雷科防务科技股份有限公司

　　2、被保险人：公司及公司董事、监事和高级管理人员

　　3、赔偿限额：不超过人民币10,000万元

　　4、保险费总额：不超过人民币35万元/年（最终以公司与保险公司签订合同约定的金额为准）

　　5、保险期限：1年

　　为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办理全体董事、监事及高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后公司、董事、监事、高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　二、独立董事意见

　　为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任保险，有利于进一步完善公司风险控制体系，降低董事、监事及高级管理人员正常履行职责时可能引致的风险以及引发的法律责任所造成的损失，有利于保障公司及董事、监事、高级管理人员的权益，协助相关责任人员更好地履行其职责，促进公司稳健发展。

　　本事项审议程序合法，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合《上市公司治理准则》等相关规定。

　　综上，公司独立董事同意为公司及董事、监事、高级管理人员等购买责任保险事项，并同意提交公司股东大会审议。

　　根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事、监事对本议案回避表决，本次为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险事项尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、第六届董事会第二十八次会议决议；

　　2、第六届监事会第二十次会议决议；

　　3、独立董事关于第六届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　江苏雷科防务科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月17日

　　证券代码：002413         证券简称：雷科防务         公告编号：2021-024

　　债券代码：124007         债券简称：雷科定转

　　债券代码：124012         债券简称：雷科定02

　　江苏雷科防务科技股份有限公司

　　关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十八次会议审议通过了《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会。

　　3、会议召开的合法性及合规性：公司第六届董事会二十八次会议审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》，定于2021年4月2日召开2021年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4、会议时间：

　　（1）现场会议召开时间：2021年4月2日（周五）下午14:30

　　（2）网络投票时间

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票时间为2021年4月2日9:15至2021年4月2日15:00之间的任意时间；

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的投票时间为2021年4月2日9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00。

　　5、股权登记日：2021年3月26日（周五）

　　6、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统行使表决权。

　　7、会议表决方式：公司股东只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

　　8、出席对象：

　　（1）2021年3月26日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；因故不能亲自出席现场会议的股东可书面授权代理人出席和参加表决（该代理人可不必为公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的具有证券从业资格的见证律师。

　　9、现场会议召开地点：北京市海淀区西三环北路甲2号院（中关村国防科技园）5号楼6层雷科防务北京公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、本次股东大会将审议如下议案：

　　（1）《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；

　　（2）《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；

　　（3）《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》；

　　（4）《关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》。

　　2、特别提示和说明

　　（1）上述议案已经公司2021年3月17日召开的第六届董事会第二十八次会议、第六届监事会第二十次会议审议通过，独立董事发表了独立意见，具体情况详见公司于2021年3月18日刊登于《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　（2）根据《公司章程》，上述第1、2、3项议案为特别决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过；上述第4项议案为普通决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。

　　（3）拟作为本次激励计划激励对象的股东以及与激励对象存在关联关系的股东需回避表决。

　　（4）根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则（2016年修订）》要求，本次会议审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上（含本数）股份的股东以外的其他股东）。

　　（5）根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，上市公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。公司独立董事龚国伟先生作为征集人向公司全体股东对本次股东大会所审议的第1、2、3项议案征集投票权，具体内容详见2021年3月18日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事公开征集委托投票权报告书》（公告编号：2021-022）。

　　三、提案编码

　　四、会议登记等事项

　　（一）登记时间：2021年3月29日（周一）上午9:00至11:00；下午13:00至16:00。

　　（二）登记方式：

　　1、自然人股东须持本人身份证及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书、持股凭证和委托人身份证办理登记手续；

　　2、法人股东由法定代表人出席会议的，须持加盖法人公章的营业执照复印件、持股凭证、法定代表人身份证明文件办理登记手续；委托代理人出席会议的，须持加盖法人公章的营业执照复印件、持股凭证、授权委托书、法定代表人身份证明文件及代理人身份证明文件办理登记手续；

　　3、异地股东可采用信函或传真的方式登记（登记时间以收到传真或信函时间为准，传真登记请发送传真后电话确认）。

　　股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件三），以便登记确认。

　　本公司不接受电话方式办理登记。

　　4、出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体流程详见附件一。

　　六、其他事项

　　1、联系方式

　　联系电话：010-68916700

　　传真号码：010-68916700-6759

　　联系人：高立宁

　　邮政编码：100081

　　通讯地址：北京市海淀区西三环北路甲2号院5号楼6层

　　2、会议费用：与会股东食宿及交通费用自理。

　　七、备查文件

　　1、公司第六届董事会第二十八次会议决议。

　　特此公告。

　　江苏雷科防务科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月17日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362413

　　2、投票简称：雷科投票

　　3、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　5、对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年4月2日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年4月2日（现场股东大会召开当日）9:15，结束时间为2021年4月2日（现场股东大会结束当日）15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二、

　　授权委托书

　　兹全权委托            先生（女士）代表本人（或本单位）出席江苏雷科防务科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代理行使表决权。本人已了解了公司有关审议事项及内容，表决意见如下：

　　说明：

　　1、请委托人对授权受托人表决的议案进行选择，并在相应的格内打上“√”。

　　2、未填、错填、字迹无法辨认的表决票，以及未投的表决票均视为“弃权”。

　　3、授权委托书用剪报或复印件均有效。

　　委托人（签名或盖章）：                 委托人身份证号码：

　　委托人账户：                           委托人持股数：

　　被委托人（签名）：                     被委托人身份证号码：

　　委托日期：     年   月   日

　　委托书有效期限：自签署日至本次股东大会结束

　　附件三

　　江苏雷科防务科技股份有限公司

　　股东大会股东登记表

　　截止2021年3月26日下午3:00交易结束时本单位（或本人）持有江苏雷科防务科技股份有限公司（股票代码：002413）股票，现登记参加公司2021年第二次临时股东大会。

　　姓名（或名称）：                      证件号码：

　　证券账户号：                          持有股数：            股

　　联系电话：                            登记日期：     年   月   日

　　股东签字：